2012年期货《投资分析》第十章职业道德、行为准则和自律规范
第十章 职业道德、行为准则和自律规范
第一节 期货投资咨询从业人员的含义与职能
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1顼最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是（ ）。
A．分析预测期货合约或期货合约问价差变化的未来走势
B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务
C．拟上市公司的辅导 转载自:考试大 - [Examda.Com]
D．为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济
【解析】除ABCD三项外我国期货投资咨询人员的主要职能还包括为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案，协助企业建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理服务。
2．（ ）负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评级、日常管理和纪律处分等相关自律工作。
A．上海期货交易所
B．中国证监会
C．郑州商晶交易所
D．中国期货业协会
3．期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标是（ ）。
A．客户资产的增值
B．客户资产的风险回避
C．客户资产的灵活变现 来源：考试大的美女编辑们
D．客户资产的保值
【解析】期货投资咨询从业人员是期货品种基本数据的发现者和分析者，目的是为投资者提供投资的依据和方法，客户资产的增值是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标。
参考答案：CDA
二、多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为（ ）。
A．面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务
B．为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业
C．为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务
D．期货信托业务
【解析】根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为上述ABC三项业务。除了以上投资咨询业务之外，国际期货市场上还有商品交易顾问(CTA)业务、商品基金经理(CPO)业务、期货信托业务等多种与期货投资分析相关的业务形式。
2．借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，国内期货投资咨询业务主要包括（ ）。
A．风险管理顾问
B．财务顾问 转载自:考试大 - [Examda.Com]
C．研究分析
D．交易咨询
【解析】借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，期货投资咨询业务主要包括以下三种情形：风险管理顾问、研究分析、交易咨询。此外，还有一些与期货投资咨询业务相关的业务活动，例如期货投资咨询机构通过电视、电台、网站等媒体，或利用传真、短信、电子信箱、电话等工具及各种营销手段招揽会员投资者，并提供期货投资信息、分析、预测或咨询意见等专业性服务，同时取得服务收入的期货投资咨询业务。
3．关于国内期货投资咨询从业人员在期货行业中的作用，下列说法正确的有（ ）。
A．提高市场有效性
B．倡导投资专业化
C．促进投资者教育
D．推动金融创新
【解析】除上述四项外，还包括服务实体经济，服务国民经济。
参考答案：1 ABC 2 ACD 3 ABCD
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
1．期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。（ ）
2．期货投资咨询从业人员基于独立、客观的立场，研究分析得出报告，并以个人名义向客户及使用者发布。（ ）
【解析】国内期货投资咨询业务的主要情形之一是研究分析，即基于独立、客观的立场，收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，对期货市场及相关现货市场价格及其相关影响因素进行研究和分析，制作、提供形成各种形式的、系统化的研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务，并以期货公司名义向客户及其使用者发布，而非以个人名义发布。
3．国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格。（ ）
【解析】国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格，所供职的期货公司也必须经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作。请访问考试大网站http://www.examda.com/
4．期货投资咨询从业人员专业研究水平的高低，决定了期货公司服务的差异化水平、专业服务能力和服务半径。（ ）
【解析】期货市场是一个高度专业化的市场，一个优秀的分析咨询人员需要经过长期的专业训练。期货投资咨询从业人员通过长期深入的基本面研究和动态行情跟踪，可以为投资水平相对低下的投资者提供系统的专业投资咨询服务，可以向各类投资者提供专业化的风险管理、套期保值或投资方案。
5．广义上期货投资咨询人员是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。（ ）
参考答案：ABAA
第一节 期货投资咨询从业人员的含义与职能
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1顼最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是（ ）。
A．分析预测期货合约或期货合约问价差变化的未来走势
B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务
C．拟上市公司的辅导 转载自:考试大 - [Examda.Com]
D．为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济
【解析】除ABCD三项外我国期货投资咨询人员的主要职能还包括为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案，协助企业建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理服务。
2．（ ）负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评级、日常管理和纪律处分等相关自律工作。
A．上海期货交易所
B．中国证监会
C．郑州商晶交易所
D．中国期货业协会
3．期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标是（ ）。
A．客户资产的增值
B．客户资产的风险回避
C．客户资产的灵活变现 来源：考试大的美女编辑们
D．客户资产的保值
【解析】期货投资咨询从业人员是期货品种基本数据的发现者和分析者，目的是为投资者提供投资的依据和方法，客户资产的增值是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标。
参考答案：CDA
二、多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为（ ）。
A．面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务
B．为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业
C．为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务
D．期货信托业务
【解析】根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为上述ABC三项业务。除了以上投资咨询业务之外，国际期货市场上还有商品交易顾问(CTA)业务、商品基金经理(CPO)业务、期货信托业务等多种与期货投资分析相关的业务形式。
2．借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，国内期货投资咨询业务主要包括（ ）。
A．风险管理顾问
B．财务顾问 转载自:考试大 - [Examda.Com]
C．研究分析
D．交易咨询
【解析】借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，期货投资咨询业务主要包括以下三种情形：风险管理顾问、研究分析、交易咨询。此外，还有一些与期货投资咨询业务相关的业务活动，例如期货投资咨询机构通过电视、电台、网站等媒体，或利用传真、短信、电子信箱、电话等工具及各种营销手段招揽会员投资者，并提供期货投资信息、分析、预测或咨询意见等专业性服务，同时取得服务收入的期货投资咨询业务。
3．关于国内期货投资咨询从业人员在期货行业中的作用，下列说法正确的有（ ）。
A．提高市场有效性
B．倡导投资专业化
C．促进投资者教育
D．推动金融创新
【解析】除上述四项外，还包括服务实体经济，服务国民经济。
参考答案：1 ABC 2 ACD 3 ABCD
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
1．期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。（ ）
2．期货投资咨询从业人员基于独立、客观的立场，研究分析得出报告，并以个人名义向客户及使用者发布。（ ）
【解析】国内期货投资咨询业务的主要情形之一是研究分析，即基于独立、客观的立场，收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，对期货市场及相关现货市场价格及其相关影响因素进行研究和分析，制作、提供形成各种形式的、系统化的研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务，并以期货公司名义向客户及其使用者发布，而非以个人名义发布。
3．国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格。（ ）
【解析】国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格，所供职的期货公司也必须经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作。请访问考试大网站http://www.examda.com/
4．期货投资咨询从业人员专业研究水平的高低，决定了期货公司服务的差异化水平、专业服务能力和服务半径。（ ）
【解析】期货市场是一个高度专业化的市场，一个优秀的分析咨询人员需要经过长期的专业训练。期货投资咨询从业人员通过长期深入的基本面研究和动态行情跟踪，可以为投资水平相对低下的投资者提供系统的专业投资咨询服务，可以向各类投资者提供专业化的风险管理、套期保值或投资方案。
5．广义上期货投资咨询人员是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。（ ）
参考答案：ABAA
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