2013年监理工程师《案例分析》预测试卷(二)-注册监理工程
一、
【背景材料】
北京某建设工程监理公司承接了某建设工程项目的监理任务。为了在建设工程实施过程中有效地进行目标控制，监理单位对项目总目标进行了分解。当工程进行到一定阶段后，监理单位将建设工程目标分解到分部工程和分项工程的层次。
【问题】
1.该监理单位分解该建设工程项目目标时应当遵循哪些原则?
2.建设工程目标是否要分解到分部工程和分项工程取决于哪些因素?
【考点】
建设工程目标的分解。
【要点分析】
为了建设工程实施过程中有效地进行目标控制，仅有总目标还不够，还需要将总目标进行适当的分解。
【参考答案】
1.该监理单位分解该建设工程项目目标时应当遵循的原则有：
(1)能分能合;
(2)按照工程部位分解，而不按照工种分解;
(3)区别对待，有粗有细;
(4)有可靠的数据来源;
(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。
2.建设工程目标是否要分解到分部工程和分项工程取决于：
(1)工程进度所处的阶段;
(2)资料的详细程度;
(3)设计所达到的深度;
(4)目标控制工作的需要。
二、
【背景材料】
小方参加全国监理工程师考试，经考试合格，取得了《监理工程师执业资格证书》。在办理齐全所有手续后，小方完成了初始注册的申请。但是，由于存在着种种客观原因，在规定时间内小方未能完成初始注册，只得逾期初始注册。
在初始注册有效期内，小方更换了工作单位，因此提出了变更注册的申请。
至注册期满，小方仍要求继续执业，因此提出了延续注册的申请。
【问题】
1.小方申请初始注册和逾期初始注册时应当提交哪些材料?
2.小方因工作变动而申请变更注册应当提交哪些材料?
3.小方申请延续注册时应当提交哪些材料?
【考点】
监理工程师执业资格注册。
【要点分析】
考查考生对监理工程师执业资格注册的步骤、内容的掌握程度。
【参考答案】
1.小方申请初始注册应当提交的材料有：
(1)监理工程师注册申请表;
(2)小方的资格证书和身份证复印件;
(3)小方与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件，以及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;
(4)学历或学位证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术、工程管理工作经验和工程业绩证明。
逾期初始注册，除上述材料外还应当提交达到继续教育要求的证明文件。
2.小方因工作变动而申请变更注册应当提交的材料有：
(1)变更注册申请表;
(2)小方与新的聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;
(3)小方的工作调动证明。
3.小方申请延续注册时应当提交的材料有：
(1)延续注册申请表;
(2)小方与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;
(3)小方在注册有效期内提交达到继续教育要求的证明文件。
三、
【背景材料】
某建设工程项目，在决策阶段，相关人员发现本项目存在若干风险，其中一些风险可以采用投保的方式进行转移，保费大约需要40万元左右。但是决策层认为，当前市场投资前景很好，于是决定风险自留，仅支出8.6万元对其中一小部分发生概率较大的风险进行了投保，将节省下来的保险费用作投资，以期取得较多的投资回报。
在预计的工程施工期间，发生建筑材料、劳动力大幅度涨价的可能性较大，对此，决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避该风险。
对于本工程中可能存在的一部分风险，决策层决定采用风险回避的对策;此外，对于本工程施工阶段的某些风险，决策层认为有必要建立损失控制计划系统。
【问题】
1.文中所述，建设单位决策层决定风险自留的做法是否合适?为什么?
2.计划性风险自留的适用条件包括哪些?
3.决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避涨价风险的行为属于什么种类的风险对策?
4.风险回避对策有什么缺陷?
5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括哪些内容?
【考点】
风险对策。
【要点分析】
考生应明确各类风险对策的内容、特点、分类和适用条件。
【参考答案】
1.建设单位决策层决定风险自留的做法合适。
建设单位判断当前市场投资前景很好，这就意味着保险费的机会成本很大，可以采取风险自留，将保险费作为投资，以取得较多的投资回报，即使今后自留风险事件真的发生了，增加的投资回报也可用于弥补其造成的损失。
2.计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：
(1)别无选择;
(2)期望损失不严重;
(3)损失可准确预测;
(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力;
(5)投资机会很好(机会成本很大);
(6)内部服务优良。
3.这一行为属于非保险风险转移的风险对策。
4.风险回避对策的缺陷在于：
(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险;
(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性;
(3)回避风险可能不实际或不可能;
(4)风险回避是一种消极的风险对策。
5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括：
(1)预防计划(又称安全计划);
(2)灾难计划;
(3)应急计划。
四、
【背景材料】
某建设单位将拟建工程项目的实施阶段监理工作委托某监理公司进行监理。监理合同签订后，总监理工程师组织有关的监理人员分阶段先后编制了设计、施工招标及施工等不同阶段的监理规划，在各阶段的监理规划中，分别对相应阶段的工程项目、监理工作范围和任务以及目标控制的内容和措施等作出了规定，其部分内容要点分述如下：
(一)设计阶段的监理工作范围和任务
1.审查可行性研究报告。
2.投资控制方面：
(1)收集设计所需的技术经济资料数据，协助业主制定投资目标规划;
(2)配合设计单位开展技术经济分析，优化设计，促进设计投资合理化;
(3)审核工程概算;
3.进度控制方面：
(1)与外部协调，保证设计顺利进行;
(2)制定建设工程总进度计划，力求按计划要求进行设计，检查与控制设计进度;
4.质量控制方面：
(1)协助业主制定工程质量目标和水平，提出“设计要求”文件;
(2)配合设计单位优化设计，在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计;
(3)审查阶段性设计成果;
(4)进行设计跟踪，及时发现设计质量问题并协调解决;
(5)组织并参加设计交底及图纸会审;
(6)进行工程变更审查，严格控制设计变更;
(二)施工招标阶段的监理工作范围及任务
1.协助业主编制招标文件;
2.协助业主编制标底;
(三)施工阶段的监理工作范围与任务
1.质量控制方面：
(1)审核承包单位的资质及其质量保证体系;
(2)审查承包单位提交的施工组织设计或施工方案;
(3)对进场的建筑材料、设备进行检查与确认;
(4)对施工人员、施工机械设备及施工环境质量进行全面控制;
(5)协助业主做好合同中约定的现场准备工作;
(6)监督检查工序质量，严格工序交接检查制度，做好隐蔽工程检查;
(7)做好中间质量验收工作及质量签证;
(8)审查设计的施工图纸质量，提出修改意见;
2.进度控制方面：
(1)审查施工单位提交的施工进度计划，确认其可行性;
(2)及时协调有关各方的关系;
(3)预防和处理工期延长的索赔;
(4)做好进度检查与控制工作，保证实际进度与计划进度要求相符;
3.投资控制方面：
(1)做好施工过程中的工程计量及支付工程款的确认与签证工作;
(2)协助业主按合同要求做好业主应为承包方提供的施工条件;
(3)预防和处理好承包商的费用索赔;
(4)严格控制合同价格的调整;
(5)审核施工单位提交的工程结算书;
(6)保证实际发生的费用不超过计划投资;
(四)工程目标控制的措施
为了取得目标控制的理想成果，可以采取以下措施：
1.组织措施——落实目标控制的组织机构、人员、任务、分工、权力、责任，改善工作流程;
2.技术措施——多方案比较与选择，对方案进行技术经济分析，优选方案;
3.经济措施——工程量及费用审核，偏差分析与投资预测，预防措施，经济激励与惩罚的运用;
4.政治措施——政治动员，政治组织层层保证，宣传鼓动，思想政治工作保证，争比先进;
5.合同措施——拟定合理、完善的合同条款，处理合同执行中的问题，确定有利的管理模式及合同结构;
6.法律措施——通过法律手段，如仲裁、诉讼等处理纠纷。
【问题】
对以上各款，你认为哪些条款有不妥之处?说明原因。
【考点】
建设工程的监理工作范围。
【要点分析】
建设工程监理工作的范围通常包括立项阶段，设计阶段，施工招标阶段，材料、设备采购阶段，施工准备阶段，施工阶段，竣工验收阶段的内容。
建设工程监理控制目标的方法和措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。
建设工程监理控制的具体措施有：组织措施、经济措施、技术措施和合同措施。
【参考答案】
以上条款的不妥之处是：
(1)“审查可行性研究报告”不妥。因为审查可行性研究报告的工作，应是前期决策立项阶段中的监理工作，不是设计阶段的监理工作。
(2)“与外部协调，保证设计顺利进行”不妥。“保证设计顺利进行”改为“保障设计顺利进行”较妥，“保证”的提法难以完全实现。
(3)“组织并参加设计交底及图纸会审”和“进行工程变更审查，严格控制设计变更”不妥。设计交底及图纸会审以及对工程变更的审查与控制应当是施工阶段的监理工作，而不是设计阶段的监理工作。
(4)“审核承包单位的资质及其质量保证体系”不妥。审核承包单位资质主要应当在施工招标阶段进行，而不应在施工阶段进行，如承包合同中未明确分包单位，对分包商资质审查可在施工阶段进行。
(5)“审查设计的施工图纸质量，提出修改意见”不妥。审查设计施工图纸质量应当是设计阶段监理工作之一。
(6)“保证实际进度与计划进度要求相符”不妥。将“保证”改为“保障”较妥，或用更切合实际之词。
(7)“保证实际发生的费用不超过计划投资”不妥。“保证”也应改为“保障”或“努力促使”等为妥。
(8)工程目标控制中的“政治措施”和“法律措施”不妥。不应包括第4条政治措施和第6条法律措施。
五、
【背景材料】
某业主拟投资一综合大厦项目。项目为地下1层、地上23层的高层建筑，建筑面积为30000m2，估计造价为5000万元。为了保证投资效益，业主与一监理公司签订了监理委托合同。监理委托合同规定：监理工作内容包括对综合大厦项目进行风险损失分析、施工监理。
监理工程师通过调查，对综合大厦项目的风险进行了分析，并向业主提出了好的建议。业主采用了监理工程师的建议，使综合大厦项目开发取得了成功。
【问题】
1.建设工程风险损失包括哪几个方面?
2.在风险管理中，风险管理目标确定的基本要求有哪些?
3.施工过程中，监理月报应包括哪几个方面内容?
4.监理资料管理的基本要求有哪些?
【考点】
建设工程风险管理。
【要点分析】
风险管理是一项有目标的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。风险管理目标的确定要体现其一致性、现实性、明确性和层次性。在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使存在的损失最小。
【参考答案】
1.建设工程风险损失包括：投资风险、进度风险、质量风险、安全风险。
2.风险管理目标确定的基本要求有：
(1)风险管理目标与风险管理主体总目标的一致性;
(2)目标的现实性;
(3)目标的明确性;
(4)目标的层次性。
3.监理月报应包括的内容有：
(1)本月工程概况;
(2)本月工程进度;
(3)总工程进度;
(4)工程质量;
(5)工程计量与工程款支付;
(6)合同其他事项的处理情况;
(7)本月监理工作小结。
4.监理资料管理的基本要求是：
(1)及时整理、真实完整、分类有序;
(2)由总监理工程师负责，由专人具体实施;
(3)在各阶段监理工作结束后及时整理归档;
(4)其编制及保存应按有关规定执行。
六、
【背景材料】
某工程在组织工程竣工验收并验收合格之后，施工单位向当地城建档案管理部门提请对工程档案进行预验收。在竣工验收后3个月内，施工单位将工程档案移交给了城建档案管理部门。
【问题】
1.该工程的工程档案预验收和移交工作有何不妥之处?正确的做法是什么?
2.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应当重点验收的内容包括什么?
【考点】
工程档案的预验收与移交。
【要点分析】
考查考生对工程档案的预验收与移交工作的掌握程度。
【参考答案】
1.该工程的工程档案预验收和移交工作的小妥之处有：
(1)在组织工程竣工验收并验收合格之后提请工程档案预验收的做法不妥。
工程档案预验收应当在工程竣工验收前提请。未取得城建档案管理部门出具的工程档案预验收认可文件的工程，不得组织工程竣工验收。
(2)施工单位提请工程档案预验收的做法不妥。
此工作应当由建设单位来做。
(3)施工单位向城建档案管理部门移交工程档案的做法不妥。
此工作应当由建设单位来做。
2.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应当重点验收的内容包括：
(1)工程档案分类齐全、系统完整;
(2)工程档案的内容真实、准确地反应工程建设活动和工程实际状况;
(3)工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定;
(4)竣工图绘制方法、图式和规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章;
(5)文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，签章手续齐全;
(6)文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。