1—5：2013年资产评估师《经济法》专项练习四十附答案
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1、【单选题】下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票或者公司债券的公司的关联企业董事长
『正确答案』D
『答案解析』内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。www.Examw.com
2、【多选题】根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ ）。
A.公司股权结构的重大变化
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C.公司分配利润或增资的计划
D.公司董事长发生变动
E.公司签订投资合同
『正确答案』ACD
3、【多选题】《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（ ）。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E.公布公司股权结构的重大变化
『正确答案』BD
4、【单选题】根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限为（ ）。
A.10日～30日
B.15日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
『正确答案』D
5、【单选题】（ ）应当编制简式权益变动报告书
A.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%
B.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的
C.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的
D.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%
『正确答案』B
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6、【例题·多选题】《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A.要约收购
B.招标收购
C.协议收购
D.竞价收购
E.兼并收购
『正确答案』AC
7、【例题·单选题】通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正确答案』A
8、【例题·单选题】上市公司收购行为完成后，下列情形不符合法律规定的是（ ）。
A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
B.被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散
C.收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
『正确答案』B
『答案解析』收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
9、【例题·多选题】根据有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.经上市公司股东大会批准，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D.收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司董事会同意收购人免于发出要约
E.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
『正确答案』AB
『答案解析』免于要约收购的情形是（1）收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；（2）上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；（3）经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约。
10、【例题·多选题】下列属于资本证券的是（ ）。
A.支票
B.货单
C.股票
D.栈单
E.债券
『正确答案』CE
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