2001年证券从业资格考试《证券交易》真题-证券从业资格考试

　　一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

　　1.证券是用来证明证券(　　)有权取得相应权益的凭证。

　　A.发行人

　　B.交易组织者

　　C.持有人

　　D.运行监督人

　　2.(　　)上海证券交易所成立。

　　A.1990年2月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　3.(　　)是在场外交易市场进行的。

　　A.证券交易所的前市交易

　　B.上市交易

　　C.店头交易

　　D.证券交易所的后市交易

　　4.在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.全价交易

　　B.市价交易

　　C.净价交易

　　D.买卖价交易

　　5.从内容上看，认股权证具有(　　)的性质。

　　A.债权

　　B.场外交易

　　C.基金

　　D.期权

　　6.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的(　　)凭证。

　　A.汇率

　　B.储蓄

　　C.不可转让

　　D.可转让

　　7.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于(　　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　8.下列说法中哪个说法是错误的(　　)。

　　A.证券交易所的会员只能是证券公司

　　B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

　　C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

　　D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

　　9.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(　　)审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　10.在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是(　　)。

　　A.自营席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.特别席位

　　11.证券交易所交易席位的受让方应当是(　　)。

　　A.经批准设立的证券公司

　　B.信托机构

　　C.交易所会员

　　D.各类机构

　　12.在证券经纪业务的要素中，(　　)是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　A.经纪商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　13.根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资金不得低于人民币(　　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.5亿元

　　14.下面的(　　)不属于证券经纪业务的禁止行为。

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

　　C.在批准的营业场所之外接受客户委托

　　D.降低证券交易收费标准

　　15.上海证券交易所的B股投资者须开设(　　)。

　　A.美元账户

　　B.人民币资金账户

　　C.港币账户

　　D.居住地法定货币账户

　　16.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的(　　)原则。

　　A.谁主管谁负责

　　B.快速反应

　　C.重点保护

　　D.疏导化解

　　17.采用(　　)的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

　　A.认购证发行方式

　　B.与储蓄存款挂钩发行方式

　　C.市值配售发行方式

　　D.网下发行方式

　　18.(　　)不属于上市后的证券存管业务。

　　A.非交易过户

　　B.交易过户

　　C.发放现金红利

　　D.股东名册登录

　　19.在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。

　　A.复合托管

　　B.双重托管

　　C.指定托管

　　D.转托管

　　20.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是(　　)。

　　A.证券营业部自办资金存取

　　B.委托登记结算机构办理资金存取

　　C.委托银行代理资金存取

　　D.银证联网转账存取

　　21.目前，我国零数委托适用于(　　)。

　　A.卖出股票

　　B.买人股票

　　C.卖出记账式国债

　　D.买入记账式国债

　　22.股票交易中通常不采用的委托形式是(　　)。

　　A.口头形式

　　B.自助形式

　　C.书面形式

　　D.电脑形式

　　23.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(　　)一致性审查。

　　A.委托资金

　　B.代理人

　　C.经纪商

　　D.委托单

　　24.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(　　)。

　　A.营业部电脑系统

　　B.交易所电脑主机

　　C.营业部终端处理机

　　D.场内交易员

　　25.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午(　　)。

　　A.9：00到9：30

　　B.9：15到9：25

　　C.9：25到9：30

　　D.9：10到9：25

　　26.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为(　　)。

　　A.100股

　　B.500股

　　C.1000股

　　D.1500股

　　27.网上竞价发行方式也可以称为(　　)。

　　A.招标购买方式

　　B.承销购买方式

　　C.同一价购买方式

　　D.支付购买方式

　　28.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(　　)。

　　A.实际发行价格

　　B.第一笔买入申报价

　　C.平均发行价

　　D.发行底价

　　29.上网申购新股冻结的资金的利息归(　　)。

　　A.发行人所有

　　B.开户银行所有

　　C.证券交易所所有

　　D.证券登记公司所有

　　30.沪深证券交易所应当于每月(　　)日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。

　　A.2

　　B.3

　　C.10

　　D.巧

　　31.配股权证的交易单位以”手”为单位，1手为 (　　)。

　　A.10个权证

　　B.100个权证

　　C.1000个权证

　　D.1个权证

　　32.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过(　　)代理派发各上市公司的股息红利业务。

　　A.交易清算系统

　　B.交易系统

　　C.各证券公司

　　D.各银行

　　33.上海证券交易所A股佣金的收取起点为(　　)。

　　A.5元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　34.以10元作为A股佣金收取起点适用于(　　)。

　　A.上证B股

　　B.深证B股

　　C.上证A股

　　D.深证A股

　　35.以下说法不正确的有(　　)。

　　A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册

　　B.证券公司应加强内部风险控制

　　C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息

　　D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

　　36.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.暂停其从事证券业务

　　D.记过

　　37.自营买卖上市证券具有吞吐量大、(　　)特点。

　　A.交易手续简单

　　B.流动性强

　　C.比较分散

　　D.费时少

　　38.根据有关规定，(　　)是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。

　　A.证券公司成立并且正式开业已超过三个月

　　B.证券公司成立并且正式开业已超过六个月

　　C.证券公司成立并且正式开业已超过一年

　　D.证券公司成立并且正式开业已超过两年

　　39.根据有关规定，(　　)是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

　　A.2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序

　　B.2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识

　　C.1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为

　　D.2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

　　40.下面不属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

　　A.内幕交易

　　B.专设自营账户

　　C.操纵市场

　　D.欺诈客户

　　41.(　　)属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　42.在证券公司自营业务决策中，应力求避免(　　)。

　　A.分级授权

　　B.分散经营

　　C.分级决策

　　D.分级管理

　　43.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是(　　)。

　　A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

　　B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

　　C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　44.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(　　)。

　　A.防止证券商的信用风险

　　B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

　　C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

　　D.简化操作手续

　　45.清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是(　　)。

　　A.清算发生财产实际转移

　　B.交割、交收发生财产实际转移

　　C.清算、交割、交收均不发生财产实际转移

　　D.清算、交割、交收均发生财产实际转移

　　46.证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币(　　)。

　　A.5000万

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　47.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(　　)。

　　A.法人结算席位

　　B.A、B股联合席位

　　C.风险金账户

　　D.结算经办人

　　48.目前我国对(　　)实行T+3交割、交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金券

　　D.债券

　　49.股权或债权的过户种类不包括(　　)。

　　A.账户挂失转户

　　B.交易过户

　　C.清算与非清算过户

　　D.非交易过户

　　50.引起转户的原因是(　　)。

　　A.挂失

　　B.继承

　　C.赠与

　　D.财产侵害或法院判决

　　51.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(　　)。

　　A.现货交易

　　B.回购交易

　　C.期货交易

　　D.远期交易

　　52.沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是(　　)。

　　A.1993年12月、1994年11月

　　B.1993年10月、1994年12月

　　C.1994年10月、1993年12月

　　D.1993年12月、1994年10月

　　53.证券回购交易不具备(　　)的功能。

　　A.融通资金

　　B.调节头寸

　　C.套期保值

　　D.规范信用

　　54.某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?(本题不考虑各项税费)

　　A.需要做1000万元的回购，标准券不够

　　B.需要做5000万元的回购，标准券足够

　　C.不需要做回购，资金足够

　　D.需要做30000万元的回购，标准券不够

　　55.债券回购业务中资金与债券的清算( )。

　　A.一次完成

　　B.分两步进行

　　C.分三步进行

　　D.分四步进行

　　56.完整地理解证券营业部经营管理一般包括( )。

　　A.硬件管理、软件管理

　　B.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理

　　C.岗位责任制度、业务操作制度、财务制度

　　D.业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理

　　57.( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

　　A.客户资料管理

　　B.客户开发

　　C.客户需求调查

　　D.客户的个性化服务

　　58.经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。

　　A.广播电台、电视

　　B.任意报纸

　　C.公开发行的任意报纸

　　D.指定报纸

　　59.证券营业部的通讯设备管理包括( )。

　　A.机型先进、容量充足

　　B.机型容量

　　C.运行效率、行情分析系统

　　D.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养

　　60.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.4人

　　61.《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于( )。

　　A.1997年

　　B.1998年

　　C.1999年

　　D.2000年

　　62.对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )。

　　A.道德修养

　　B.政策法律素养

　　C.专业素养

　　D.组织管理素养

　　63.证券营业部专用基金的提取应当( )。

　　A.先用后提，量出为入

　　B.先用后提，量入为出

　　C.先提后用，量出为入

　　D.先提后用，量入为出

　　64.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。

　　A.基本风险和非基本风险

　　B.系统风险和非系统风险

　　C.证券自营业务风险和代理买卖证券风险

　　D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

　　65.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )。

　　A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

　　B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

　　C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

　　D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

　　66.证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。

　　A.重点防范和部分防范

　　B.外部防范和综合防范

　　C.重点防范和综合防范

　　D.外部防范和部分防范

　　67.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案为每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为 ( )。

　　A.16.25元/股

　　B.17.5元/股

　　C.20元/股

　　D.25元/股

　　68.根据上海证券交易所“可转换公司债券上市交易规则”，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　69.中外股票市场不常采用的退市标准有( )。

　　A.三年连续亏损

　　B.资不抵债

　　C.成交量持续萎缩

　　D.股价突然异动

　　70.根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。

　　A.799996

　　B.799997

　　C.799998

　　D.799999

　　二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

　　1.以下说法是正确的有( )。

　　A.证券发行与证券交易相互促进

　　B.证券发行为证券交易提供了对象

　　C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

　　D.证券交易决定了证券发行的规模

　　2.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。

　　A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　B.内募交易

　　C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　3.国内外股票交易中的竞价方式主要有( )。

　　A.双边竞价

　　B.书面竞价

　　C.电脑竞价

　　D.口头竞价

　　4.对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )。

　　A.基金发行人

　　B.基金投资者

　　C.基金管理者

　　D.基金证券

　　5.金融期货的主要种类有( )。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股价指数期货

　　D.期权期货

　　6.从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )。

　　A.组织结构公司化

　　B.经营管理商业化

　　C.交易规模集中化

　　D.交易场所虚拟化

　　7.不属于证券交易市场的有( )。

　　A.一级市场

　　B.发行市场

　　C.柜台市场

　　D.初级市场

　　8.我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。

　　A.参加会员大会

　　B.按规定退回席位

　　C.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　9.证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处分或处罚。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.记过

　　D.取消会员资格

　　10.取得证券交易所席位的条件是( )。

　　A.中国证监会批准

　　B.具有证券交易所的会员资格

　　C.缴纳交易押金

　　D.缴纳席位费

　　19.上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括(　　)等。

　　A.证券账号

　　B.投资者身份证号

　　C.指定席位号

　　D.操作代码

　　20.委托的基本要素包括(　　)。

　　A.证券账号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.委托数量

　　21.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(　　)。

　　A.限价卖出证券

　　B.高于限价卖出证券

　　C.低于限价卖出证券

　　D.限价买人证券

　　22.自助委托的方式包括(　　)委托。

　　A.磁卡

　　B.电脑自助

　　C.远程终端

　　D.传真

　　23.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(　　)。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.一致性

　　D.及时性

　　24.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。

　　A.资金

　　B.证券

　　C.账户

　　D.股东卡

　　25.对新进入的一个买进有效委托，(　　)。

　　A.若不能成交则进入买人委托队列等待成交

　　B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

　　C.若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

　　D.若成交，其成交价格取卖方叫价

　　26.根据沪深证券交易所现行规定，B股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出(　　)。

　　A.已买入未交收的股票

　　B.已买入已交收的股票

　　C.未买入未交收的股票

　　D.未买入已交收的股票

　　27.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是(　　)。

　　A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性;

　　B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

　　C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

　　D.优点是：股价稳定

　　28.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是(　　)。

　　A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

　　C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

　　D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股

　　29.网上定价市值配售申购时，(　　)。

　　A.每10000元市值可申购1000股

　　B.申购单位为1000股

　　C.投资者自愿申购，无需预先缴款

　　D.按上市流通市值确定申购权

　　30.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括(　　)。

　　A.印花税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.手续费

　　31.可转换债券的转股价格因公司(　　)进行调整。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　32.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中(　　)是正确的。

　　A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

　　B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

　　C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

　　D.红股于(R+2)日直接记人股东证券账户

　　33.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(　　)。

　　A.审查代理协议的格式及其合法性

　　B.检查执行客户委托的情况

　　C.抽查会员的财务状况

　　D.全面检查会员遵守法律法规情况

　　34.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是(　　)。

　　A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券

　　B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种

　　C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖

　　D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

　　35.根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，须向证监会报送的文件包括( )。

　　A.证监会统一印制的”经营证券自营业务资格申请表”

　　B.工商行政管理部颁发的”企业法人营业执照(副本)”

　　C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的”证券从业人员资格证书”或简历、专业证书等

　　D.前3年的证券业务经营情况说明

　　36.( )属于证券经营机构的禁止行为。

　　A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

　　B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

　　C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

　　D.委托其它证券经营机构代为买卖证券的行为

　　37.在以下说法中，( )是正确的。

　　A.钱货两清又称款券两讫

　　B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

　　C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

　　D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

　　38.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。

　　A.证券账户、结算账户的设立

　　B.证券的托管与过户

　　C .证券持有人名册登记

　　D.受投资人的委托派发权益

　　39.计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉及的项目有( )。

　　A.交易经手费

　　B.派息费

　　C.印花税

　　D.配股扣款

　　40.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。

　　A.证券登记结算机构集中办理

　　B.证券经营机构自行办理

　　C.银行代理出纳

　　D.银行代理交收

　　41.假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5 日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )。

　　A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万

　　B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

　　C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

　　D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

　　42.根据上海证券登记结算公司的规则，投资者办理非交易过户时需要办理的手续有( )。

　　A.券商提出申请

　　B.向券商出示本人身份证

　　C.向券商出示有关过户单

　　D.将过户申请和有关证件发送至登记结算公司

　　43.各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到( )和加强资产管理目的。

　　A.调剂头寸

　　B.套期保值

　　C.调整资产结构

　　D.增加资金供应

　　44.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。

　　A.年收益率

　　B.国债面值

　　C.百元面值国债到期回购价

　　D.回购期资金的利息收入

　　45.目前深圳证券交易所比上交所多的债券回购品种是( )。

　　A.18天回购

　　B.63天回购

　　C.273天回购

　　D.4天回购

　　46.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件( )。

　　A.内控制度和规章制度健全

　　B.营业场所的面积不小于1000平方米

　　C.直接委派的人员不少于2人

　　D.资金存取采用银证转账方式进行

　　47.为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。

　　A.组织准备

　　B.信息资料准备

　　C.数据备份

　　D.物质准备

　　48.证券营业部电脑管理的内容包括( )。

　　A.电脑机型

　　B.电脑容量

　　C.电脑数量

　　D.行情分析系统

　　49.为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。

　　A.配备一个以上主路由器

　　B.配备一个以上服务器

　　C.配备若干网卡

　　D.配备若干内存条

　　50.下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度( )。

　　A.供电系统有单独的配电柜

　　B.不间断电源设备能够持续供电4小时以上

　　C.工作地和防雷保护地之间的距离大于10米

　　D.工作地接地电阻小于4欧姆。

　　51.证券营业部出纳人员的岗位职责是( )。

　　A.设置现金账户

　　B.编制会计凭证

　　C.审核报销凭

　　D.向有关部门报送财务报表

　　52.证券营业部员工培训的形式有( )。

　　A.职前培训

　　B.在职培训

　　C.自学

　　D.脱产学习

　　53.证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。

　　A.分账管理

　　B.计息

　　C.对账

　　D.严禁信用交易

　　54.证券营业部的会计核算与财务管理主要依据( )。

　　A.《证券公司会计制度》

　　B.(公司会计制度与财务制度》

　　C.《证券公司财务制度》

　　D.《企业会计制度与财务制度》

　　55.证券经营机构从事自营买卖的风险一般有( )。

　　A.系统风险

　　B.非系统风险

　　C.基本风险

　　D.经营管理风险

　　56.依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为( )。

　　A.违法违规风险

　　B.交易差错风险

　　C.被诈骗风险

　　D.亏损风险

　　57.证券交易风险的监察包括( )。

　　A.事先预警

　　B.实时监控

　　C.事后监查

　　D.行业检查

　　58.证券经纪业务风险的防范包括( )。

　　A.信用交易风险的防范

　　B.交易差错风险的防范

　　C.系统保障风险的防范

　　D.证券代理买卖风险的防范

　　59.根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。

　　A.外国人

　　B.外国企业

　　C.符合国家规定的中国境内居民

　　D.具有B股业务资格的证券公司

　　60.一证券公司通过上海证券交易所交易系统申报某证券账户的回购登记注销，致使该申报失败的原因可能是( )。

　　A.申报席位不是该证券账户的指定交易席位

　　B.该证券账户有未到期回购交易

　　C.申报席位上存在未到期回购交易

　　D.该证券账户的回购注销会导致该证券公司出现标准券欠库

　　三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

　　1.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 (　　)

　　2.在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。 (　　)

　　3.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 (　　)

　　4.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 (　　)

　　5.金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。 (　　)

　　6.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 (　　)

　　7.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 (　　)

　　8.证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。 (　　)

　　9.证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。 (　　)

　　10.从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。 (　　)

　　11.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。 (　　)

　　12.市场禁入者可以开立基金账户。 (　　)

　　13.凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。 (　　)

　　14.股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。 (　　)

　　15.根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。 (　　)

　　16.股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。(　　)

　　17.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 (　　)

　　18.委托的内容有多项，正确填写委托单或输人委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。 (　　)

　　19.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。 (　　)

　　20.对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。(　　)

　　21.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。 (　　)

　　22.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 (　　)

　　23.沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。(　　)

　　24.网上增发新股采用累计投标询价方式时，如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。 (　　)

　　25.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 (　　)

　　26.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 (　　)

　　27.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 (　　)

　　28.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。 (　　)

　　29.目前B股印花税按成交金额的4‰比例计收。 (　　)

　　30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 (　　)

　　31.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 (　　)

　　32.“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司，批准其从事证券自营业务，具有法律效力的证明文件。 (　　)

　　33.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 (　　)

　　34.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。 (　　)

　　35.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 (　　)

　　36.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕人员。(　　)

　　37.证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。 (　　)

　　38.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。 (　　)

　　39.结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。 (　　)

　　40.法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，籍此办理证券交易的清算交收。 (　　)

　　41.特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。 (　　)

　　42.证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。 (　　)

　　43.非交易过户可免交印花税。 (　　)

　　44.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 (　　)

　　45.目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。 (　　)

　　46.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 (　　)

　　47.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。(　　)

　　48.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。(　　)

　　49.回购交易申报无数量限制。 (　　)

　　50.债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。 (　　)

　　51.证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。 (　　)

　　52.证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。 (　　)

　　53.根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 (　　)

　　54.证券营业部的服务器故障包括钱龙、宏汇等分析软件故障。 (　　)

　　55.证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 (　　)

　　56.财务收支与成本是证券营业部财务管理的重要内容。 (　　)

　　57.证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。 (　　)

　　58.证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 (　　)

　　59.证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。 (　　)

　　60.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。 (　　)

　　61.在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 (　　)

　　62.风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 (　　)

　　63.证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 (　　)

　　64.A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。 (　　)

　　65.B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。 (　　)

　　66.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。 (　　)

　　67.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 (　　)

　　68.上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。 (　　)

　　69.对于实物债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。 (　　)

　　70.对于债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。 (　　)