2012年12月证券交易考前模拟卷(2)-证券从业资格证考试

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
　　1．我国股指期货开始上市交易的时间是( )。 
　　A．2009年10月30日 
　　B.2010年3月31日
　　C．2010年5月1日 
　　D．2010年4月16日 
　　2．证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 
　　A．公开 
　　B．公平 
　　C．公正 
　　D．安全 
　　3．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。 
　　A．实际股票价格 
　　B．上证180指数 
　　C．投资组合总市值 
　　D．实际的股价指数 
　　4．期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。 
　　A．分散性 
　　B．标准化 
　　C．非标准化 
　　D．非集中性 
　　5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。 
　　A．A股 
　　B．B股 
　　C．国债 
　　D．权证 
　　6．( )是证券交易所的决策机构。 
　　A．董事会 
　　B．会员大会 
　　C．专门委员会 
　　D．理事会 
　　7．委托指令根据( )划分，有买进委托和卖出委托。 
　　A．委托订单的数量 
　　B．买卖证券的方向 
　　C．委托价格限制 
　　D．委托时效限制 
　　8．开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。 
　　A．证券账户 
　　B．储蓄账户 
　　C．结算账户 
　　D．基金账户 
　　9．按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。 
　　A．交易金额 
　　B．投资者种类 
　　C．账户用途 
　　D．交易场所 
　　10．上海证券账户当日开立，( )生效。 
　　A．当日 
　　B．第三个工作日 
　　C．次一交易日 
　　D．第二天 
　　11．( )是填写委托单的第一要点。 
　　A．证券账户号码 
　　B．买卖数量 
　　C．买卖证券的名称 
　　D．买卖方向 
　　12．债券质押式回购的计价单位是( )。 
　　A每百元资金到期年收益 
　　B．每百元面值债券的到期购回价格 
　　C．每百元面值债券的到期购回现值 
　　D．每百元资金到期报酬率 
　　13．上海证券交易所规定，( )大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 
　　A .A股 
　　B．B股 
　　C．国债及债券回购 
　　D．基金 
　　14．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。 
　　A.1 
　　B.3 
　　C.5 
　　D．10
　　15．在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。 
　　A．20% 
　　B.50% 
　　C．70% 
　　D．80%
　　16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的( )。 
　　A可用余额 
　　B.资产市值 
　　C．可交易余额 
　　D．可保留余额 
　　17．在上海证券交易所，( )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 
　　A．虚拟匹配量 
　　B．虚拟未匹配量 
　　C．匹配量 
　　D．未匹配量 
　　18．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 
　　A．25% 
　　B．15% 
　　C．10% 
　　D．5%
　　19．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。 
　　A．承担交易中的价格风险 
　　B.与客户是委托代理关系 
　　C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 
　　D．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 
　　20．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。 
　　A．证券公司 
　　B.商业银行 
　　C．政策性银行 
　　D．中央银行

　　21．下列不属于委托人权利的是( )。 
　　A．自由选择经纪商 
　　B．对证券交易过程的知情权 
　　C．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 
　　D．随时变更或撤销委托 
　　22．证券经纪业务营销的关键环节是( )。 
　　A．客户促成 
　　B．客户关系建立 
　　C．目标市场选择 
　　D．营销渠道选择 
　　23．细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。 
　　A．可度量性 
　　B.可接近性 
　　C.有价值 
　　D．差异性 
　　24．( )即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。 
　　A．客户集中策略 
　　B.品种集中策略 
　　C．地区集中策略 
　　D．时间集中策略 
　　25．网上竞价发行方式的缺陷是( )。 
　　A．效率低 
　　B.广泛的市场性 
　　C．股价易被机构大资金操纵 
　　D．一、二级市场的联动性 
　　26．自( )起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 
　　A．2004年1月1日 
　　B.2005年1月1日
　　C．2006年6月1日 
　　D．2007年6月1日 
　　27．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。 
　　A T+3日 
　　B．T+2日 
　　C．T+1日 
　　D．T日 
　　28．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。 
　　A．1元 
　　B．当日市场价格 
　　C．前一日基金份额净值 
　　D．当日基金份额净值 
　　29．上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。 
　　A.交易期 
　　B.冻结期 
　　C.封闭期 
　　D．等候期 
　　30．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。 
　　A．6个月 
　　B.9个月 
　　C．3个月 
　　D．1年 
　　31．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。 
　　A．3000万元 
　　B．5000万元 
　　C.1亿元 
　　D．2亿元 
　　32．证券公司的( )是自营业务的最高决策机构。 
　　A．股东大会 
　　B.董事会 
　　C．理事会 
　　D．监事会 
　　33．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。 
　　A经营风险 
　　B.法律风险 
　　C.操作风险 
　　D．市场风险 
　　34．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( ).
　　A．发行人的监事 
　　B．公司的实际控制人 
　　C．发行人的中层管理人员 
　　D.持有公司10%股份的股东 
　　35．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 
　　A．1 
　　B．3 
　　C．5 
　　D.10
　　36．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，( )。 
　　A．处以10万元以上20万元以下的罚款 
　　B.处以1倍以上5倍以下的罚款 
　　C．处以20万元的罚款 
　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款 
　　37．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。 
　　A．1 
　　B.2 
　　C．3 
　　D．5
　　38．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。 
　　A．5 
　　B．10 
　　C．15 
　　D．30
　　39．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。 
　　A．托管机构 
　　B.推广机构 
　　C．证券公司 
　　D．结算托管部门 
　　40．以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。 
　　A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 
　　B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 
　　C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 
　　D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　41．以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 
　　A．证券公司在资产管理业务中管理不善 
　　B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 
　　C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 
　　D．证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失 
　　42．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 
　　A．15 
　　B．30 
　　C.60 
　　D．90
　　43．证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。A．1 
　　B．2 
　　C 5 
　　D．10
　　44．融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 
　　A．净值 
　　B．收盘价 
　　C．最新成交价 
　　D．前一日平均收盘价 
　　45．维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 
　　A．130% 
　　B．150% 
　　C．200%
　　D．300%
　　46．首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为( )。 
　　A．A类 
　　B．AA类 
　　C．A从类 
　　D．AAA+类 
　　47．证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文 
　　本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 
　　A．董事会 
　　B．分支机构 
　　C．业务决策机构 
　　D．业务执行部门 
　　48．用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。 
　　A．融券专用证券账户 
　　B．融资专用资金账户 
　　C．客户信用交易担保证券账户 
　　D．客户信用交易担保资金账户 
　　49．证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的( )进行报价。 
　　A月收益率 
　　B．年收益率 
　　C．季度收益率 
　　D．加权平均收益率 
　　50．深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )。 
　　A．0．1元或其整数倍 
　　B．0．05元或其整数倍 
　　C．o．01元或其整数倍 
　　D．0．005元或其整数倍 
　　51．( )是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 
　　A．双边报价 
　　B．公开报价 
　　C．对话报价 
　　D．格式化询价 
　　52．上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )进行申报。 
　　A．价格 
　　B．证券账户 
　　C．回购期限 
　　D．交易的券种 
　　53．( )是全国银行间债券市场的主管部门。 
　　A．财政部 
　　B．中国银行业监督管理委员会 
　　C．中央国债登记结算有限责任公司 
　　D．中国人民银行 
　　54．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 
　　A．10000 
　　B．50000 
　　C．100000 
　　D．500000
　　55．证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。 
　　A．清算发生财产实际转移 
　　B．交收发生财产实际转移 
　　C．清算、交收均发生财产实际转移 
　　D．清算、交收均不发生财产实际转移 
　　56．( )指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 
　　A．单边净额清算 
　　B．多边净额清算 
　　C．双边净额清算 
　　D．三边净额清算 
　　57．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的( )日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 
　　A．5 
　　B.15 
　　C.20 
　　D．25
　　58．根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在( )名下。 
　　A．法定持有人 
　　B．名义持有人 
　　C．指定持有人 
　　D．证券公司营业部 
　　59．下列各种证券登记中，( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 
　　A．初始登记 
　　B．变更登记 
　　C．退出登记 
　　D．债券登记 
　　60．共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。 
　　A．清算机构 
　　B．结算机构 
　　C．管理机构 
　　D．托管机构 

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
　　1．证券交易与证券发行的联系表现为( )。 
　　A．证券交易与发行相互促进、相互制约 
　　B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提 
　　C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 
　　D．证券交易为证券发行提供了对象 
　　2．从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。 
　　A．交易型开放式指数基金 
　　B．封闭式基金 
　　C．上市开放式基金 
　　D．开放式基金 
　　3．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。 
　　A．期货交易 
　　B．现货交易 
　　C．远期交易 
　　D．即时交易 
　　4．下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。 
　　A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 
　　B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 
　　C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 
　　D．有完善的风险管理与内部控制制度 
　　5．开立证券账户应坚持( )的原则。 
　　A．准确性 
　　B．真实性 
　　C．合法性 
　　D．可靠性 
　　6．投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 
　　A．撤销当日有交易行为的 
　　B．新股申购未到期的 
　　C．撤销当日有申报 
　　D．因回购或其他事项未了结的 
　　7．市价委托的优点有( )。 
　　A．没有价格上的限制 
　　B.成交迅速且成交率高 
　　C．有利于客户实现预期投资计划 
　　D．证券经纪商执行委托指令比较容易 
　　8．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。 
　　A．可实现最大成交量的价格 
　　＆.使未成交量最小的申报价格 
　　C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 
　　D．高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 
　　9．协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。 
　　A．单边报价 
　　B.双边报价 
　　C．定价申报 
　　D．委托申报 
　　10．对于( )，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。 
　　A．公司债券大宗交易 
　　B．专项资产管理计划协议交易 
　　C．权益类证券大宗交易 
　　D．债券大宗交易(除公司债券外)
　　11．在中小企业板和创业板，当( )时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。 
　　A．首次上涨或下跌达到或超过50%
　　B．股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
　　C．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%
　　D．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%
　　12．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。 
　　A．口头或书面警示 
　　B.约见谈话 
　　C．要求相关投资者提交书面承诺 
　　D．限制相关证券账户交易 
　　13．《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定( )签订的。 
　　A．会计师事务所 
　　B．存管银行 
　　C证券经纪商 
　　D．结算公司 
　　14．下列属于证券经纪商应承担的义务有( )。 
　　A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度 
　　C．必须忠实办理受托业务 
　　D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 
　　15．营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户。 
　　A．法人以个人名义 
　　B.个人以个人名义 
　　C．法人以法人名义 
　　D．个人以法人名义 
　　16．证券公司的客户招揽包括( )等环节。 
　　A确定目标市场 
　　B．客户促成 
　　C．建立客户关系 
　　D．选择营销渠道 
　　17．股票网上发行具有( )优点。 
　　A．经济性 
　　B．稳定性 
　　C.安全性 
　　D．高效性 
　　18．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。 
　　A．认购方式不同 
　　B.承销方式不同 
　　C．发行价格的确定方式不同 
　　D．认购成功者的确认方式不同 
　　19．上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。 
　　A．发行公告的刊登 
　　B．网上发行与网下发行的回拨 
　　C．网下股份登记 
　　D．网上增发新股 
　　20．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场( )。 
　　A．证券投资基金账户 
　　B．B股账户 
　　C．人民币普通股票账户 
　　D．人民币特殊股票账户 

　　21．自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。 
　　A．决策的自主性 
　　B.交易过程的高效性 
　　C．收益的不稳定性 
　　D．交易的风险性 
　　22．自营业务的风险主要包括( )。 
　　A．政策风险 
　　B．经营风险 
　　C合规风险 
　　D．市场风险 
　　23．下列事项中，属于内幕信息的有( )。 
　　A．公司涉及的重大诉讼 
　　B公司债务担保的重大变更 
　　C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
　　D．公司的经营方针和经营范围的重大变化 
　　24．证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有( )。 
　　A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 
　　B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款 
　　C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 
　　D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款 
　　25．资产管理业务的主要类型有( )。 
　　A．为单一客户办理定向资产管理业务 
　　B．为多个客户办理集合资产管理业务 
　　C．为客户特定目的办理专项资产管理业务 
　　D．为多个客户办理定向资产管理业务 
　　26．证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。 
　　A．分散管理 
　　B.公平公正 
　　C．守法合规 
　　D．约定运作 
　　27．客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。 
　　A．债券 
　　B．现金 
　　C．房产 
　　D．资产支持证券 
　　28．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。 
　　A．社保基金 
　　B.权证 
　　C．现金 
　　D．到期日在1年以内的政府债券 
　　29．客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。 
　　A．直接还券 
　　B．现金抵券 
　　C．买券还券 
　　D．以借还借 
　　30．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。 
　　A．国债折算率最高不超过95%
　　B．ETF折算率最高不超过90%
　　C．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
　　D．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
　　31．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。 
　　A．客户融券卖出证券的权益归客户所有 
　　B.客户融资买人证券的权益归客户所有 
　　C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有 
　　D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 
　　32．下列属于严格控制业务集中度的有关规定有( )。 
　　A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
　　B．对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%
　　C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
　　D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
　　33．开展债券回购交易业务的主要场所为( )。 
　　A．上海证券交易所 
　　B.深圳证券交易所 
　　C．全国银行间同业拆借中心 
　　D．中央国债登记结算有限责任公司 
　　34．全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：( )。 
　　A．自主报价 
　　B．累计投票询价 
　　C．格式化询价 
　　D．确认成交 
　　35．全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。 
　　A．处罚制度 
　　B．仓位限制 
　　C．履约金制度 
　　D．保证金或保证券制度 
　　36．目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在( )进行交易。 
　　A．竞价交易系统 
　　B．大宗交易系统 
　　C．证券交易系统 
　　D．集合竞价结算系统 
　　37．关于清算与交收的区别，下列说法正确的有( )。 
　　A.交收并不发生财产实际转移 
　　B.清算是对应收、应付证券及价款的计算 
　　C．清算的结果是确定应收、应付数量或金额 
　　D．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付 
　　38．T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是( )。 
　　A．A股 
　　B．B股 
　　C．债券 
　　D．基金 
　　39．证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 
　　A．权证登记 
　　B．基金登记 
　　C．初始登记 
　　D．股份登记 
　　40．信用风险可以进一步细分为( )。 
　　A．操作风险 
　　B．本金风险 
　　C．价差风险 
　　D．流动性风险 

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
　　1．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　2．股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　3．金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　4．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，信用交易也称为融资融券交易。 ( )
　　A．正确 B.错误 
　　5．债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　6．我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　7．在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　8．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　9．人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买 A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　10．上海证券账户当日开立，次一交易日生效。 ( )
　　A.正确 
　　B.错误 
　　11．集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　12．基金交易目前不收过户费。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　13．按照规定，证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　14．在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　15.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　16．证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　17．特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　18．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 ( )
　　A.正确 
　　B．错误 
　　19．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　20．证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　21．我国《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　22．证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　23．证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　24．产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　25．新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　26．网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　27．在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　28．分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　29．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　30．当日买进的权证，当日不可以卖出。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 

　　31．只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　32．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　33．银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　34．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　35．证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　36．市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　37．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　38．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )
　　A．正确 B.错误 
　　39．集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　40．集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　41．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　42．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　43．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　44．日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　45．客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。 ( )
　　A正确 
　　B．错误 
　　46．证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于150%。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　47．证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　48．标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　49．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权的一方。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　50．当日申报转回的债券，当日可以卖出。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　51．对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　52．全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　53．上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　54．买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　55．证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　56．证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　57．结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　58．证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　59．对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　60．证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 

　　参考答案及详细解析
　　一、单项选择题
　　1．D
　　【解析】2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
　　2．A
　　【解析】证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
　　3．D
　　【解析】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。
　　4．B
　　【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。
　　5．B
　　【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。
　　6．D
　　【解析】理事会是证券交易所的决策机构。
　　7．B
　　【解析】委托指令根据买卖证券的方向划分，有买进委托和卖出委托。
　　8．A
　　【解析】开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
　　9．D
　　【解析】按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
　　10．C
　　【解析】上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
　　11．C
　　【解析】品种指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。
　　12．A
　　【解析】债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。
　　13．B
　　【解析】上海证券交易所规定，B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
　　14．A
　　【解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。
　　15．D
　　【解析】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
　　16．C
　　【解析】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的可交易余额。
　　17．B
　　【解析】在上海证券交易所，虚拟未匹配量是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
　　18．C
　　【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
　　19．A
　　【解析】证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
　　20．B
　　【解析】目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行， 以每个客户的名义单独立户管理。
　　21．D
　　【解析】D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。
　　22．A
　　【解析】客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。 
　　23．C
　　【解析】细分市场的有价值特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
　　24．B
　　【解析】品种集中策略即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
　　25．C
　　【解析】网上竞价发行方式的缺点是股价易被机构大资金操纵。
　　26．B
　　【解析】自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。
　　27．B
　　【解析】对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于T+2日组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
　　28．D
　　【解析】上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。
　　29．C
　　【解析】上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。
　　30．A
　　【解析】上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。
　　31．C
　　【解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
　　32．B
　　【解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。
　　33．D
　　【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险。
　　34．C
　　【解析】发行人的高级管理人员才属于内幕信息知情人，而中层管理人员不属于的。
　　35．B
　　【解析】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。36．D
　　【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
　　37．D
　　【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
　　38．C
　　【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
　　39．A
　　【解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
　　40．B
　　【解析】定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以B是正确的，不是禁止行为。
　　41．D
　　【解析】D属于经营风险。
　　42．C
　　【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
　　43．B
　　【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。
　　44．C
　　【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
　　45．D
　　【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
　　46．A
　　【解析】首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。
　　47．D
　　【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
　　48．B
　　【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。49．B
　　【解析】证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。50．C ‘
　　【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为0．O1元或其整数倍。
　　51．C
　　【解析】对话报价是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 
　　52．B．
　　【解析】上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。
　　53．D
　　【解析】中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。
　　54．A
　　【解析】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
　　55．B
　　【解析】清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。
　　56．C
　　【解析】双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
　　57．C
　　【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
　　58．B
　　【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。
　　59．A
　　【解析】初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
　　60．B
　　【解析】共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

　　二、多项选择题
　　1．AC
　　【解析】证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
　　2．BD
　　【解析】从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。
　　3．ABC
　　【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
　　4．AD
　　【解析】证券公司的设立条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东 具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)具有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　5．BC
　　【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
　　6．ABCD
　　【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期的；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。 
　　7．ABD 
　　【解析】市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。 
　　8．ACD
　　【解析】集合竞价确定成交价的原则：(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
　　9．BC 
　　【解析】协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
　　10．CD
　　【解析】权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外)，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
　　11．AB
　　【解析】在中小企业板和创业板，当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%，交易所可对其实施临时停牌30分钟。首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也可对其实施临时停牌30分钟。
　　12．ABCD
　　【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。<BR