2012年12月证券交易考前模拟卷(1)-证券从业资格证考试

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
　　1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。 
　　A．1990年7月3日 
　　B 1990年12月19日
　　C．1991年7月3日 
　　D．1992年12月19日 
　　2．公开原则的核心要求是( )。 
　　A．实现市场信息的公开化 
　　B．公正地对待证券交易的参与各方 
　　C．上市公司对重大事项及时向社会公布 
　　D．参与交易的各方应当获得平等的机会 
　　3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 
　　A．发行对象 
　　B．债券持有人 
　　C．发行主体 
　　D．债券承销商 
　　4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A．基金份额市值 
　　B．基金资产净值 
　　C．基金资产总价值 
　　D．双方协商 
　　5．可转换债券具有( )的双重特性。 
　　A．股权和期权 
　　B．债权和期权 
　　C．债权和权证 
　　D．债权和股权 
　　6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。 
　　A．3000万 
　　B．5000万 
　　C．1亿 
　　D．5亿 
　　7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。 
　　A．委托时效限制 
　　B．委托订单的数量 
　　C．委托价格限制 
　　D.买卖证券的方向 
　　8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。 
　　A．经纪商优先原则 
　　B．价格优先原则、时间优先原则 
　　C．按比例分配原则、数量优先原则 
　　D．客户优先原则、做市商优先原则 
　　9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。 
　　A．代码制 
　　B.挂名制 
　　C．匿名制 
　　D．实名制 
　　10．( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 
　　A．证券存管 
　　B．证券交易 
　　C．证券托管 
　　D．证券交付 
　　11．根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。 
　　A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数 
　　B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数 
　　C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数 
　　D．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数 
　　12．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为( )。 
　　A．丁、丙、乙、甲 
　　B.丁、甲、丙、乙 
　　C．丙、丁、乙、甲 
　　D．丙、乙、丁、甲 
　　13．上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 
　　易金额不低于300万元人民币。 
　　A．A股 
　　B.B股 
　　C.基金 
　　D．国债及债券回购 
　　14．( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。 
　　A．意向申报 
　　B.双边报价 
　　C成交申报 
　　D．定价申报 
　　15．( )实行次交易日起回转交易。 
　　A．A股 
　　B.B股 
　　C．权证 
　　D．债券 
　　16．某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为( )元。 
　　A.8．75 
　　B．9．20
　　C.9．40 
　　D．10．13
　　17．证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现( )分钟以上中断。 
　　A. 10 
　　B．5
　　C 15 
　　D．20
　　18．对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 
　　A．3 
　　B．5
　　C．10 
　　D．15
　　19．证券经纪业务包含的要素不包括( )。 
　　A．委托人 
　　B．证券交易所 
　　C．证券经纪商 
　　D．中国证券业协会 
　　20．目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。 
　　A．证券公司 
　　B.基金公司 
　　C.信托公司 
　　D．资产管理公司 

　　21．( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 
　　A．《风险提示书》 
　　B．《客户须知》 
　　C.《证券交易委托代理协议》 
　　D．《客户交易结算资金银行存管协议书》 
　　22．企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。 
　　A．5 
　　B．10
　　C.15 
　　D．2D
　　23．在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。 
　　A．有形服务 
　　B.交易通道服务 
　　C.信息咨询服务 
　　D．技术服务 
　　24．( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。 
　　A．无差异市场营销策略 
　　B.差异性市场营销策略 
　　C．集中性市场营销策略 
　　D．分散性市场营销策略 
　　25．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并 
　　在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 
　　A.支付购买方式 
　　B.承销购买方式 
　　C.招标购买方式 
　　D．同一价购买方式 
　　26．首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 
　　A．主板上市的 
　　B.中小企业板上市的 
　　C．代办股份转让系统上市的 
　　D．二板上市的 
　　27．同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。 
　　A．平均申购数 
　　B.抽签申购数 
　　C．第一笔申购 
　　D．最后一笔申购 
　　28．召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 
　　A．5
　　B.10
　　C.15 
　　D．30
　　29．证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。 
　　A．申购和赎回的方式不同 
　　B．设立后规模是否允许变动 
　　C．发行规模不同 
　　D．是否上市交易 
　　30．A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。 
　　A．10% 
　　B．30%
　　C．50% 
　　D．60%
　　31．从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。 
　　A．3000万元 
　　B．5000万元 
　　C．1亿元 
　　D．2亿元 
　　32．证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。 
　　A．决策的自主性 
　　B．收益的不稳定性 
　　C.买卖的随意性 
　　D．交易的风险性 
　　33．( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 
　　A．银行间市场 
　　B．证券包销 
　　C．柜台 
　　D．上市证券 
　　34．自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 
　　A．董事会 
　　B．投资决策机构 
　　C．股东大会 
　　D．自营业务部门 
　　35．( )是证券公司自营业务面临的主要风险。 
　　A．经营风险 
　　B.政策风险 
　　C.市场风险 
　　D．法律风险 
　　36．证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 
　　A．5% 
　　B．10% 
　　C．30% 
　　D．500%
　　37．为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。 
　　A．证券公司与客户必须是一对多的 
　　B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 
　　C．应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 
　　D．应在资产管理合同中约定具体投资金额 
　　38．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。 
　　A．30% 
　　B．15% 
　　C．10% 
　　D．20%
　　39．证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 
　　A．2 
　　B.3 
　　C．5 
　　D．15
　　40．集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 
　　A．证券公司 
　　B.推广机构 
　　C．托管银行 
　　D．结算托管部门 

　　41．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 
　　A．2个 
　　B．3个 
　　C．5个 
　　D．10个 
　　42．证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 
　　A．1个月 
　　B.3个月 
　　C.6个月 
　　D．12个月 
　　43．融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 
　　A．1000股(份) 
　　B．1000手 
　　C．100股(份) 
　　D．100手 
　　44．标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。 
　　A．在交易所上市交易满2个月 
　　B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
　　C．股东人数不少于2000人 
　　D．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 
　　45．证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。 
　　A．中国人民银行 
　　B．国务院 
　　C．证券交易所 
　　D．中国证监会 
　　46．( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 
　　A．融资专用资金账户 
　　B．融券专用证券账户 
　　C．客户信用交易担保资金账户 
　　D．客户信用交易担保证券账户 
　　47．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。 
　　A．2．6 
　　B．2，3 
　　C．3，6 
　　D．3，12
　　48．客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A．50% 
　　B.130% 
　　C．150% 
　　D．300%
　　49．沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。 
　　A.1993年12月和l994年11月 
　　B．1993年10月和l994年12月 
　　C．1993年12月和l994年10月 
　　D．1994年10月和l993年12月 
　　50．深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。 
　　A.1万张 
　　B．3万张 
　　C.5万张 
　　D．10万张 
　　51．( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 
　　A．对话报价 
　　B．双边报价 
　　C．公开报价 
　　D．格式化询价 
　　52．全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。 
　　A．30天 
　　B．61天 
　　C．91天 
　　D．137天 
　　53．全国银行间市场买断式回购以( )。 
　　A．净价交易、全价结算 
　　B.净价交易、净价结算 
　　C．全价交易、全价结算 
　　D．全价交易、净价结算 
　　54．上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。 
　　A．10% 
　　B．20% 
　　C．25% 
　　D．30%
　　55．证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 
　　A．程序 
　　B．性质 
　　C．证券种类 
　　D．证券数量 
　　56．下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。 
　　A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 
　　B．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 
　　C．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 
　　D．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 
　　57．中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。 
　　A．拆借利率 
　　B.活期贷款利率 
　　C．活期存款利率 
　　D．定期存款利率 
　　58．对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。 
　　A．5%，20% 
　　B．10%，20% 
　　C．20%，30% 
　　D．20%，40%
　　59．( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。 
　　A．基金 
　　B．债券 
　　C.深圳A股 
　　D．深圳B股 
　　60．( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 
　　A．本金风险 
　　B.价差风险 
　　C．操作风险 
　　D．流动性风险

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或。两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
　　1．下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。 
　　A．证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系 
　　B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力 
　　C．证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益 
　　D．证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险 
　　2．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。 
　　A．股票交易 
　　B．债券交易 
　　C．基金交易 
　　D.权证交易 
　　3．根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。 
　　A．私人债券 
　　B．政府债券 
　　C．金融债券 
　　D．公司债券 
　　4．下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。 
　　A．更多地具有长期融资的属性 
　　B．更多地具有短期融资的属性 
　　C．结合了期货交易和远期交易的特点 
　　D．结合了现货交易和远期交易的特点 
　　5．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。 
　　A．书面报价 
　　B.电脑报价 
　　C．手势报价 
　　D．口头报价 
　　6．在订单匹配原则方面，我国采用( )。 
　　A．价格优先原则 
　　B．客户优先原则 
　　C．时间优先原则 
　　D．经纪商优先原则 
　　7．投资者证券账户由( )负责开立。 
　　A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 
　　B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 
　　C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 
　　D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 
　　8．限价委托方式的缺点有( )。 
　　A．成交价格有时会不尽如人意 
　　B．只有在委托执行后才知道实际的执行价格 
　　C．成交速度慢，有时甚至无法成交 
　　D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 
　　9．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。 
　　A．前收盘价的上下30% 
　　B．前收盘价的上下20%
　　C．当日已成交的平均价 
　　D．当日已成交的最高、最低价之间 
　　10．实行当日回转交易的有( )。 
　　A．债券小宗交易 
　　B．权证 
　　C．债券大宗交易 
　　D．专项资产管理计划协议交易 
　　11．退市风险警示的处理措施包括( )。 
　　A．股票报价的日涨跌幅限制为5%
　　B．股票报价的日涨跌幅限制为10%
　　C．在公司股票简称前冠以“ST”字样 
　　D．在公司股票简称前冠以“*ST”字样 
　　12．如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。 
　　A．增发新股 
　　B.权益分派 
　　C．公积金转增股本 
　　D．配股 
　　13．下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。 
　　A．证券公司不赚取买卖差价 
　　B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务 
　　C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托 
　　D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 
　　14．经纪业务的主要环节包括( ).
　　A．证券账户管理 
　　B．资金账户管理 
　　C．证券委托买卖 
　　D.清算交割 
　　15．在证券经纪业务中，( )是招揽客户的前提和基础。 
　　A．目标市场选择 
　　B.营销渠道选择 
　　C．客户关系建立 
　　D．客户促成 
　　16．根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。 
　　A．亲属关系型 
　　B.直接关系型 
　　C．陌生关系型 
　　D．间接关系型 
　　17．股票网上发行方式的基本类型有( )。 
　　A．网上累计投标询价发行 
　　B.网上定价发行 
　　C．网上竞价发行 
　　D．网上定价市值配售 
　　18．下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。 
　　A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 
　　B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 
　　C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 
　　D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 
　　19．开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。 
　　A．询价时间 
　　B．集合竞价交易时间 
　　C．撮合交易时间 
　　D．大宗交易时间 
　　20．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。 
　　A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 
　　B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 
　　C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 
　　D．最近1年内不存在重大违法违规行为 

　　21．下列有关自营业务的含义，正确的有( )。 
　　A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 
　　B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 
　　C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 
　　D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 
　　22．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。 
　　A．具体投资项目的决策 
　　B.确定投资品种 
　　C．确定投资事项 
　　D．确定具体的资产配置策略 
　　23．下列属于自营业务经营风险的有( )。 
　　A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 
　　B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 
　　C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 
　　D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 
　　24．下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。 
　　A．委托他人代为买卖证券 
　　B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 
　　C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 
　　D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 
　　25．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。 
　　A．证券公司与客户必须是“一对一”
　　B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 
　　C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 
　　D．具体投资方向应在资产管理合同中约定 
　　26．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。 
　　A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 
　　B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 
　　C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 
　　D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 
　　27．证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。 
　　A．集合资产管理合同 
　　B．集合资产推广计划 
　　C．集合资产管理风险提示书 
　　D．集合资产管理计划说明书 
　　28．证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。 
　　A．董事 
　　B．监事 
　　C．从业人员 
　　D.从业人员配偶 
　　29．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。 
　　A．融资融券业务客户的开户数量 
　　B.客户交存的担保物种类和数量 
　　C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额 
　　D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 
　　30．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。 
　　A．调整维持担保比例 
　　B．调整标的证券标准或范围 
　　C．调整融资、融券保证金比例 
　　D．调整可充抵保证金有价证券的折算率 
　　31．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 
　　A．合法合规原则 
　　B．集中管理原则 
　　C．独立运行原则 
　　D．岗位分离原则 
　　32．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。 
　　A．融券专用证券账户 
　　B．融资专用资金账户 
　　C．信用交易资金交收账户 
　　D．客户信用交易担保资金账户 
　　33．交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。 
　　A．证券公司 
　　B．政策性银行 
　　C．保险公司 
　　D．证券投资基金 
　　34．债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。 
　　A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 
　　B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 
　　C．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 
　　D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 
　　35．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。 
　　A．金融债券 
　　B.企业债券 
　　C．政府债券 
　　D．中央银行债券 
　　36．结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 
　　A．资金交收账户 
　　B．证券交收账户 
　　C．证券集中交收账户 
　　D．资金集中交收账户 
　　37．我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。 
　　A．T+1 
　　B．T+2 
　　C．T+3 
　　D．T+4
　　38．少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。 
　　A．管理公司 
　　B．托管机构 
　　C．境内代办处 
　　D．名义持有人 
　　39．下列说法正确的有( )。 
　　A．货银对付即款券两讫、钱货两清 
　　B．货银对付的主要目的是为了简化操作手续 
　　C．货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 
　　D．货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 
　　40．在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。 
　　A．监管规费 
　　B．印花税、经手费 
　　C．投资者应收的现金分红、利息 
　　D．转让限售股应缴纳的个人所得税 

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
　　1．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　2．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　3．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　4．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　5．注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　6．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　7．报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　8．人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　9．在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　10．取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　11．所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　12．在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　13．在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　14．在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　16．交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　17．异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　18．每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　19．证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　20．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　21．证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　22．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )
　　A.正确 
　　B.错误 
　　23．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　24．证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　25．深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　26．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　27．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　28．现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　29．配股发行不向投资者收取手续费。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　30．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　31．证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　32．证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　33．证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　34．证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　35．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　36．证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　37．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　38．证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　39．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　40．证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　41．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　42．经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误． 
　　43．证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　44．客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　45．在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　46．单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误． 
　　47．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 ( )
　　A．正确 
　　B错误 
　　48．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　49．按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　50．投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　51．全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 ( )
　　A.正确 
　　B.错误 
　　52．上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　53．在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 ( )
　　A正确 
　　B.错误 
　　54．买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　55．变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　56．结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 ( )
　　A正确 
　　B.错误 
　　57．根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　58．由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 ( )
　　A正确 
　　B.错误 
　　59．中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　60．《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误

　　参考答案及详细解析
　　一、单项选择题
　　1．B
　　【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。
　　2．A
　　【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
　　3．C
　　【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
　　4．B
　　【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
　　5．B
　　【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
　　6．B
　　【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。
　　7．C
　　【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。
　　8．B
　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。
　　9．D
　　【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
　　10．C
　　【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
　　11．A
　　【解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天数
　　12．B
　　【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
　　13．A
　　【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
　　14．D
　　【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
　　15．B
　　【解析】B股实行次交易日起回转交易。
　　16．C
　　【解析】(11．05-0．15+6．4×0．5)÷(1+0．5)=9．4元。
　　17．A 
　　【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断。
　　18．B
　　【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　19．D
　　【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
　　20．A
　　【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。 
　　21．C
　　【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
　　22．C 
　　【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。
　　Z3．B 
　　【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。
　　24．A
　　【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
　　25．C
　　【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。
　　26．B
　　【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
　　27．C
　　【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
　　28．D
　　【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 
　　29。B
　　【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。 
　　30．C
　　【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16 × 10%=1．6元；权证次日可以上涨或下跌的幅度为[(17.6-16)× 125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。
　　31．B
　　【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。
　　32．A
　　【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
　　33．D
　　【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
　　34．B
　　【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
　　35．C
　　【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。
　　36．A
　　【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
　　37．B
　　【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的；(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定；(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。 
　　38．D
　　【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
　　39．B
　　【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
　　40．C
　　【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
　　41．A
　　【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。
　　42．B
　　【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
　　43．C
　　【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
　　44．B
　　【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误；股东人数不少于4000人，所以C说法有误；融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。
　　45．D
　　【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。
　　46．C
　　【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
　　47．A
　　【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。
　　48．B
　　【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
　　49．C
　　【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。
　　50．D
　　【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。
　　51．D
　　【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52．C
　　【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
　　53．A
　　【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。
　　54．B
　　【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
　　55．B
　　【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
　　56．D
　　【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
　　57．C
　　【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。
　　58．B
　　【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
　　59．D
　　【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
　　60．A
　　【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

　　二、多项选择题
　　1．BCD
　　【解析】证券的流动性、收益性和风险性三者是互相联系的，所以A说法有误。
　　2．ABCD
　　【解析】证券交易按交易对象的品种划分为四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，权证交易属于金融衍生工具的交易。
　　3．BCD
　　【解析】按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
　　4．AC
　　【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
　　5．ABD
　　【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
　　6．AC
　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。
　　7．BCD
　　【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
　　8．CD
　　【解析】限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失。
　　9．AD
　　【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
　　10．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确答案。
　　11．AD
　　【解析】退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。
　　12．BCD
　　【解析】如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
　　13．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　14．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　15．AB
　　【解析】目标市场选择和营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。
　　16．BCD
　　【解析】根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。
　　17．BC
　　【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。
　　18．AD
　　【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。
　　19．CD
　　【解析】基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时问和大宗交易时间。
　　20．ABC
　　【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。
　　21．AD
　　【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。
　　22．BCD
　　【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
　　23．AB
　　【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规