2012年12月证券交易考前模拟卷(6)-证券从业资格证考试

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题o．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
　　1．1992年年初，人民币特种股票即B股在( )证券交易所上市。 
　　A．香港 
　　B.深圳 
　　C.上海 
　　D．纽约 
　　2．新中国证券市场的建立始于( )。 
　　A．1982年 
　　B．1986年 
　　C．1990年 
　　D．1991年 
　　3．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。 
　　A．优先股 
　　B. B股 
　　C.另一种证券 
　　D．基金 
　　4．信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。 
　　A押金 
　　B.股本 
　　C．资金 
　　D．保证金 
　　5．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。 
　　A．3000万 
　　B．5000万 
　　C.1亿 
　　D．5亿 
　　6．证券市场的稳定性可以用( )来衡量。 
　　A．市场指数的风险度 
　　B．市场价格的风险度 
　　C市场价格的波动性 
　　D．市场指数的波动性 
　　7．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。 
　　A．中间价 B.距前收盘价最近的价位 
　　C．可实现最大成交量的价格 
　　D．使未成交量最小的申报价格 
　　8．客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是( )。 
　　A．电话委托 
　　B．当面委托 
　　C市价委托 
　　D．限价委托 
　　9．上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。 
　　A．权证交易 
　　B.债券质押式回购交易 
　　C．债券买断式回购交易 
　　D．基金交易 
　　10．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 
　　A．净价交易 
　　B．市价交易 
　　C全价交易 
　　D．买卖价交易 
　　11．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。 
　　A.时间优先 
　　B.价格优先 
　　C．客户优先 
　　D．会员优先 
　　12．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。 
　　A．9：20～9：35 
　　B．9：15～9：25
　　C．9：25～9：35 
　　D．14：57～15：00
　　13．市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与( )全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。 
　　A．意向申报 
　　B．双边报价 
　　C.成交申报 
　　D．定价申报 
　　14．证券市场的退市风险警示制度是从( )开始实施的。 
　　A．2003年4月2日 
　　B．2003年4月3日 
　　C．2003年5月8日
　　D．2004．年l月1日15．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券 
　　交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 
　　A．6个月 
　　B．12个月 
　　C．18个月 
　　D．24个月 
　　16．在深圳证券交易所，当( )时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 
　　A．收盘集合竞价不能产生收盘价 
　　B．通过集合竞价的方式产生 
　　C．当日无成交 
　　D．当日有成交的 
　　17．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。 
　　A．10分钟 
　　B．30分钟 
　　C．60分钟 
　　D．90分钟 
　　18．固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向( )家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。 
　　A.10 
　　B．5 
　　C．3 
　　D．1
　　19．客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括( )。 
　　A．了解交易风险，明确买卖方式 
　　B．按规定缴存交易结算资金 
　　C．采用正确的委托手段 
　　D．根据自身承受能力只接受部分交易结果 
　　20．买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 
　　A．成交说明书 
　　B．成交清单 
　　C．买卖成交报告单 
　　D．委托说明书 

　　21．境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 
　　A．《自然人证券账户注册申请表》 
　　B．《机构证券账户注册申请表》 
　　C．《证券账户注册资料查询申请表》 
　　D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 
　　22．自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。 
　　A．证券账户冻结证明 
　　B．证券账户结算证明 
　　C．资金账户冻结证明 
　　D．资金账户结算证明 
　　23．在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 
　　A.认知阶段 
　　B．情感阶段 
　　C．犹豫阶段 
　　D．最终行为阶段 
　　24．( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 
　　A．客户服务 
　　B．客户咨询 
　　C.客户招揽 
　　D．客户反馈 
　　25．发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 
　　A.1 
　　B.3 
　　C.5 
　　D．10
　　26．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。 
　　A．有偿送股比例 
　　B.约定送股比例 
　　C．有效送股比例 
　　D．无偿送股比例 
　　27．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。 
　　A．分公司系统 
　　B．结算系统 
　　C.互联网 
　　D．交易系统 
　　28．开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。A.基金资产净值 
　　B．每份基金份额面值 
　　C．基金份额累计净值 
　　D．每百份基金份额净值 ． 
　　29．上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 
　　A．配股公告日 B.配股登记日 
　　C．配股公告日后一天 
　　D．配股登记日后一天 
　　30．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 
　　A．3 
　　B．10 
　　C．15 
　　D．30
　　31．具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是( )。 
　　A．银行间市场的自营买卖 
　　B.柜台自营买卖 
　　C．交易系统自营买卖 
　　D．债券市场自营买卖 
　　32．证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。 
　　A．经纪客户的资金 
　　B．证券交易准备金 
　　C．监管机构下拨的资金
　　D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金 
　　33．证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的( )。 
　　A．5% 
　　B．30% 
　　C．100% 
　　D．500%
　　34．下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。 
　　A．公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况 
　　B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化 
　　C．公司发生亏损或损失 
　　D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 
　　35．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。 
　　A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称 
　　B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称 
　　C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称 
　　D．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
　　36．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超 
　　过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。 
　　A．5%，10% 
　　B.5%，15%
　　C．10%，15% 
　　D．15%，25%
　　37．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 
　　A．5 
　　B.10 
　　C .15 
　　D．30
　　38．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。 
　　A．上月资产总值 
　　B．上月资产市值 
　　C上月资产净值 
　　D．上月资产平均值 
　　39．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。、 
　　A．1倍以上3倍以下 
　　B.1倍以上5倍以下 
　　C 1倍以上10倍以下 
　　D．1倍以上15倍以下 
　　40．证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 
　　A财务状况 
　　B.投资业绩 
　　C．管理能力 
　　D．业务资格 

　　41．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。 
　　A．一级 
　　B．二级 
　　C．三级 
　　D．初始 
　　42．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。
　　A维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
　　B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
　　C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
　　D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)
　　43．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。 
　　A．信用交易证券交收账户 
　　B．信用交易专用证券结算账户 
　　C．客户信用交易担保证券账户 
　　D．客户信用交易担保资金账户 
　　44．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。 
　　A．净值 
　　B．市值 
　　C．面值 
　　D．发行价格 
　　45．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 
　　A．10 
　　B．15 
　　C. 20 
　　D．30
　　46．下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。 
　　A．《证券公司监督管理条例》 
　　B.《融资融券交易风险揭示书》 
　　C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 
　　D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 
　　47．客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的( )调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。 
　　A．同期金融机构贷款基准利率 
　　B.同期金融机构活期存款基准利率 
　　C同期银行存款准备金率 
　　D．同期金融机构1年期存款基准利率 
　　48．客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是( )。 
　　A客户信用证券账户 
　　B．客户信川资金账户 
　　C．客户信用交易担保资金账户 
　　D．客户信用交易担保证券账户 
　　49．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 
　　A．中国人民银行 
　　B．中国证券业协会 
　　C．中国证券监督管理委员会 
　　D．中国银行业监督管理委员会 
　　50．全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。 
　　A．20%，20% 
　　B．200%，20%
　　C．20%，200%
　　D．200%，200%
　　51．上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。 
　　A．到期价(净价)
　　B.到期现价(净价)
　　C．到期购回价(全价) 
　　D．到期购回价(净价)
　　52．上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小( )手，最大( )手。 
　　A．500，1000 
　　B．1000，50000
　　C．1000，10000 
　　D．5000，10000
　　53．全国银行间市场买断式回购中，( )负责买断式回购交易的日常监测工作。 
　　A．同业中心 
　　B．中国人民银行 
　　C．中国银行业监督委员会 
　　D．中央国债登记结算有限责任公司 
　　54．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券( )的一方。 
　　A．质权 
　　B．抵押权 
　　C．处置权 
　　D．所有权 
　　55．下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是( )。 
　　A．清算 
　　B.证券委托 
　　C．发送交收结果 
　　D．证券交收和资金交收 
　　56．某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。 
　　A．10000 
　　B．13333 
　　C. 18182 
　　D．2000000
　　57．接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在( )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 
　　A．第二日 
　　B．当日日终 
　　C．次一营业日 
　　D．当日15：57前 
　　58．由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是( )。 
　　A．流动性风险 
　　B．本金风险 
　　C．价差风险 
　　D．操作风险 
　　59．根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( )，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。 
　　A．20% 
　　B．25% 
　　C．30% 
　　D．50%
　　60．结算备付金利息( )结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 
　　A．每年 
　　B．每月 
　　C．每星期 
　　D．每季度 

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
　　1．下列关于定期交易的特点，说法不正确的有( )。 
　　A．市场为投资者提供了交易的即时性 
　　B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息 
　　C．批量指令可以提供价格的稳定性 
　　D．指令执行和结算的成本相对比较低 
　　2．下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有( )。 
　　A．追踪的是实际的物价指数 
　　B．代表的是一篮子股票的投资组合 
　　C．可以在证券交易所挂牌上市交易 
　　D．可以进行基金份额的申购和赎回 
　　3．下列关于权证的说法，不正确的有( )。 
　　A．权证的发行人只能是基础证券的发行人 
　　B．权证具有期权的性质，也有交易的价值 
　　C．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 
　　D．我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 
　　4．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。 
　　A．为他人提供担保 
　　B．新闻出版业 
　　C．安排证券上市 
　　D．发布对证券价格进行预测的文字和资料 
　　5．从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 
　　A．A股 
　　B．B股 
　　C．权证 
　　D．证券投资基金 
　　6．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。 
　　A．保险公司 
　　B．商业银行 
　　C．证券公司 
　　D．中国结算公司境外B股结算会员 
　　7．A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖( )等各类证券。 
　　A．权证 
　　B．债券 
　　C上市基金 
　　D．人民币普通股票 
　　8．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。 
　　A．自动托管 
　　B．随处通买 
　　C.哪买哪卖 
　　D．转托不限 
　　9．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。 
　　A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 
　　B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 
　　C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 
　　D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 
　　10．意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。 
　　A．证券账号 
　　B.本方交易单元代码 
　　C．买卖方向 
　　D．证券代码 
　　11．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 
　　A．最近3年连续亏损 
　　B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 
　　C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损 
　　D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 
　　12．证券交易所可以决定停牌的情况有( )。 
　　A．证券交易出现异常波动的 
　　B．对涉嫌违法违规交易的证券 
　　C．证券上市期届满 
　　D．上市公司披露定期报告、临时公告 
　　13．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。 
　　A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 
　　B．有关资产组合的评价和推荐 
　　C．有关股票市场变动态势的商情报告 
　　D．经济前景的预测分析和展望研究 
　　14．证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 
　　A．交易过程的保密性 
　　B.交易方式的特殊性 
　　C．交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性 
　　15.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的 
　　作用。 
　　A．《风险揭示书》 
　　B.《证券交易委托代理协议书》 
　　C．《客户须知》 
　　D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 
　　16．在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。 
　　A．代理人 
　　B.授权人 
　　C.委托人 
　　D．受托人 
　　17．关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。 
　　A.每一有效申购单位配一个号 
　　B．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 
　　C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 
　　D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 
　　18．上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。 
　　A．T日 
　　B．T+3日 
　　C．T-1日 
　　D．T+6日 
　　19．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。
　　A．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 
　　B．向结算公司提交网络申请 
　　C．到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 
　　D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票 
　　20．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。 
　　A．持有人要求 
　　B．公司财务情况 
　　C．流通股价格 
　　D．可转债的存续期 

　　21．证券公司的自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 
　　A．风险限额 
　　B.业务授权 
　　C．资产配置 
　　D．自营规模 
　　22．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 
　　A．损益 
　　B．现金流 
　　C．资本充足 
　　D．资产、负债 
　　23．证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如( )行为可能使证券公 司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 
　　A．投资决策失误 
　　B．操纵市场 
　　C．操作失误 
　　D．从事内幕交易 
　　24．下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。A．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 
　　B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款 
　　C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 
　　D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 
　　25．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。 
　　A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
　　B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元 
　　C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 
　　D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 
　　26．下列( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 
　　A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 
　　B．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户 
　　C．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户 
　　D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户 
　　27．证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 
　　A．本公司 
　　B．资产托管机构 
　　C．与本公司有关联方关系的公司 
　　D．与资产托管机构有关联方关系的公司 
　　28．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。 
　　A．参与金额(比例)
　　B．收益分配和责任分担方式 
　　C．本集合计划开始运作的条件和日期 
　　D．在集合计划存续期内不得退出的承诺 
　　29．证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。 
　　A．经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 
　　B．公司治理健全，内部控制有效 
　　C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 
　　D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排 
　　30．证券持有人对证券发行人的权利，是指( )。 
　　A．配售股份的认购权利 
　　B．请求分配投资收益的权利 
　　C．请求召开证券持有人会议的权利 
　　D．参加证券持有人会议、提案、表决的权利 
　　31．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。 
　　A．盈利能力下降 
　　B.资产流动性不足 
　　C．业务管理风险加大 
　　D．净资本规模和比例不符合监管规定 
　　32．可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。 
　　A．股东人数不少于4000人 
　　B．在交易所上市交易满6个月 
　　C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
　　D．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 
　　33．公开报价包括( )。 
　　A．对话报价 
　　B．单边报价 
　　C．双边报价 
　　D．反向报价 
　　34．全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。 
　　A．首期交易净价 
　　B．到期交付方式 
　　C.到期交易净价 
　　D．回购债券数量 
　　35．债券质押式回购交易中的融券方也称为( )。 
　　A．逆回购方 
　　B．买入返售方 
　　C．卖出回购方 
　　D．资金融出方 
　　36．国债买断式回购的交易主体账户限于( )。 
　　A. A账户 
　　B．B账户 
　　C. C账户 
　　D．D账户 
　　37．证券登记具有( )证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 
　　A．确定 
　　B．变更 
　　C．取消 
　　D．终止 
　　38．通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。 
　　A．场外发行 
　　B．网上发行 
　　C．网下发行 
　　D．证券交易所交易系统发行 
　　39．( )是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。 
　　A．本金风险 
　　B．价差风险 
　　C．重置风险 
　　D．流动性风险 
　　40．针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立( )。 
　　A．风险评估体系 
　　B.引入货银对付机制 
　　C．结算银行准人标准 
　　D．业务紧急应变程序 

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
　　1．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　2．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 ( )
　　A正确 
　　B．错误 
　　3．期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　4．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　5．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　6．证券市场稳定性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　7．报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　8．清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　10．撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　11．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　12．深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　13．买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　14．债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次一交易日回转交易。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　15．深圳证券交易所集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　16．证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　17．对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，纳入异常波动指标的计算。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　18．证券交易所对证券交易实行实时监控。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　19．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　20．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　21．补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　22．客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　23．客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　24．证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，属于管理风险。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　25．投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　26．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　27．投资者在同一认购日内只可进行一次上市开放式基金的认购申报。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　28．可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格下降时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　29．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　30．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价的方式所进行的金融期权合约的交易。( )
　　A正确 
　　B.错误 

　　31．在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　32．投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　33．发行人的分配股利和增资计划不属于内幕信息。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　34．证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和中国证监会认可的其他证券。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　35．在证券的经纪业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。 ( )
　　A正确 
　　B.错误 
　　36．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　37．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　38．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　39．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　40．证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　41．托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　42．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )
　　A．正确 B错误 
　　43．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的证券及客户归还的证券。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　44．可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　45．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　46．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　47．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 ( )
　　A.正确 
　　B．错误 
　　48．客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　49．债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　50．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　51．全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　52．全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　53．质押式回购合同成立之后，交易双方可以根据实际情况变更或解除合同。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　54．上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　55．结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　56．结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　57．结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额加上冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额。 ( )
　　A．正确 
　　B.错误 
　　58．结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　59．对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。 ( )
　　A．正确 
　　B．错误 
　　60．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。( )
　　A．正确 
　　B．错误 

　　参考答案及详细解析
　　一、单项选择题
　　1．C
　　【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
　　2．B
　　【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。
　　3．C
　　【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
　　4．D
　　【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
　　5．C
　　【解析】(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理。从事上述业务之一的最低注册资本不低于人民币1亿元。
　　6．A
　　【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
　　7．B
　　【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。
　　8．C
　　【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
　　9．B
　　【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。
　　10．A
　　【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
　　11．C
　　【解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
　　12．B
　　【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
　　13．D
　　【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
　　14．C
　　【解析】从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
　　15．D
　　【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　16．A
　　【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
　　17．C
　　【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
　　18．B
　　【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
　　19．D
　　【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
　　20．C
　　【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
　　21．B
　　【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
　　22．A
　　【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
　　23．B
　　【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 
　　24．C
　　【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
　　25．A
　　【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
　　26．D
　　【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。
　　27．C
　　【解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。
　　28．B
　　【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。
　　29．B
　　【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
　　30．C
　　【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后15个工作El内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
　　31．A
　　【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
　　32．D
　　【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。
　　33．B
　　【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。
　　34．C
　　【解析】C项应该是：公司发生重大亏损或重大损失。
　　35．D
　　【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
　　36．B
　　【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。37．A
　　【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
　　38．C
　　【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内；向上海证券交易所提供上月资产净值。
　　39．B
　　【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
　　40．D
　　【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
　　41．B
　　【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。42．C
　　【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。
　　43．C
　　【解析】证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
　　44．B
　　【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。
　　45．A
　　【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
　　46．D
　　【解析】2010年1月22日，《