2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2) - 233网校证券从考试题库：在线全真
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、1998年后（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国务院
2、（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．弘募发行
C．直接发行
D．间接发行
3、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150
B．180
C．200
D．230
5、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物
7、下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
A．深证新指数
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数
8、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
C．由深圳证券交易所编制
D．中小企业板指数属于分类指数类
9、债券发行注册制的核心是（ ）。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则
10、龙债券利率的确定基准是（ ）。
A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率
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A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年
12、中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．证券交易所
13、下列等项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
A．证券账户设立
B．实物证券的保管
C．记名证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
14、只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
A．股票期权
B．股票指数期权
C．利率期权
D．货币期权。
15、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
A．运作独立
B．监督独立
C．代码独立
D．指数独立
16、下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。
A．是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
17、指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
A．成分股票
B．基础指数
C．受托人
D．投资人
18、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
19、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．购买力风险
20、二板市场指的是（ ）。
A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．总经理
22、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ） 。
A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．中长期债券
23、不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．独立性
24、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构
D．证券行业公会
25、下列不属于记名股票特点的是（ ）。
A．便于挂失
B．股东权利归属于记名股东
C．可以一次或分次缴纳出资
D．转让相对简单，不受限制
26、经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．1
B．2
C．3
D．5
27、（ ）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．指数基金
D．平衡型基金
28、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（ ）。
A．30％
B．25％
C．20％
D．10％
29、目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
A．0．33％
B．1．33％
C．2．33％
D．3．33％
30、关于债券，下列叙述错误的是（ ）。
A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B．债券和股票都属于有价证券
C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A．中国工商银行
B．国家开发银行
C．中国进出口银行
D．中国农业发展银行
32、3个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和
33、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
34、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
35、深证综合指数（ ），
A．以1992年2月28日为基期
B．以全部A股为样本股
C．以全部B股为样本股
D．以全部上市股票为样本股
36、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
37、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10％
D．上证成分股指数的样本股共有l80只股票
38、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险
39、套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D．品种不同、故量不同、期限相当、方向相同
40、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
A．全面原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为
42、关于中证规模指数论述不正确的是（ ）。
A．中证流通指数属于中证规模指数
B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％
43、关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（ ）。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
44、证券包销是指（ ）。
A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
45、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下
46、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
47、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销
48、向客户出借贷 资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
49、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，翅类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
A．周转率
B．杠杆比率
C．销售利润率
D．净资产收益率
50、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， （ ）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竟价方式
D．累计投标询价
52、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ）。
A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会．
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
53、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正美式期权
D．奇异型期权
54、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格
B．低于市价的特定价格
C．前3个月市场最低交易价格
D．理论价格
55、上证国债指数的样本是（ ）。
A．在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
56、证券市场监管的手段不包括（ ）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段
57、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
58、取得证券业从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用
B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．最近3年未受过刑事处罚
59、证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年挣资本不低于人民币（ ）亿元。
A．10
B．12
C．15
D．20
60、 简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A．上证50指数
B．上证红利指数
C．上证成分股指数
D．沪、深300指数
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61、证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。
A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．因特网
62、场外交易市场主要具备以下（ ）功能。
A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B．场外交易市场是证券发行的主要场所
C．场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D．场外交易市场是证券交易所的必要补充
63、中证指数公司发布的指数有（ ）。
A．发行量加权股价指数
B．沪深300行业指数
C．沪深300指数
D．中证沉通指数
64、如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)
A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
65、现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组
股价平均数，包括的指标有（ ）。
A．工业股价平均数
B．商业股价平均数
C．运输业股价平均数
D．公用事业股价平均数
66、国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国攻府
B．政府所属机构
C．银行或其他金融机构
D．工商企业
67、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。
A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
68、债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券承销者名称
69、证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．资金实力优先原则
D．大客户优先原则
70、原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ ）次的方式进行转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（ ）。
A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
72、深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
73、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值
74、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
75、债券的投资收益来自（ ）。
A．债券的利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．转股收益
76、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
A．运厅独立
B．规则独立
C．代码独立
D．指数独立
77、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B．本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
78、下列属于操纵市场的行为有（ ）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
79、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。(1分)
A．随机竞价
B．连续竟价
C．集合竞价
D．协议定价
80、内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。
A．行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．挪黾客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
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A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源 配置、促进产业升级等作用
82、下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。
A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D．是发展和完善证券市场体系的需要
83、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券
84、在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。(1分)
A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息
85、中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（ ）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
86、我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
87、关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算
C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点
D．恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股
88、证券市场监管的手段有（ ）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段
89、国债按资金用途可以分为（ ）等。
A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债
90、证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
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A．行情监控
B．交易监控
C．证券监控
D．资金监控
92、代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B．同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题
D．完善信息披露制度
93、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（ ）。
A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定
B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％
D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
94、下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。
A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证又称预托凭证
D．存托凭证由J．P．摩根首创
95、关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C．调整方案提前4周公布
D．每次调整的比例定为不超过10％
96、公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A．公司有重大违法行为
B．公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损
97、关于证券公司的说法正确的是（ ）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
98、根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （ ）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
99、信息披露制度的意义包括（ ）。
A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C．有利于维护广大投资者的合法权益
D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率
100、股东大会可以行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2％以上的股东的提案
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（ ）
102、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
103、无面额股票没有内在价值。（ ）
104、股东大会是股份有限公司的权力机构。（ ）
105、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（ ）
106、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
107、一般来说。率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
108、股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（ ）
109、保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（ ）
110、公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
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1、1998年后（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国务院
2、（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．弘募发行
C．直接发行
D．间接发行
3、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150
B．180
C．200
D．230
5、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物
7、下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
A．深证新指数
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数
8、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
C．由深圳证券交易所编制
D．中小企业板指数属于分类指数类
9、债券发行注册制的核心是（ ）。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则
10、龙债券利率的确定基准是（ ）。
A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年
12、中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．证券交易所
13、下列等项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
A．证券账户设立
B．实物证券的保管
C．记名证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
14、只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
A．股票期权
B．股票指数期权
C．利率期权
D．货币期权。
15、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
A．运作独立
B．监督独立
C．代码独立
D．指数独立
16、下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。
A．是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
17、指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
A．成分股票
B．基础指数
C．受托人
D．投资人
18、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
19、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．购买力风险
20、二板市场指的是（ ）。
A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．总经理
22、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ） 。
A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．中长期债券
23、不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．独立性
24、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构
D．证券行业公会
25、下列不属于记名股票特点的是（ ）。
A．便于挂失
B．股东权利归属于记名股东
C．可以一次或分次缴纳出资
D．转让相对简单，不受限制
26、经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．1
B．2
C．3
D．5
27、（ ）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．指数基金
D．平衡型基金
28、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（ ）。
A．30％
B．25％
C．20％
D．10％
29、目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
A．0．33％
B．1．33％
C．2．33％
D．3．33％
30、关于债券，下列叙述错误的是（ ）。
A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B．债券和股票都属于有价证券
C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A．中国工商银行
B．国家开发银行
C．中国进出口银行
D．中国农业发展银行
32、3个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和
33、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
34、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
35、深证综合指数（ ），
A．以1992年2月28日为基期
B．以全部A股为样本股
C．以全部B股为样本股
D．以全部上市股票为样本股
36、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
37、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10％
D．上证成分股指数的样本股共有l80只股票
38、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险
39、套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D．品种不同、故量不同、期限相当、方向相同
40、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
A．全面原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为
42、关于中证规模指数论述不正确的是（ ）。
A．中证流通指数属于中证规模指数
B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％
43、关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（ ）。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
44、证券包销是指（ ）。
A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
45、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下
46、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
47、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销
48、向客户出借贷 资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
49、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，翅类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
A．周转率
B．杠杆比率
C．销售利润率
D．净资产收益率
50、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， （ ）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竟价方式
D．累计投标询价
52、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ）。
A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会．
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
53、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正美式期权
D．奇异型期权
54、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格
B．低于市价的特定价格
C．前3个月市场最低交易价格
D．理论价格
55、上证国债指数的样本是（ ）。
A．在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
56、证券市场监管的手段不包括（ ）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段
57、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
58、取得证券业从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用
B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．最近3年未受过刑事处罚
59、证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年挣资本不低于人民币（ ）亿元。
A．10
B．12
C．15
D．20
60、 简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A．上证50指数
B．上证红利指数
C．上证成分股指数
D．沪、深300指数
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。
A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．因特网
62、场外交易市场主要具备以下（ ）功能。
A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B．场外交易市场是证券发行的主要场所
C．场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D．场外交易市场是证券交易所的必要补充
63、中证指数公司发布的指数有（ ）。
A．发行量加权股价指数
B．沪深300行业指数
C．沪深300指数
D．中证沉通指数
64、如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)
A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
65、现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组
股价平均数，包括的指标有（ ）。
A．工业股价平均数
B．商业股价平均数
C．运输业股价平均数
D．公用事业股价平均数
66、国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国攻府
B．政府所属机构
C．银行或其他金融机构
D．工商企业
67、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。
A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
68、债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券承销者名称
69、证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．资金实力优先原则
D．大客户优先原则
70、原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ ）次的方式进行转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（ ）。
A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
72、深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
73、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值
74、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
75、债券的投资收益来自（ ）。
A．债券的利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．转股收益
76、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
A．运厅独立
B．规则独立
C．代码独立
D．指数独立
77、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B．本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
78、下列属于操纵市场的行为有（ ）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
79、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。(1分)
A．随机竞价
B．连续竟价
C．集合竞价
D．协议定价
80、内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。
A．行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．挪黾客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
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A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源 配置、促进产业升级等作用
82、下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。
A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D．是发展和完善证券市场体系的需要
83、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券
84、在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。(1分)
A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息
85、中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（ ）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
86、我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
87、关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算
C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点
D．恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股
88、证券市场监管的手段有（ ）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段
89、国债按资金用途可以分为（ ）等。
A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债
90、证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。
A．行情监控
B．交易监控
C．证券监控
D．资金监控
92、代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B．同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题
D．完善信息披露制度
93、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（ ）。
A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定
B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％
D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
94、下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。
A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证又称预托凭证
D．存托凭证由J．P．摩根首创
95、关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C．调整方案提前4周公布
D．每次调整的比例定为不超过10％
96、公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A．公司有重大违法行为
B．公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损
97、关于证券公司的说法正确的是（ ）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
98、根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （ ）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
99、信息披露制度的意义包括（ ）。
A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C．有利于维护广大投资者的合法权益
D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率
100、股东大会可以行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2％以上的股东的提案
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（ ）
102、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
103、无面额股票没有内在价值。（ ）
104、股东大会是股份有限公司的权力机构。（ ）
105、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（ ）
106、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
107、一般来说。率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
108、股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（ ）
109、保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（ ）
110、公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
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