2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

2、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的要卖

3、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A．2
B．3
C．4
D．5

4、关于债券的描述，错误的是（　　）。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

5、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。
A．恒指服务公司
B．中证指数有限公司
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．三元证券投资顾问有限公司

6、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。
A．美国
B．英国
C．日本
D．德国

7、决定股票市场价格的是股票的（　　）。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值

8、中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。
A．国债
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券

9、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。
A．出口的增加
B．进口的减少
C．境外资本流入
D．国内资本市场流动性减弱

10、下面不属于股利政策的是（　　）。
A．派现
B．送股
C．转增股本
D．资本公积金转增股本

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（　　）。
A．货币互换
B．信用违约互换(CDS)
C．利率互换
D．股权互换

12、关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（　　）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

13、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／3

14、关于股票的永久性特征描述，错误的是（　　）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期问是一笔稳定的自有资本

15、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25

16、关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

17、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
A．80％
B．90％
C．100％
D．120％
18、关于债券发行方式，下列说法不正确的是（　　） 。
A．定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

19、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（　　）。
A．封闭式基金有阎定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
B．封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不司；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

20、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（　　）。
A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．独立衍生工具

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

22、对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。
A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

23、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　　）阶段。
A．再度发展期
B．发展期
C．整顿期
D．萌芽期

24、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9

25、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。
A．3％
B．4％
C．5％
D．6％

26、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（　　）。
A．1年以内
B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内
D．5年以上

27、B股是指（　　）。
A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股

28、下面属于系统风险的是（　　）。
A．政策风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险

29、根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）：加入后3年内，外资比例不超过（　　）。
A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，45％
D．33％，50％

30、目前我国股票商场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是 （　　）。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D．采用电子方式记录债权

32、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　　）。
A．低风险证券
B．高风险证券
C．风险证券
D．无风险证券

33、目前，上市证券的集中交易主要采用（　　）方式。
A．净额结算
B．全额结算
C．定期结算
D．随时结算

34、关于证券发行注册制论述错误的是（　　）。
A．要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当

35、上市公司非公开发行股票的，发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。
A．90％
B．80％
C．70％
D．60％

36、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（　　）。
A．以人民币标明面值，以外币认购
B．采取无记名股票形式
C．H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

37、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．1
B．2
C．3
D．5

38、通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。
A．OTC交易的衍生工具
B．独立衍生工具
C．嵌入衍生工具
D．信用衍生工具

39、下列有关金融期货叙述不正确的是（　　）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

40、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　） 。
A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B．固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D．—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、按照发行本位分类，国债可以分为 （　　）。
A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
C．流通国债和非流通国债
D．实物国债和货币国债

42、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30

43、证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。
A．筹集、管理和运作基金
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

44、下列关于企业年金的表述，错误的是（　　）。
A．企业年金不得购买投资性保险产品
B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D．企业年金是一种养老保险基金

45、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。
A．1
B．2
C．3
D．5

46、基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
A．基金负债
B．证券基金的费用
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款

47、根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是 )。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销
C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

48、（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A．保本基金
B．QDIl基金
C．ETF
D．LOF

49、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门

50、（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司
B．存券银行
C．托管银行
D．信托投资公司

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 （　　）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A．基金市场
B．有形市场
C．无形市场
D．衍生产品市场

52、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．士l5％
B．士20％
C．士30％
D．士40％

53、对指数基金认只正确的是（　　）。
A．投资组合模仿共一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

54、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
A．10
B．15
C．30
D．60

55、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。
A．债券证券
B．物权证券
C．证权证券
D．要式证券

56、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　　）以上的，可以不再提取。
A．25％
B．50％
C．60％
D．75％

57、“熊猫债券”是指国际开发机构依法在 （　　）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A．本国以外的亚洲市场
B．中国境内
C．亚洲市场
D．全球

58、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。
A．10％
B．8％
C．7％
D．5％

59、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10％的公司债券，若l年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为（　　）。
A．14％
B．10％
C．6％
D．4％

60、记名股票的特点不包括（　　）。
A．安全性较差
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．转让相对复杂或受限制

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（　　）。
A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，并且持续增长
B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元，并且持续增长
C．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
D．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于200

62、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

63、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（　　）。
A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

64、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（　　）。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

65、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（　　）。
A．有效化解了历史遗留风险
B．平稳处置了一批高风险公司
C．集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D．积极推进了证券公司的业务创新

66、金融自由化的主要内容包括（　　）。
A．取消对贷款利率的最高限额
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

67、关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

68、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
A．股权联结型产品
B．利率联结型产品
C．汇率联结型产品
D．商品联结型产品

69、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

70、股东出现（　　）的，应当通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持有股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所揭有的股权被强行执行

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、按照现行拟定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。
A．期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率
B．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息．
C．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
D．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息

72、关于股票收益性描述正确的是（　　）。
A．股票的收益只来源于股份公司
B．收益性是股罴最基本的特征
C．其实现形式可以是资本利得
D．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

73、（　　）属于开放式基金所特有的风险。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

74、参与证券投资的金融机构包括（　　）。
A．证券经营机构
B．主权财富基金
C．银行业金融机构
D．保险公司及保险资产管理公司

75、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( ) 。
A．加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B．加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C．加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
D．加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

76、下面关于股利政策的阐述正确的是（　　）。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％

77、《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
D．违法后果未能造成恶劣影响的

78、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（　　）协商解决股权分置问题。
A．H股市场相关股东
B．A股市场相关股东
C．B股市场相关股东
D．A、B、H股市场相关股东

79、未上市氚通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。
A．发起人胜份
B．内部职工股
C．募集法人股份
D．国有法人持股

80、上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（　　）。
A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B．交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C．传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D．交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

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A．H股
B．B股
C．N股
D．S股

82、政府债券的特征有（　　）。
A．收益稳定
B．流通性弱
C．安全性高
D．减税待遇

83、公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。
A．证券发行数量多
B．筹资额大
C．机构规模大
D．准备申请证券上市

84、证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

85、决定再投资收益的主要因素是（　　）。
A．债券的偿还期限
B．息票收入
C．宏观经济政策
D．市场利率的变化

86、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。
A．债券
B．股票
C．银行定期存款单
D．金融衍生工具

87、下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（　　）。
A．发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
B．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

88、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（　　）计算融资融券业务风险资本准备。
A．8％
B．10％
C．15％
D．20％

89、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（　　）。
A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B．合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算
C．主要基于海外上市的中国公司
D．合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点

90、下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（　　）。
A．行业前景
B．心理因素
C．公司的经营状况
D．宏观经济和证券市场运行状况

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。
A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

92、设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度

93、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。
A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25％嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为l0％以上
C．股票已公开发行
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

94、我国的金融债券主要有（　　）。
A．政策性金融债券
B．商业银行债券
C．保险公司次级债务
D．证券公司债券

95、关于代办股份转让系统的说明，正确的是（　　）。
A．代办股份转让系统又称三板
B．代办股份转让系统始建于2001年6月
C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

96、衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。
A．销售利润率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．杠杆比率

97、优先股票的特征包括（　　）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．一般无表决权
D．剩余资产分配优先

98、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。
A．凭证式债券
B．实物债券
C．记账式债券
D．资本债券

99、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。
A．资本利得
B．利息收入
C．再投资收益
D．债务人违约金

100、公司债券的种类包括（　　）。
A．保证公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．财务公司债券
D．信用公司债券

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（　　）

102、询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（　　）

103、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的 各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（　　）

104、金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（　　）

105、从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（　　）

106、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 （　　）

107、自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　）

108、上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（　　）

109、股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（　　）

110、中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3％。（　　）

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