2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。
A．10％
B．20 ％
C．50％
D．60 ％

2、证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司
C．上市公司
D．证券登记结算公司

3、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　　）。
A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金

4、下面（　　）不属于存托凭证对投资者的有点.
A．以美元交易， 并且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B．市场容量大，筹资能力强
C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美，亡支付
D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制

5、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东

6、（　　）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A．比例包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

7、（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A．存托凭证
B．权证
C．股票期权
D．可转化债券

8、下列说法正确的是（　　）。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C．证券的风险与收益成反比关系
D．证券市场是价值直接交换的场所

9、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）一致同意提出。
A．董事会
B．高级管理人员
C．全体流通股东
D．全体非流通股股东

10、按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。
A．10％
B．20％
C．50％
D．60％
点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、根据发行主体的不同，债券可以分为 （　　）。
A．零息债券附息债券和息票累积债券
B．实物债券凭证式债券和记账式债券
C．政府债券金融债券和公司债券
D．国债和地方债券

12、外汇期货交易自1972年在（　　）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．欧洲交易所
C．纽约交易所
D．芝加哥商业交易所

13、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（　　）。
A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时司上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期生的特点
D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，若现货价格保持不变，则期货价格就不会与之存在差异

14、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。
A．票面金额
B．账面价格
C．清算价值
D．内在价值

15、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上 市的、所有本国和外国的上市公司的（　　）为基础计算的。
A．优先股
B．普通股
C．投爹基金
D．国债

16、由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司

17、关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。
A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者搦仓数量加以限制的制度
C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

18、1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化法案》
C．《证券交易所法》
D．《格林斯潘法》

19、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系

20、下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（　　）。
A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书2年以上
C．不超过60岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（　　）。
A．公司债券
B．铁路股票
C．政府债券
D．公司股票

22、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1—3年

23、下面关于LOF的阐述，错误的是（　　）。
A．LOF是一种开放式基金
B．对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
D．LOF的申购和赎回均以现金进行

24、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行 （　　）债券。
A．固定利璋
B．浮动利率
C．息票累积
D．零息

25、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。
A．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B．第二次世界大战后至20世纪60年代
C．1929--1933年
D．从20世纪70年代开始至今

26、2007年3月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．上海浦东新区
B．深圳光明新区
C．青岛四力新区
D．天津滨海新区

27、下面关于B股的阐述错误的是（　　）。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值，并以外币认购、买卖
C．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D．自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

28、截至2010年3月，中国证监会已相继与（　　）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A．36
B．40
C．42
D．46

29、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　　）。
A．设权证券
B．资本证券
C．要式证券
D．证权证券

30、（　　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附有可转换条款的债券
D．附有交换条款的债券

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（　　）以上的基金资产投资于股票。
A．50％
B．60%
C．70％
D．80％

32、按（　　）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易

33、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。
A．2
B．3
C．4
D．5

34、下面叙述错误的是（　　）。
A．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
B．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

35、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。
A．4
B．3
C．2
D．
36、判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（　　）。
A．股票面值
B．市场深度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或者恢复能力

37、股票的市场价洛一般是指（　　）。
A．股票的发行价格
B．股票的账面价值
C．股票的票面价值
D．股票在二级市场上交易的价格

38、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司

39、下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

40、在 （　　），我国停止发行国债。
A．20世纪50年代和60年代
B．20世纪60年代和70年代
C．20世纪50年代和70年代
D．20世纪70年代和80年代

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、金融期货中最先产生的品种是（　　）。
A．利率期货
B．外汇期货
C．债券期货
D．股权类期货

42、由H股、N股、S股等构成的是（　　）。
A．境外上市外资股
B．境内上市外资股
C．社会公众股
D．红筹股

43、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险

44、有限责任会计师事务所的实收资本不低子（　　）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A．100，50
B．200，100
C．200，50
D．300，l00

45、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A．15％
B．25％
C．35％
D．45％

46、在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是 （　　）。
A．零息债券
B．附息债
C．息票累积债券
D．浮动利率债券

47、信用公司债券属于 （　　）范畴。
A．抵押债券
B．担保债券
C．金融债券
D．无担保证券

48、下面关于股票性质描述错误的是（　　）。
A．股票是综合权利证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是有价证券、要式证券
D．股票是物权证券、债权证券

49、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（　　）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A．中央银行
B．商业银行
C．保险公司
D．证券交易所

50、在各类债券中， （　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A．金融债权
B．公司债券
C．政府债券
D．国际债券

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（　　）的运作特点；
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金、收入型基金

52、（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A．参与优先股票
B．非参与优先股票
C．可转换优先股票
D．可赎回优先股票

53、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种 综合权利，其中首要旧权利是（　　）。
A．可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．股东持有的股份可依法转让
D．优先认股权威配股权

54、会员制的证券交易所是（　　）。
A．以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
B．一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体
C．一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
D．以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体

55、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。
A．资本证券
B．债权证券
C．有形证券
D．物权证券

56、关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（　　）。
A．两者均包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

57、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A．出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过
B．股东大会作出减少公司注册资本的决议
C．公司连续5年亏损
D．公司解散清算

58、下列各项不属于内幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％

59、关于利率期货叙述不正确的是（　　）。
A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B．利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的
C．固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
D．利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

60、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。
A．3年以下
B．5年以下
C．5年以下
D．3～7年

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（　　）。
A．同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券

62、根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

63、证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。
A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

64、（　　）属于中央银行通常采用的货币政策。
A．公开市场业务
B．再贴现政策
C．转移支付
D．存款准备金制度

65、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（　　）。
A．存款准备金制度
B．调节税率
C．发行国债
D．再贴现政策、公开市场业务

66、下面关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。
A．我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券
B．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
C．目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券
D．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

67、20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（　　）。
A．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B．仍处于萌芽阶段
C．股份公司数量剧增
D．有价证券发行总额剧增

68、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）两类。
A．拉斯贝尔加权指数
B．简单算术股价指数
C．费雪理想式
D．加权股价指数

69、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。
A．不动产证券化、应收账款证券化
B．信贷资产证券化
C．未来收益证券化
D．债券组合证券化

70、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、下面关于ErF的描述，正确的是（　　）。
A．ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
B．ETF最大的特点是实物申购赎回机制
C．ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D．现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

72、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。
A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人

73、特殊类型基金包括（　　）。
A．上市开放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型开放式指数基金

74、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。
A．荷_-y式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标

75、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（　　）。
A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

76、关于外国债券论述不正确的是（　　）。
A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B．目前，外陶债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

77、下列对股票基金认识正确的是（　　）。
A．股票基金是重要的基金品种，仅次于圜债基金
B．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

78、证券交易所在性质上不属于（　　）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织

79、下面关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。
A．债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B．债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C．如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益
D．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

80、证券的机构投资者主要包括（　　）。
A．金融机构
B．各类基金
C．企业和事业法人
D．政府机构

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、证券的流动性可通过（　　）方式来实现。
A．兑付
B．承兑
C．贴现
D．转让

82、关于有托凭证，论述正确的是（　　）。
A．存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券
D．存托凭证首先由J．P摩根首创

83、可转换债券具有()特征。
A．市场容量大，筹资能力强
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D．可转换债券具有双重选择权的特征

84、《证券法》规定， （　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行人的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5％以上股份的股东
C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

85、我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（　　）。
A．发行主体的范围不同
B．发行定价方式不同
C．担保要求不同
D．发行方式以及发行的审核方式不同

86、关于风险与收益的关系描述正确的是（　　）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C．美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

87、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

88、关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

89、我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人、基金托管人

90、依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（　　）。
A．浮动利率债券
B．固定利率债券
C．累进利率债券
D．延付息票债券

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（　　）。
A．董事会、股东大会决议
B．签订推荐挂牌报价转让协议
C．配合主办报价券商尽职调查
D．中国证券业协会备案确认

92、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。
A．作用机制复杂
B．股价波动幅度较大
C．波及范围广
D．干扰程度深

93、关于政府债券的性质，描述正确的是（　　）。
A．政府债券最初是政府弥补赤字的手段
B．政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
C．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

94、关于保险公司次级定期债务描述正确的是（　　）。
A．其期限在5年以下(含5年)
B．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于l00％的前提下，募集人才能偿付本息
C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

95、公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（　　）股份属于基本不流通股份。
A．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B．国有股、战略投资者持股
C．冻结股份、受限的员工持股
D．交叉持股

96、对上证企业债指数样本说法错误的是（　　）。
A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C．必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D．必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券

97、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。
A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金营运很务
D．基金投资咨询服务

98、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（　　）。
A．很容易变现
B．本金保持相对稳定
C．变现的交易成本极小
D．具有安全可靠的证券交易市场

99、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。
A．覆盖公司类
B．区域分布
C．监管要求的多样性
D．上市交易制度

100、关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的县（　）。
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（　　）

102、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（　　）

103、费城证券交易所是美国成立的第一家证券交易所。 （　　）

104、自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 （　　）

105、中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（　　）

106、基瓮管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 （　　）

107、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

108、我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（　　）

109、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（　　）

110、中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（　　）

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》