2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权

2、已完成股权分置改革的公司。按股份流通受限与否，可分为（　　）
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和优先股票
C．外资股和内资股
D．有限售条件股份和无限售条件股份

3、2006年6月，（　　）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A．东京证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．悉尼期货交易所
D．纽约证券交易所(NYsE)

4、基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同

5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。
A．有面额股票和无面额股票
B．记名股票和无记名股票
C．普通股票和优先股票
D．份额股票和比例股票

6、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。
A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

7、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

8、首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4

9、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。
A．50
B．60
C．70
D．80

10、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　　）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、对平衡型基金认识不正确的是（　　）。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

12、下列关于证券服务机构的说法，错误的是（　　）。
A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
13、中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。
A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4

14、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，绍济周期变动与股价变动的关系是（　　）。
A．复苏阶段一一股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价上涨；萧条阶段——股价下跌
B．复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价低迷；萧条阶段——股价下跌
C．复苏阶段一一股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷
D．复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷

15、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（　　）。
A．场外交易市场与批发交易所的区别在于交易 价格的定价方式
B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

16、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（　　）。
A．N股
B．L股
C．S股
D．H股

17、关于上证50指数，下列叙述错误的是（　　）。
A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算
B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修JE原固定除数，以维护指数的连续性

18、关于记账式债券的论述不正确的是 （　　）。
A．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B．发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．我国1994年开始发行记账式债券

19、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。
A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同

20、目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33％。
A．2．5％，2％
B．2％，2．5％
C．1.5％，1%
D．1％，1．5％

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。
A．证券交寻所
B．中国人民银行
C．国务院
D．国务院证券监督管理机构

22、 下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（　　）。
A．以净资本为基准
B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的
D．以市场准入和监管措施为依据

23、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（　　）。
A．士5％
B．士l0％
C．士20％
D．士50％

24、财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2’700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为1.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金；该国债属于 （　　）。
A．特别国债
B．财政债券
C．长期建设国债
D．国家重点建设债券

25、金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基础工具分类
B．金融衍生工具自身交易的方法及特点
C．交易场所
D．产品形态

26、（　　）是可转换公司债券最主要的金融特征。
A．风险收益的限定性
B．套期保值
C．附有转股权
D．双重选择权

27、（　　）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A．现金股息
B．财产股息
C．股票股息
D．负债股息

28、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（　　）。
A．是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C．是所有者和经营者之间的关系
D．是相互制衡的关系

29、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为 2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．60点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保E金12％，则日收益率为（　　）。
A．20％
B．25．5％
C．31．7％
D．38％

30、金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、股东权益的基本决定因素是（　　）。
A．公司盈利水平高低及未来发展趋势
B．财务流动性
C．财务安全性
D．销售收入增长性

32、证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％

33、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之E{起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15％
D．30％

34、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。
A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式

35、从2007年6月起，浮息债券以 （　　）间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。
A．上海银行
B．北京银行
C．天津银行
D．深圳银行

36、对证券投资基金的认识不正确的是（　　）。
A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B．在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右
C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D．基金的发展有利于证券市场的稳定

37、下列说法不正确的是（　　）。
A．证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B．中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C．证券公司主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D．中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

38、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷，并应当（　　）进行收益分配。
A．每日
B．每两日
C．每周
D．每15日

39、通常，股票分割往往会导致股价（　　）。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．急剧下降

40、下面关于股份回购叙述错误的是（　　）。
A．2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股分回购
D．通常，股份回购会导致公司股价暴跌

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
A．25％
B．49％
C．33％
D．60％

42、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”
A．3万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．10万元以上
D．1万元以上5万元以下

43、股票市场价洛的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．宏观经济因素
B．公司经营状况
C．供求关系
D．政治因素

44、下面关于有面额股票的叙述不正确的是（　　）。
A．股票的发行或转让价格较灵活
B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D．能为股票发行价格的确定提供依据

45、代办股份转让系统始建于（　　）。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月

46、一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大

47、根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

48、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．金融远期合约

49、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( ) 。
A．其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％

50、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％
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A．降低非系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降低系统性风险

52、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．40％

53、有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。
A．证券发行主体的不同
B．募集方式分类
C．是否在证券交易所挂牌交易
D．证券所代表的权利性质分类

54、我国金融债券的发行始于 （　　）。
A．北洋政府时期
B．国民党政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行
D．1994年，我国政策性银行成立后

55、公FF披露的基金信息不包括（　　）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

56、制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国

57、按照（　　）,证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.
A．基金运作方式不同
B．投资目标划分
C．投资理念的不同
D．投资标的划分

58、（　　）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A．基金份额净值
B．基金资产狰值
C．基金资产总值
D．基金资产的估值

59、对证券自营业务认识错误的是（　　）。
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

60、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1

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61、国际债券的投资者主要有（　　）。
A．各国政府
B．各种基金会
C．银行或其他金融机构
D．工商财团和自然人

62、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（　　）。
A．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

63、我国《基金法》规定，下列事项应当通过开基金份额持有人大会审议决定（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或老诞长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

64、恒生流通精选指数系列由（　　）组成。
A．恒生100
B．恒生 50
C．恒生香港25
D．恒生中国内地25

65、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（　　）。
A．可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

66、货币市场基金不得投资于（　　）。(1分)
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券

67、下面属于公司债券的是（　　）。
A．企业债券
B．信用公司债券
C．不动产抵押公司债券
D．保险公司次级债务

68、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B．除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D．上市公司的盈利能力具有可持续性

69、根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．基础资产性质
D．基础资产的来源

70、下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（　　）。
A．基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
C．封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D．货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

72、股权类期权通常包括（　　）。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权

73、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。
A．会计师事务所
B．财务顾问机构
C．资信评级机构
D．证券投资咨询机构

74、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组和撤销

75、关于债券的票面价值的描述，正确的是（　　）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

76、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（　　）。
A．股票
B．金融债券
C．商业票据
D．公司债券

77、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。
A．按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备
B．按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备
C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元

78、关于沪深300股指期货叙述错误的是（　　）。
A．股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B．股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C．季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的士20％
D．进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

79、下列选项中，属于公司型基金特征的是（　　）。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有

80、下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（　　）。
A．信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
B．信息披露是上市公司的法定义务
C．信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
D．信息披露是维护证券市场秩序的必要前提

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A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D．基金收益较好，大型基金公司不断涌现

82、与一般债券不同，收益公司债券（　　）。
A．有固定到期日
B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．利息只在公司有盈利时才支付
D．如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

83、影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力

84、金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、法律风险
C．市场风险 、操作风险
D．流动眭风险、结算风险

85、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。
A．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

86、有价证券是（　　）的统一表现形式。
A．财产权利
B．财产价值
C．财产证明
D．财产要求

87、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

88、国际债券的发行人主要有（　　）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．工商企业

89、目前我国发行的普通国债有（　　）。
A．国库券
B．凭证式国债
C．记账式国债
D．储蓄国债(电子式)

90、证券投资者保护基金的来源是（　　）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、股票具有的特征包括（　　）。
A．收益性
B．流动性
C．参与性
D．永久性、风险性

92、证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。
A．相对集中
B．权责统一
C．高度集中
D．权责分离

93、金融衍生工具的基本特征包括（　　）。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

94、2000年3月18日， （　　）签署协议，合并为泛欧交易所。
A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．伦敦交易所

95、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。
A．风险控制指标
B．治理结构
C．内部控制机制
D．经营管理能力

96、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
97、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（　　）。
A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

98、下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（　　）。
A．根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B．目前，我国的基金全部是契约型基金
C．LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D．QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
99、证券市场最基本和最主要的品种包括（　　）。
A．基金
B．股票
C．金融期货
D．债券

100、根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。(1分)
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（　　）

102、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 ( )

103、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（　　）

104、按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。 （　　）

105、股权分簧改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为s股。（　　）

106、记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（　　）

107、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）
108、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（　　）

109、主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（　　）

110、附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期曰之前买回全部或部分债券的权利。（　　）

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