2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
A．0.5％
B．1％
C．3％
D．5％

2、金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。
A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险

3、证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险

4、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。
A．证券化产品的金融属性不同
B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C．证券化的基础资产不同
D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

5、QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （　　）年我国推出了首批QDIl基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009

6、截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A．100
B．106
C．158
D．170

7、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（　　），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（　　）。
A．3％，5％
B．5％，3％
C．5％，10%
D．10％，5％

8、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日

9、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．25％
B．35％
C．45％
D．55％

10、（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、2007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．美国
B．法国
C．德国
D．英国

12、证券的基本功能不包括（　　）。
A．筹资一投资功能
B．规避风险功能
C．资本配置功能
D．定价功能

13、目前，最大的衍生交易品种为（　　）。
A．按名义金额计算的互换交易
B．按实际金额计算的互换交易
C．远期利率协议
D．金融期货合约

14、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。
A．5 000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元

15、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于 （　　）。
A．建设国渍
B．赤字国债
C．特种国债
D．战争国债

16、关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（　　）。
A．中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
B．该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
C．该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
D．该指数对长期停牌股票进行指数撤权处理

17、股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股
18、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（　　）。
A．优先股
B．普通股票
C．金融债券
D．公司债券

19、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　　）。
A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B．契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基釜的委托人，又是基金的受益人

20、在证券市场起中介作用的机构是（　　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券登记结算机构

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5％年利率借入3 000元资金，并购买1 000股该股票，同时卖出l 000股2年期期货，2年后盈利为（　　）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0

22、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（　　）。
A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书2年以上
C．不超过60周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

23、道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。
A．9％
B．10％
C．12％
D．15％

24、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。
A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

25、反映证券市场容量的重要指标是（　　）。
A．股票市值占GDP的比率
B．证券化率(证券市值／GDP)
C．证券市场价值
D．证券市场指数

26、（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．收入情况信息

27、关于债券的票面要素描述正确的是 （　　）。
A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D．一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

28、下面（　　）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A．发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B．机构投资者范围增加
C．监管机构的管理更加严格
D．二级市场交易尚不活跃

29、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1亿
B．2亿
C．3亿
D．4亿

30、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A．10
B．15
C．20
D．30

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( ) 。
A．主权财富基金
B．信托投资公司
C．国家开发银行
D．保险公司及保险资产管理公司

32、欧洲债券是指借款人（　　）。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

33、一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A．德国
B．美国
C．英国
D．日本

34、定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销

35、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。
A．证券投资咨询机构、财务顾问机构
B．资信评级机构、资产评估机构
C．会计师事务所、律师事务所
D．证监会

36、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。
A．交易结构
B．层次结构
C．品种结构
D．主体结构

37、截至2009年l2月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。
A．37％
B．54％
C．72％
D．85％

38、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

39、询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

40、下面不属于独立衍生工具的是（　　）。
A．可转换公司债券
B．远期合同
C．期货合同
D．互换和期权

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。
A．累积优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．可转换优先股

42、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．基金公司
C．证券交易所
D．中国证监会

43、2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《市公司收购管理办法》

44、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

45、1984年11月， （　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行
B．中国农业银行
C．中国工商银行
D．中国建设银行

46、中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．国务院
B．全国人民代表大会
C．全国人大常务委员会
D．中国人民银行

47、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的 （　　）计算出来的未来收入的现值。
A．必要收益率
B．无风险利率
C．定期存款利息率
D．存款准备金率

48、2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。
A．20
B．30
C．36
D．4
49、中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。
A．即时交付
B．集中交付
C．货银对付
D．货银交付

50、（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
A．金融期货合约
B．金融远期合约
C．互换
D．金融期权

52、关于股票性质描述正确的是（　　）。
A．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C．股票是设权证券
D．股票所代表的权利本来不存在

53、1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A．中国国际信托投资公司
B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司
D．国民信托投资公司

54、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1％～10％
B．1％～5％
C．5％～10％
D．10％以下

55、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10

56、公债通常指的是国债和（　　）。
A．地方政府债券
B．中央银行票据
C．金融债券
D．公司债券

57、最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A．非银行金融机构
B．投资公司
C．政策银行
D．商业银行

58、债券发行的定价方式以（　　）最为典型。
A．公开招标
B．上网竞价方式
C．协商定价方式
D．累计投标询价方式

59、2007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国银监会

60、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏司通过（　　）来分析。
A．财务状况
B．公司竞争力
C．公司治理水平与管理层质量
D．公司所隶属的行业

62、进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。
A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

63、关于债券特征论述正确的是（　　）。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回

64、股票的性质叙述正确的是（　　）。
A．股票本身具有价值
B．股票的转让就是股东权的转让
C．股票是一种代表财产权的有价证券
D．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

65、某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（　　）。
A．该公司是有限责任公司
B．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
C．该公司是股份有限公司
D．该决议必须经代表2／3以上表决权的股东通过

66、可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（　　）。
A．换股期限
B．换股价格
C．换股比率
D．票面利率、期限

67、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。
A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议

68、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．货币期权、互换期权
D．金融期货合约期权

69、下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C．基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
D．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

70、依有汾证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。
A．基金市场
B．债券市场
C．股票市场
D．衍生品市场

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A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务

72、股息的具体形式可以是（　　）。
A．建业股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息

73、《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

74、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）等类别。
A．不动产证券化
B．动产证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化

75、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺权益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或间接持股的规定
D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标

76、保证公司债券的担保人可以是（　　）。
A．发行人
B．信誉好的银行
C．政府
D．举债公司的母公司

77、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（　　）。
A．实物
B．工业产权
C．土地使用权
D．非专利技术

78、根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．独立衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

79、按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．虚值权证

80、下列属于对股份公司税后利润分配的是（　　）。
A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，则按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，则首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务

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A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．证券交易所组织和监督证券交易
C．证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D．证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

82、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（　　）。
A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B．个人投资者数量大幅增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易尚不活跃

83、根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。
A．弥补亏损
B．提取法定公积金
C．提取任意公积金
D．支付优先股股息

84、奇异型期权包括（　　）。
A．任选期权
B．百慕大期权
C．障碍期权
D．平均期权

85、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．资本凭证
D．书面凭证

86、下面关于司转换债券的阐述，正确的是（　　）。
A．在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
B．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C．可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
D．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

87、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪

88、合规总监的履职保障包括（　　）。
A．独立性
B．知情权
C．调查权
D．必要的工作条件

89、通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。
A．基金管理费
B．基金销售服务费
C．基金交易费
D．基金运作费用

90、证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本

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A．收益随证券价格指数上下波动
B．始终保持即期的市场平均收益水平
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．可以消除一部分投资组合的非系统风险

92、《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。
A．建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用
B．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
C．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突
D．强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

93、关于金融期货叙述错误的是（　　）。
A．其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B．在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C．金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的

94、对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。
A．禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度

95、利率期权合约通常以（　　）为基础资产。
A．政府短、中、长期债券
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．金融债券

96、合规总监任职条件包括（　　）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

97、成长型基金可分为（　　）。
A．稳健成长型基金
B．一般成长型基金
C．积极成长型基金
D．专业成长型基金

98、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。
A．行使权利认购新发行的普通股票
B．不行使权利而听任其过期失效
C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

99、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。
A．所借贷货币资金的数额
B．借贷的时间
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D．借贷货币资金的币种

100、下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D．无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）

102、所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松 以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的断的金融体制。（　　）

103、公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（　　）

104、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　）

105、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是～种无期限的法律凭证。（　　）

106、代表基金份额5％以上的基金份额持有人就 同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 （　　）。

107、实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国偾是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 （　　）

108、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30％；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（　　）

109、金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。 （　　）

110、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）

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