2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券期货
B．国债期货
C．市政债券指数期货
D．金融债券期货

2、2006年6月，纽约证券交易所和（　　）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所
C．伦敦国际金融期权期货交易所
D．葡萄牙交易所

3、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券

4、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准等。
A．1
B．2
C．3
D．4

5、我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。
A．10～30万元
B．30～60万元
C．20～60万元
D．20～50万元

6、截至2008年年底，分别有（　　）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．5
B．8
C．12
D．15

7、不属于建构模块工具的是（　　）。
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具

8、关于债券发行主体论述不正确的是（　　）。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

9、关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。
A．1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数足以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

10、有价证券是（　　）的一种形式。
A．真实资本
B．商品资本
C．货币资本
D．虚拟资本

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、中国证监会在（　　）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A．1993
B．1995
C．1997
D．1999

12、下面不属于公司债券的是 （　　）。
A．保证公司债券
B．财务公司债券
C．可交换债券
D．信用公司债券

13、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（　　）受理有关申请。
A．国务院
B．财政部
C．中国证监会
D．证券交易所

14、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％

15、在国际市场上， （　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A．无期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．短期国债

16、根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

17、下面关于无记名股票的叙述，错误的是（　　）。
A．与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D．认购时可以一次或分次缴纳出资

18、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（　　）。
A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券
D．有价证券

19、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．基差风险

20、在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（　　）。
A．金融证券
B．公司股票
C．企业股票
D．金融债券

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、关于认股权证论述不正确的是（　　）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

22、提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（　　）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券

23、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（　　）。
A．1／3
B．1／5
C．1／6
D．1／7

24、债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括 （　　）。
A．资金使用力向
B．市场利率变化
C．债券发行的数量
D．债券的变现能力
25、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。
A．股票
B．金融证券
C．商业票据
D．公司债券

26、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20

27、对社会公益基金以下说法不正确的是（　　）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．将收益用于指定的社会公益事业的基金
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

28、按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

29、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（　　）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先肚：
D．股息可调整优先股

30、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．50 00万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、债券与股票的比较，错误的是 （　　）。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

32、下面不属于无限售条件股份的是（　　）。
A．国家持股
B．人民币普通股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股

33、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

34、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。
A．国务院
B．国务院证券监督管理机构
C．中国证券监督管理委员会
D．财政部

35、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．9
B．12
C．18
D．24

36、权证自上市之日起的存续时间为（　　）。
A．3个月以上6个月以下
B．4个月以上l2个月以下
C．4个月以上l5个月以下
D．6个月以上24个月以下

37、下列（　　）情形属于操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告

38、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到 （　　）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．12
B．18
C．24
D．30

39、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券

40、关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（　　）。
A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B．无法消除市场的系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D．投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、1872年设立的（　　）是我国第一家股份制企业。
A．龙烟铁矿公司
B．上海众业公所
C．上海股份公所
D．轮船招商局

42、下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（　　）。
A．代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C．更换基金管理人、基金托管人
D．基金扩募或者延长基金合同期限

43、从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A．降低系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者利益，让投资者树立信心
D．防止内幕交易

44、股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。
A．各种货币
B．股票或股票指数
C．利率或利率的载体
D．以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险

45、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

46、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。
A．资本
B．资产
C．资产池
D．金融资产
47、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。
A．5 000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

48、下面属于财玫政策手段的是（　　）。
A．公开市场业务
B．存款准备金制度
C．再贴现政策
D．调节税率

49、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是 （　　）。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

50、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。
A．国务院
B．中国证监会
C．证券交易所
D．国家外汇管理局

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（　　）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A．投资咨询机构
B．证券交易所
C．证券业办会
D．资信评级机构

52、招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A．12个月
B．9个月
C．6个月
D．3个月

53、（　　）是整个证券市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司

54、（　　）被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003年
B．2004年
C．2005年
D．2006年

55、目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种；
A．按名义金额计算的互换交易
B．按实际金额计算的互换交易
C．远期利率协议
D．金融期货合约

56、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（　　）。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金

57、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C．收益保证型产品和非收益保证型产品
D．保本型产品和保证最低收益型产品

58、政府债券的特征不包括（　　）。
A．安全性高
B．流通性差
C．收益稳定
D．免税待遇

59、以个人为发行对象的 （　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A．短期国债
B．流通国债
C．中期国债
D．非流通国债

60、截至2009年12月，中国证监会累计批准（　　）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A．60
B．73
C．83
D．84

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。
A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．增加公司的募集资金
D．确保公司股份能足额认购

62、存券银行的职能不包括（　　）。
A．发行ADR
B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C．存券银行负责ADR的保管和清算
D．存券银行为ADR ,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

63、我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。
A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动

64、对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

65、利率期货品种主崾包括（　　）。
A．单只股票期货
B．债券期货
C．主要参考利率期货
D．股票组合的期货

66、属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（　　）。
A．投资策略不同
B．基金份额交易方式不同
C．发行规模限制不同
D．期限不同

67、证券市场全球化趋势主要表现在（　　）。
A．证券市场一体化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．交易所重组与会员化

68、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。
A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

69、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。
A．发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构
B．发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
C．到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
D．流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取

70、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。
A．股利的支付可适当碱少法定公积金
B．公司在无力偿债时不能支付红利
C．股利的支付不能减少其注册资本
D．只能用留存收益支付

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A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B．场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C．在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
D．没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

72、下列对证券市场表述正确的是（　　）。
A．有效化解了资本的供求矛盾问题
B．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
C．是市场经济发展到一定阶段的产物
D．是有价证券发行和交易的场所
73、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（　　）措施。
A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管

74、关于债券的票面价值描述正确的是（　　）。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较低
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

75、下面属于金融期货的主要交易制度是（　　）。
A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．结算所和无负债结算制度
D．每日价格波动限制及断路器规则

76、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（　　）。
A．银行短期存款
B．国库券
C．公司短期债券
D．银行承兑票据及商业票据

77、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

78、2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。
A．增发新股、发行可转债、配股
B．重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
C．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

79、下面关于证券市场的叙述不正确的是（　　）。
A．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

80、证券发行人包括（　　）。
A．公司
B．政府
C．政府机构
D．金融机构

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A．主要包括信用互换、信用联结票据等
B．用于转移或防范系统风险
C．是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D．是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

82、上海证券交易所的综合指数类包括（　　）。
A．上证或分股指数
B．上证50指数
C．上证综合指数
D．新上证综合指数

83、可转换债券的要素包括（　　）。
A．有效期限和转换期限
B．票面利率或股息率
C．转换比例或转换价格
D．赎回条款与回售条款

84、下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（　　）。
A．股权分置是指A股市场上的上市公司股份,按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B．上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排
C．中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D．证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

85、国际债券的种类包括（　　）。
A．外国债券
B．亚洲债券
C．美洲债券
D．欧洲债券

86、对基金、股票与债券认识正确的是（　　）。
A．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B．债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C．基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

87、我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（　　）。
A．金融债券
B．政府债券
C．可转换公司债券
D．熊猫债券

88、债券的票面要素包括（　　）。
A．债券发行者名称
B．债券的到期期限
C．债券的票面价值
D．债券的票面利率

89、下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（　　）。
A．它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
B．在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C．通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D．在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东乖益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加 ，也会促使股价上涨

90、欧洲债券的描述正确的是（　　）。
A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家
D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

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A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

92、国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。
A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风硷
C．以自由兑换货币作为计量货币
D．有国家主权保障

93、证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。
A．借贷资金
B．受托投资资金
C．营运资金
D．自有资本

94、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B．净资本与净资产的比例不得低于40％
C．净资本与负债的比例不得低于10％
D．净资产与负债的比例不得低于20％

95、股票价格指数的编制步骤包括（　　）。
A．选择样本股
B．选定某基期
C．计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正
D．指数化

96、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准蚤。
A．2000万元、500万元
B．2 000万元、1 000万元
C．5 000万元、2 000万元
D．5 000万元、000万元

97、金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。
A．基础资产不同
B．交易者权利与义务的对称性不同
C．履约保证不同
D．现金流转不同

98、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

99、我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损

100、欺诈客户行为包括（　　）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（　　）

102、我国证券交易所是以盈利为目的的法人。（　　）
103、按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（　　）

104、修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期目之前的一系列规定日期执行。（　　）

105、2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。 （　　）

106、优先股票股东可优先于普通殴票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（　　）

107、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（　　）

108、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（　　）

109、根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（　　）

110、截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。 （　　）

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