2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(5) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。
A．出口的增加
B．进口的减少
C．境内资本流出
D．国内资本市场流动性增加

2、 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（　　）。
A．无担保ADR
B．一级ADR
C．二级ADR
D．三级ADR

3、 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（　　）。
A．天津证券交易所
B．北平证券交易所
C．上海股份公所
D．青岛市物品证券交易所

4、 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（　　）。
A．信托投资公司
B．主权财富基金
C．国家开发银行
D．保险公司及保险资产管理公司

5、 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（　　）。
A．欧洲债券
B．亚洲债券
C．龙债券
D．外国债券

6、 开放式基金的交易价格主要取决于（　　）
A．市场供求关系
B．每一基金份额资产净值
C．每一基金份额资产总值
D．未来收益的贴现值

7、 基金托管费是支付给（　　）的费用。
A．证券监督管理机构
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人

8、 证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。
A．证券登记结算公司
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．证券公司

9、 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿

10、 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（　　）。
A．对会员进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券发行进行管理
D．对上市公司进行管理

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。
A．新技术革命
B．利润驱动
C．金融自由化
D．避险

12、 股票最基本的特征是（　　）。
A．参与性
B．流动性
C．收益性
D．风险性

13、 下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。
A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

14、 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金投资者

15、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（　　）业务。
A．投融资
B．公开市场
C．套期保值
D．盈利性

16、 某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。
A．累积优先股
B．参与优先股
C．可赎回优先股
D．可转换优先股

17、 关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．每次调整的比例定为不超过10%
C．调整方案提前四周公布
D．样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留

18、 股权类期权不包括（　　）。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股票指数期权
D．百慕大期权

19、 国务院证券监督管理机构和（　　）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A．中国人民银行
B．地方人民政府
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院保险监督管理机构

20、 龙债券的投资者主要来自于（　　）。
A．北美洲
B．欧洲
C．亚洲
D．南美洲

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 下列属于证券委托买卖中委托****利的是（　　）。
A．选择经纪商
B．如实填写开户书
C．使用正确的委托手段
D．了解交易风险，明确买卖方式

22、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。
A．股东权利
B．股票的记载方式
C．股票名称
D．股票编号

23、 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

24、 我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

25、 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%

26、 从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。
A．浮动利率
B．固定利率
C．息票累积
D．零息票

27、 金融债券的发行主体是（　　）。
A．政府
B．股份公司
C．非股份制企业
D．银行或非银行金融机构

28、 在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（　　）分类。
A．股东的权利和义务
B．投资主体的不同性质
C．流通受限与否
D．按剩余资产分配顺序

29、 截至2008年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A．100
B．108
C．158
D．170

30、 （　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司
B．信托投资公司
C．托管银行
D．存券银行

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 目前权证交易实行（　　）回转交易。
A．T+7
B．T+5
C．T+1
D．T+0

32、 我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（　　）。
A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的剩余基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

33、 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）。
A．政府、政府机构、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央银行、公司
D．金融机构、财政部、公司

34、 （　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A．分级基金
B．QDⅡ基金
C．ETF
D．LOF

35、 开放式基金份额的申购和赎回价值是按（　　）计价。
A．基金份额资产净值
B．当日申购、赎回的平均报价
C．基金份额资产值
D．基金公司的定价

36、 按照发行本位分类，国债可以分为（　　）。
A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
C．流通国债和非流通国债
D．实物国债和货币国债

37、 股票是一种（　　）。
A．物权证券
B．设权证券
C．债权证券
D．综合权利证券

38、 （　　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．国有股
B．集体股
C．法人股
D．社会公态股

39、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．天津滨海新区
B．上海浦东新区
C．青岛四方新区
D．深圳光明新区

40、 有价证券是（　　）的一种形式。
A．商品证券
B．虚拟资本
C．权益资本
D．债务资本

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。
A．基金发起人
B．基金份额持有人
C．基金管理人
D．基金监管人

42、 资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（　　）。
A．股票市场和基金市场
B．期信贷市场和证券市场
C．短期资金市场和长期资金市场
D．中长期信贷市场和证券市场

43、 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。
A．资本公积金
B．任意公积金
C．盈余公积金
D．法定公积金

44、 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。
A．证权证券
B．物权证券
C．债权证券
D．要式证券

45、 股价指数编制的第四步是（　　）。
A．选择样本股
B．选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C．指数化
D．计算计算期平均股价或市值

46、 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A．80%
B．75%
C．70%
D．60%

47、 证券投资基金的特点不包括（　　）。
A．集合投资
B．专业理财
C．稳定市场
D．分散风险

48、 封闭式基金的封闭期通常（　　）。
A．在5年以上，一般为10年或15年
B．在5年以下，一般为2年或3年
C．在5年以上，一般为5年或10年
D．在5年以下，一般为1年或2年

49、 我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（　　）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．6
B．12
C．18
D．24

50、 （　　）不属于证券投资的非系统风险。
A．购买力风险
B．经营风险
C．信用风险
D．财务风险

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 股票最基本的特征是（　　）。
A．风险性
B．流动性
C．永久性
D．收益性

52、 证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A．2
B．6
C．8
D．12

53、 债券发行的定价方式以（　　）最为典型。
A．询价方式
B．公开招标
C．协商定价方式
D．上网竞价方式

54、 证券市场走向集中化的重要标志之一是（　　）的诞生。
A．无形市场
B．有形市场
C．基金市场
D．衍生产品市场

55、 按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．3亿

56、 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。
A．股东的权利
B．债权方的权利
C．投资者的权利
D．债权转让的权利

57、 下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（　　）。
A．无记名股票转让相对复杂
B．无记名股票安全性较差
C．股东权利归属股票的持有人
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

58、 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（　　）。
A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
D．代办股份转让系统又称三板

59、 下列关于债券的性质阐述，不正确的是（　　）。
A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

60、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A．当前的市场利率
B．同期银行贷款利率
C．同期银行存款利率
D．资本成本

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61、
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。
A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

62、 证券交易所的特征有（　　）。
A．有固定的交易所和交易时间
B．通过公开竞价的方式决定交易价格
C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

63、 我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。
A．从境外汇入的外汇资金
B．外汇现钞存款
C．外币现钞
D．外汇现汇存款

64、 与交易所相比，场外交易的优势在于（　　）。
A．交易设施先进
B．交易灵活
C．交易成本低
D．交易效率高

65、
股息的分配可以采用（　　）。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式

66、 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（　　）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．看涨期权
D．看跌期权

67、 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。
A．按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B．按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

68、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．凭证证券

69、
确定债券票面币种主要的方法是（　　）。
A．在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B．国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D．主要考虑承销商对币种的需要

70、 证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）　。
A．接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C．通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、
假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（　　）。
A．EVt=(St-x)．m(St》x)
B．EVt=O(St≥x)
C．EVt=O(St≤x)
D．EVt=(x-St)．m(St

72、 在我国证券市场上自律性管理机构主要有（　　）　。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券公司

73、 有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有新股认购权条款的债券

74、 影响股票价格的宏观经济因素包括（　　）
A．财政政策
B．经济增长
C．市场利率
D．货币政策

75、 中国上市公司信息披露制度包括（　　）在内的四个层次。
A．基本法律
B．部门规章
C．行政法规
D．自律规则

76、 下列属于权证要素的是（　　）。
A．权证类别
B．标的
C．行权价格
D．行权比例

77、 下列关于债券特征的描述中，正确的有（　　）。
A．偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B．流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C．一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

78、 证券公司发生下列（　　）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本

79、 “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。
A．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B．证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C．建立健全证券、期货公司市场退出机制
D．完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

80、 我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（　　）。
A．发行定价方式不同
B．发行主体的范围不同
C．担保要求不同
D．发行方式以及发行的审核方式不同

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A．财政债券
B．长期建设国债
C．记账式国债
D．储蓄国债(电子式)

82、 下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（　　）。
A．公司经营状况
B．心理因素
C．行业与部门因素
D．宏观经济与政策因素

83、 我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）　。
A．纸面形式
B．电子符号形式
C．记帐形式
D．国务院证券管理部门规定的其他形式

84、 场外交易市场具备的功能是（　　）。
A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B．场外交易市场是证券发行的主要场所
C．场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所
D．场外交易市场是证券交易所的必要补充

85、 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（　　）。
A．借贷资金市场的利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．债券发行者名称

86、 下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）　。
A．普通股的市价
B．剩余有效期限
C．换股比例
D．认股价格

87、 在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（　　）。
A．票面价值的币种
B．债券的票面金额
C．债券的票面利率
D．债券的利率计算方法

88、 关于地方政府债券，以下说法正确的是（　　）。
A．地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。
B．专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券
C．我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D．按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

89、 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。
A．增加了公司章程的要求
B．增加了对主要股东资格的限制条件
C．证券公司的注册资本应当是实缴资本
D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

90、 在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （　　）。
A．《股票发行与交易管理暂行规定》
B．《证券法》
C．《合同法》
D．《公司法》

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
A．金融期货
B．金融远期合约
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

92、 根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（　　）等
A．不得泄露客户的资料
B．不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C．不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D．不得买卖法律明文禁止的证券

93、 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。
A．权利载体不同
B．行权方式不同
C．权利内容不同
D．行权时问不同

94、 金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（　　）　是货币市场。
A．回购协议市场
B．商业票据市场
C．基金市场
D．保险市场

95、 下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。
A．工商企业
B．证券经营机构
C．个人
D．政府及其机构

96、 一般来说，证券的票面要素有（　　）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务

97、 证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(　　)。
A．防止信息滥用
B．利于价值判断
C．利于监督经营管理
D．提高证券市场效率

98、 我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有（　　）。
A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B．基金产品差异化日益明显
C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D．基金的投资风格趋于多样化

99、 关于股票价格指数期货的描述，正确的有（　　）。
A．股票价格指数为基础变量
B．采用实物交割与结算
C．其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D．是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

100、 存托凭证一般可以代表外国（　　）。
A．票据
B．权证
C．公司债券
D．公司股票

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　）
A．正确
B．错误

102、 优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　）
A．正确
B．错误

103、 可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）
A．正确
B．错误

104、 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　）
A．正确
B．错误

105、 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（　　）
A．正确
B．错误

106、 无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。
A．正确
B．错误

107、 全球基金业发展的趋势与特点：英国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛、开放式基金成为证券投资基金的主流产品、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出、基金资产的资金来源发生了重大变化。（　　）

108、 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（　　）
A．正确
B．错误

109、 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　）
A．正确
B．错误

110、
变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 （　　）