2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

2、外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股凭证
D．股票期权

3、股票是一种（　　）。
A．无价证券
B．有价证券
C．合同
D．无形证券

4、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（　　）的组织形式。
A．公司制
B．会员制
C．社团组织
D．非独立法人

5、关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

6、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

7、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算之时
C．公司连续3年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

8、股票价格与公司盈利之间的关系表现为（　　）。
A．股票变化同步与公司盈利变化
B．股票变化领先于公司盈利变化
C．股票变化滞后于公司盈利变化
D．无明显关系
9、凭证式债券是（　　）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

10、在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（　　）。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量
B．公司总资产/发行在外的普通股数量
C．公司净资产/公司库存股票数量
D．公司总资产/公司库存股票数量

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（　　）。
A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

12、 （　　）是股票价格的基石。
A．市场供求关系
B．股份公司的经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素
13、 在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（　　）。
A．国债
B．股票
C．基金
D．证券衍生产品

14、 公司增加或减少注册资本，应由（　　）做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东

15、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。
A．二级有担保ADR
B．144A规则下的私募ADR
C．一级有担保ADR
D．三级有担保ADR

16、 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（　　）。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．5年

17、 证券投资基金的资金主要投向（　　）。
A．实业
B．邮票
C．有价证券
D．珠宝

18、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司一
C．基金管理人
D．基金投资顾问

19、 证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（　　）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．风险性

20、 （　　）又称为单位信托基金。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 有价证券是指（　　）。
A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

22、 国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称
A．外国债券
B．欧洲债券
C．龙债券
D．扬基债券

23、 银行业金融机构可投资的证券种类的有（　　）。
A．政府债券
B．公募证券
C．公司债券
D．金融债券

24、 套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。
A．看不见手原理
B．一价定律
C．报酬边际递减规律
D．完全竞争市场理论

25、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR

26、 下面关于债权的叙述正确的是（　　）。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

27、 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（　　）。
A．基金本身不具备独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有

28、 （　　）的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券

29、 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（　　）。
A．经济波动风险
B．政策风险
C．购买力风险
D．经营风险

30、 下列关于股票收益的说法中，错误的是（　　）。
A．包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
B．收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
C．股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
D．现金股息是资本利得的一种形式

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 开放式基金的交易价格取决于（　　）。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值

32、 基础资产价格与期权价格的关系是（　　）。
A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C．基础资产价格与期权价格无明显关系
D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

33、 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权 是（　　）。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附可转换条款的债券
D．附交换条件的债券

34、 对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（　　）。
A．对存款规定利率上限
B．禁止资本外逃
C．要求银行业混业经营
D．允许外国公司在本国上市

35、 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的（　　）关系。
A．债权债务
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权

36、 下列哪些不是基金份额持有人的义务（　　）。
A．缴纳基金认购款项及规定费用
B．承担基金亏损或终止的无限责任
C．在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D．交易行为必须合法

37、 如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（　　）。
A．赚取协定价与市价的差额
B．赚取期权费
C．损失协定价与市价的差额
D．期权费

38、 证券公司在办理经纪业务时是作为（　　）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

39、在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（　　）受理。
A．证券交易所
B．中国财政部
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所所在地的证监会派出机构

40、 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（　　）。
A．保证金制度
B．无负债结算制度
C．限仓制度
D．集中交易制度

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（　　）。
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

42、 证券从业人员禁止性行为是（　　）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

43、 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。
A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任
C．证券登记结算公司负连带责任
D．证券登记结算公司负全部责任

44、影响股票市场价格的最直接因素是（　　）。
A．清算价值
B．每股净资产
C．供求关系
D．政治因素

45、 国际证券市场发展的停滞阶段是指（　　）。
A．20世纪初
B．1929年至1933年
C．20世纪60年代
D．20世纪70年代

46、 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。
A．相对法
B．综合法
C．加权法(拉氏指数)
D．加权法(派许指数)

47、 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性

48、 下列关于债券的说法，不正确的是（　　）。
A．不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B．期限较短的债券，风险相对较小
C．政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

49、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（　　）。
A．是法人
B．以营利为目的
C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

50、 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。
A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．不能确定

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（　　）。
A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券

52、 标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。
A．交易品种
B．交割日期
C．交易价格
D．每日限价

53、 银行本票是一种（　　）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

54、下列不属于证券交易所特征的是（　　）。
A．有固定的交易所和交易时间
B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D．通过议价方式决定交易价格
55、 影响股票价格最基本的因素是（　　）。
A．内在价值
B．分配政策
C．税收政策
D．股本结构

56、 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（　　）票面 金额。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

57、股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券

58、 我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。
A．国库券
B．电子式储蓄国债
C．财政证券
D．国家经济建设公债

59、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（　　）。
A．远期合约
B．期货合约
C．期权合约
D．互换合约

60、 发起人应在股款缴足后的（　　）天之内主持召开创立大会。
A．15
B．30
C．60
D．120

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 下列关于公募证券特征，说法正确的是（　　）
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

62、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国务院证券委员会
D．国务院证券委、国家体改委

63、 普通股股东的权利有（　　）。
A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权
C．剩余资产分配权
D．优先认股权

64、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（　　）。
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．在国内设立分支机构
D．投资与有价证券研究、咨询

65、 会员制证券交易所设立以下机构（　　）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会

66、 证券登记结算公司的主要职能包括（　　）。
A．集中登记
B．集中存管
C．集中结算
D．集中交易

67、 证券公司应以（　　）为重点加强诚信建设。
A．规范经营
B．公司治理
C．防范风险
D．公平竞争

68、 对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（　　）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
B．资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
C．资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

69、 与国内债券相比，国际债券有（　　）等特点。
A．资金来源的广泛性
B．计价货币的通用性
C．发行规模的巨额性
D．国家主权的保障性

70、 证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。
A．分支机构
B．业务决策机构
C．业务执行机构
D．董事会

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力

72、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东的信誉状况

73、证券业协会的主要职责有（　　）。
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流

74、 证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．金融期货

75、 如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有关信息。（　　）
A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

76、 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。
A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

77、 按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D．转换基金运作方式

78、 货币市场基金不得投资于（　　）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用评级在AAA以下的企业债券

79、 证券交易所的运作系统中的通信系统包括（　　）。
A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．因特网

80、证券市场监管的手段有（　　）。
A．经济手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 影响期货价格的因素有（　　）。
A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．时间长短
D．现货金融工具的付息情况

82、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．凭证证券

83、证券交易所的组织形式大致可以分为（）
A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制

84、证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%

85、 上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。
A．大股东行为
B．公司治理
C．信息披露
D．募集资金使用

86、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定的事项有（　　）。
A．提前终止基金合同
B．转换基金运作方式
C．基金扩募或者延长基金合同期限
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

87、 下列不属于债券与股票的相同点的是（　　）。
A．发行目的相同
B．两者的收益率相互影响
C．两者都是筹措资金的手段
D．两者都属于有价证券

88、 证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。
A．进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度
B．建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务
C．加大对不诚信行为的惩处力度
D．完善上市公司信息披露制度

89、 国际债券的发行人主要有（　　）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．自然人
D．银行及其他金融机构

90、 根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。
A．存管部
B．股份结算部
C．资金交收部
D．投资咨询部

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

92、 债券不能收回的情况有（　　）。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

93、 下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。
A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册系统瘫痪导致的风险

94、 依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过300人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过500人

95、 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。
A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款

96、 证券公司内部控制的目标包括（　　）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．提高证券公司经营效率和效果

97、 普通股股东的义务有（　　）。
A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股
D．必须参加每次的股东大会

98、 《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。
A．设立或撤销分支机构
B．变更注册资本
C．更换法定代表人
D．更换总经理

99、 根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。
A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．基金托管人同意

100、 证券市场的基本功能包括（　　）。
A．筹资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．获取收益功能

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A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券管理机构

102、 下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。
A．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
B．所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C．网下申购和网上申购同时进行
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价

103、 在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）等三种方式。
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．一次付息．

104、下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（　　）。
A．风险收益对称型金融衍生工具
B．货币衍生工具
C．金融互换
D．风险收益不对称型金融衍生工具

105、 在我国，证券公司的主要业务有（　　）。
A．证券登记结算业务
B．证券经纪业务
C．证券自营业务
D．证券承销与保荐业务

106、 下述说法是正确的有（　　）。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定

107、 利率期权合约通常以（　　）作为标的物。
A．政府短、中、长期债券
B．大面额可转让存单
C．公司债券
D．欧洲美元债券

108、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。
A．股票
B．定期存单
C．CDS
D．公司债券

109、 下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的

110、 我国的境外上市外资股的特点有（　　）。
A．以人民币标明面值
B．以美元标明面值
C．记名股票的形式
D．不记名股票的形式

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