2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(2) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（　　）。
A．国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．企业债券
C．公司债券
D．企业中期票据

2、 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（　　）年。
A．1771
8．1772
B．1773
C．1774

3、 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。
A．行情监控
B．交易监控
C．证券监控
D．资金监控

4、 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
A．1
B．3
C．6
D．9

5、 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。
A．监察委员会
B．理事会
C．会员大会
D．总经理

6、 股票投资风险的内涵是指预期收益的（　　）。
A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性

7、 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30

8、 行业分类的依据主要是公司（　　）的来源比重。
A．收入或利润
B．原材料
C．负债
D．总资产

9、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。
A．国务院
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国家外汇管理局

10、 下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。
A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B．LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C．LOF是一种封闭式基金
D．LOF的申购和赎回均以现金进行

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的。可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20

12、 除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。
A．累积优先股
B．非参与优先股
C．参与优先股
D．非累积优先股

13、 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（　　）。
A．实行退市风险警示
B．实行其他特别处理
C．暂停其股票上市交易
D．终止股票上市交易

14、 关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（　　）。
A．针对机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D．采用电子方式记录债权

15、 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（　　）。
A．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B．在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C．在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

16、 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。
A．投资者的买卖行为
B．合约履行时间
C．基础工具
D．时间标准

17、 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产
B．净资产
C．总股本
D．总股数

18、 1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所
B．青岛市物品证券交易所
C．天津市企业交易所
D．上海华商证券交易所

19、 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。
A．股东身份证明
B．股票
C．资产证明
D．股东名册

20、 对社会公益基金认识错误的是（　　）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（　　）经营，履行对客户的诚信义务。
A．审慎
B．诚信
C．依法
D．独立

22、 我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%

23、 下列各项不属于内幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．上市公司收购的有关方案
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

24、 在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．赤字国债

25、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．55%

26、 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5

27、 证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。
A．股票和基金证券
B．债券和金融期货
C．股票和债券
D．基金证券和金融期货

28、 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（　　）。
A．平衡型基金
B．成长型基金
C．股票收入型基金
D．固定收入型基金

29、 普通股票和优先股票是按（　　）分类的。
A．股东享有的权利
B．股票的格式
C．股票的价值
D．股东的风险和收益

30、 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（　　）。
A．降低非系统风险
B．透明和信息公开
C．保护投资者
D．降低系统风险

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（　　）
A．韩国政府被迫宣布货币贬值
B．俄罗斯发生债务危机
C．泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D．日本泡沫经济破灭

32、 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（　　）。
A．今天的期货价格与未来的期货价格相等
B．今天的现货价格与未来的期货价格相等
C．今天的现货价格可能是未来的期货价格
D．今天的期货价格可能是未来的现货价格

33、 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（　　）。
A．存券银行发出ADR
B．存券银行命令托管银行移送证券
C．将所购买的证券存放在托管银行
D．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

34、 我国的一次还本付息债券可视为（　　）。
A．附息债券
B．贴现债券
C．无息债券
D．以上都不是

35、 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A．10
B．15
C．20
D．25

36、 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（　　）。
A．基金份额净值
B．基金资产净值
C．基金资产总值
D．基金资产估值

37、 （　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。
A．股指期货交易
B．债券远期交易
C．股票远期合约交易
D．远期汇率协议交易

38、 下列关于金融期权的表述错误的是（　　）。
A．期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B．期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

39、 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（　　）。
A．债权
B．物权
C．直接支配财产权
D．资产所有权

40、 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（　　） 实际资本额
A．大于
B．等于
C．小于
D．不等于

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．国务院

42、 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。
A．1亿元
B．5亿元
C．2亿元
D．3亿元

43、 基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同

44、 在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A．国际债券
B．公司债券
C．政府债券
D．金融债券

45、 狭义的有价证券是指（　　）。
A．资本证券
B．商品证券
C．货币证券
D．凭证证券

46、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

47、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。
A．泛欧交易所
B．纽交所一泛欧证交所公司
C．CME集团有限公司
D．伦敦国际金融期权期货交易所

48、 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．1
B．2
C．3
D．5

49、 我国《证券法》的核心旨在（　　）。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

50、 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（　　）。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券承销与保荐业务
D．投资咨询业务

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 通常所说的“金边债券”是指（　　）。
A．企业债券
B．金融债券
C．黄金储备为担保而发行的债券
D．政府债券

52、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是（　　）。
A．是法人
B．以营利为目的
C．设立须经国务院证券监督管理部门批准
D．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

53、 由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（　　）。
A．赤字国债
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)

54、 基金在进行收益分配时，（　　）。
A．当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B．当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C．当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D．只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

55、 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。
A．普通股股东
B．优先股股东
C．债权人
D．控股股东

56、 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元

57、 截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3
B．4
C．5
D．11

58、 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。
A．出口的增加
B．进口的减少
C．境内资本流出
D．国内资本市场流动性增加

59、 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）投资者。
A．国外机构
B．银行和非银行金融机构
C．企业
D．个人

60、 关于股票价值与价格的叙述错误的是（　　）。
A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

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61、 下列关于有面额股票的叙述正确的是（　　）。
A．股票的发行或转让价格较灵活
B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D．能为股票发行价格的确定提供依据

62、 我国在50年代发行的国债有（　　）。
A．国家经济建设公债
B．国库券
C．人民胜利折实公债
D．国家建设债券

63、
普通股股东的权利是（　　）。
A．公司重大决策参与权
B．公司盈余和剩余资产分配权
C．优先分配公司盈余和剩余资产权
D．对公司财产有直接支配权

64、 记名股票的特点包括（　　）。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全

65、 关于股票的性质叙述，正确的是（　　）。
A．股票本身具有价值
B．股票的转让就是股东权的转让
C．股票是一种代表财产权的有价证券
D．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

66、 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上年度业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

67、 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（　　）。
A．采用一致的评级标准
B．采用一致的工作程序
C．依据.清况不同采用不同的评级标准
D．依据.清况不同采用不同的工作程序

68、 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。
A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．增加公司的募集资金
D．确保公司股份能足额认购

69、 有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（　　）两种权利的凭证。
A．所有权
B．使用权
C．债权
D．收益权

70、 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（　　）。
A．成长型基金
B．效益型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。
A．凭证式债券
B．资本债券
C．记账式债券
D．实物债券

72、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（　　）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
D．债券发行者的名称

73、 下列各项中，属于场外交易市场的有（　　）。
A．NASDAQ市场
B．EASDAQ市场
C．SESDAQ市场
D．深圳证券交易所

74、 下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（　　）。
A．市场利率下降
B．紧缩的货币政策
C．本币升值
D．对通货膨胀实行保值补贴

75、 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（　　）投资工具。
A．分散风险
B．稳定收益
C．集合投资
D．专业理财

76、 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。
A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
C．注明个人真实姓名
D．对投资风险作充分说明

77、 以下属于货币证券的是（　　）。
A．银行汇票
B．支票
C．银行本票
D．商业汇票

78、 非累积优先股票的特点有（　　）。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻

79、 证券服务机构主要包括（　　）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询机构
C．律师事务所
D．资信评级机构

80、 影响股票价格变动的基本因素有（　　）。
A．行业与部门因素
B．心理因素
C．公司经营状况
D．宏观经济与政策因素

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《中华人民共和国公司法》主要对（　　）的行为做出了法律规定。
A．有限责任公司
B．无限责任公司
C．股份有限公司
D．个人独资公司

82、 基金利润(收益)分配方式通常有（　　）。
A．分配现金
B．分配基金份额
C．抵缴基金管理费
D．抵缴基金托管费

83、 普通股票有（　　）基本特征。
A．比其他股票更基本、更重要的股票
B．是最标准的股票
C．风险最大的股票
D．和其他股票相比没有特点

84、 下列属于证券登记结算制度的是（　　）。
A．证券实名制
B．结算证券和资金的专用性制度
C．分级结算制度和结算参与人制度
D．净额结算制度

85、
对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（　　）。
A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C．强化监事会作用
D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

86、 基金份额持有人的义务包括（　　）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D．遵守基金契约

87、 关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（　　）。
A．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

88、 当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

89、 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （　　）。
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序

90、 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。
A．荷兰式招标
B．收益率招标
C．美式招标
D．缴款期招标

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 证券公司融资融券业务管理的基本原则有（　　）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司应当健全业务隔离制度
D．业务实行集中统一管理

92、 股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）。
A．微分法
B．简单算术股价指数
C．剑桥方程式
D．加权股价指数

93、
债券按照其券面形态可分为（　　）。
A．实物债券
B．附息债券
C．凭证式债券
D．记账式债券

94、 不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。
A．上市证券与非上市证券
B．政府证券、政府机构证券、公司证券
C．公募证券和私募证券
D．股票、债券和其他证券

95、
享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。
A．行使认股权认购新发行的股票
B．将权利转让给他人
C．不行使认股权而使其失效
D．将权利向公司兑现

96、 记名股票的特点包括（　　）。
A．可以挂失
B．转让相对复杂
C．可以一次或分次交纳出资
D．股东权利归属于记名股东

97、 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(　　)。
A．处罚处分信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．基本信息

98、 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。
A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

99、  宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（　　）。
A．干扰程度深
B．涉及范围广
C．作用机制复杂
D．对股价短期影响大

100、 证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券承销与保荐
C．证券自营
D．证券资产管理

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101、 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合（　　）

102、 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（　　）

103、 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
A．正确
B．错误

104、 债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（　　）
A．正确
B．错误

105、 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。
A．正确
B．错误

106、 首次募集信息披露主要包括基金份额发售后至基金合同生效期间进行的信息披露。（　　）

107、 我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
A．正确
B．错误

108、 附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （　　）

109、 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
A．正确
B．错误

110、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）
A．正确
B．错误