2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

2、（　　）是我国企业债券发行的监管机构。
A．国家发展与改革委员会
B．银监会
C．证监会
D．中央人民银行

3、（　　）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
A．股票价格波动
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司资产净值

4、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（　　）。
A．固定利率债券与浮动利率债券
B．单利债券与复利债券
C．固定利率债券与累进利率债券
D．贴现利率债券与浮动利率债券

5、证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。
A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会

6、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。
A．做市商制
B．公司制
C．科层制
D．会员制

7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（　　）。
A．政策风险
B．非系统风险
C．总风险
D．系统风险

8、下面关于股票和债券的描述，正确的是（　　）
A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

9、附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。
A．可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B．可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

10、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。
A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 （　　）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A．卖出期权
B．欧式期极
C．美式期权
D．看涨期权

12、 附有交换条款的债券是指（　　）。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

13、 可转换债券实质上是一种普通股票的（　　）。
A．远期合约
B．期货合约
C．看跌期权
D．看涨期权

14、 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　　）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．修正的欧式期权

15、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（　　）的凭证。
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权

16、 招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（　　）。
A．三个月
B．六个月
C．九个月
D．十二个月

17、 世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（　　），在法律上统称为“经纪人——交易商”。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行

18、 现在的恒生指数基期指数为（　　）。
A．100点
B．1000点
C．10000点
D．975．47点

19、 （　　）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值。
A．股价平均数
B．股价指数
C．股票上涨率
D．修正股价平均数

20、 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（　　）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．防火墙原则

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 世界上第一个股票交易所出现在（　　）。
A．英国
B．美国
C．荷兰
D．葡萄牙

22、 我国股市一般采用（　　）的委托有效期。
A．当天有效
B．约定日有效
C．撤销前有效
D．5日有效

23、 某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（　　）。
A．6%
B．5%
C．3%
D．4%

24、 场外交易市场主要具有以下功能：（　　）。
A．对整个证券市场进行一线监控
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．形成较为合理的价格

25、 安全性最高的有价证券是（　　）。
A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券

26、关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。
A．基金规模越小，操作费用比率越高
B．基金规模越大，操作费用比率越高
C．基金表现越不好，操作费用比率越低
D．运作费用比率与基金规模无关

27、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券
B．可转换优先股
C．认股证书
D．股票期权证书

28、 准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

29、 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。
A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券

30、 金融期货中最先产生的品种是（　　）。
A．股票期货
B．股票指数期货
C．外汇期货
D．利率期货

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。
A．资产总值
B．资产市值
C．资产净值
D．资产面值

32、 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。
A．普通股股东
B．优先股股东
C．债权人
D．控股股东

33、 （　　）不是金融期货与金融期权的区别。
A．履约保证不同
B．交易者权利与义务的对称性不同
C．盈亏数额不同
D．基础资产不同

34、 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。
A．每日限价制度
B．逐日盯市制度
C．限仓制度
D．保证金制度

35、下列对我国证券投资基金的认识正确的是（　　）。
A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是基金设立的主流形式
C．中国还没有中外合资基金
D．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

36、 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金

37、 证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
A．资本凭证
B．书面凭证
C．货币凭证
D．口头凭证

38、 零息债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。
A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B．债券的发行主体
C．付息方式
D．债券形态

39、 封闭式基金基金单位的交易方式是（　　）。
A．赎回
B．证交所上市
C．柜台交易
D．场外交易

40、 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。
A．发行市场与流通市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 金融机构发行金融债券使得其资金来源（　　）。
A．减少
B．增加
C．不变
D．都不是

42、 如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（　　）元。
A．40
B．1600
C．2500
D．2000

43、 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。
A．公平
B．公正
C．诚实信用
D．公开

44、 投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（　　）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．无法确定

45、 从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　　）。
A．私人部门
B．政府
C．法院
D．地方政府

46、 我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（　　）。
A．ADR
B．IDR
C．GDR
D．CDR

47、 股票的内在价值是指（　　）。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值

48、 封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产
B．基金资本
C．未分配收益
D．基金净资产

49、根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

50、 通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。
A．小于等于
B．大于
C．不固定
D．等于

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、某公司l995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（　　）。
A．5年
B．4年
C．4年半
D．半年

52、 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。
A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券

53、 （　　）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具

54、 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。
A．净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额
D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债

55、 政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（　　）。
A．安全性高
B．流动性强
C．收益稳定
D．享有免税待遇

56、发行核准制度规定由（　　）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国人民银行
C．国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
D．证券交易所

57、 记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期

58、 证券市场的监管原则不包括（　　）。
A．依法管理原则
B．公开、公正与公平原则
C．保护控股股东利益原则
D．国家监督与自律相结合的原则

59、 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。
A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元

60、 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．难以判断

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。
A．基于互换的结构化产品
B．公开募集的结构化产品
C．基于期权的结构化产品
D．私募结构化产品

62、 认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。
A．两者的发行时间相同
B．持有者都有权利而无义务
C．两者都有杠杆效应
D．两者的价格波动幅度都大于股票

63、 以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。
A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D．不得参与股东大会

64、 金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。
A．盈亏特点不同
B．现金流转不同
C．交易者权利与义务的对称性不同
D．套期保值的作用与效果不同

65、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D．中国证监会规定禁止的其他情形

66、 股票收益包括（　　）。
A．股息
B．资本利得
C．再投资收益
D．公积金转增股本

67、 货币证券包括（　　）。
A．银行汇票
B．银行本票
C．支票
D．商业本票

68、 基金与股票、债券的区别在于（　　）。
A．筹资规模不同
B．反映的关系不同
C．所筹资金的投向不同
D．风险水平不同

69、 关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。
A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

70、 目前全世界的证券发行方式主要有（　　）。
A．注册制
B．特许制
C．公告制
D．核准制

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）等几个标准。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元

72、 和一般债券相比较，收益公司债券具有（　　）的特征。
A．有固定到期日
B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．利息只在公司有盈利时才支付
D．如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

73、在我国，金融债券包括（　　）。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券

74、 （　　）是不能流通转让的。
A．基本建设债券
B．财政债券
C．特种债券
D．保值债券

75、 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。
A．工商企业
B．金融机构
C．个人
D．政府及其机构

76、 关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（　　）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

77、 证券市场的基本功能是（　　）。
A．筹资与投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．宏观调控功能

78、 根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，提供中期报告。
A．两个月
B．三个月
C．四个月
D．五个月

79、 基金资产净值是指（　　）。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值
B．基金资产总值减去基金管理费后的价值
C．基金资产总值减去负债后的价值
D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

80、 可转换证券的要素包括（　　）。
A．转换比例
B．转换期限
C．转换价格
D．转换数量

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（　　）。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

82、 以下关于风险的说法，正确的是（　　）。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的

83、 证券公司不得接受下列全权委托：（　　）。
A．决定证券买卖
B．选择证券种类
C．决定买卖数量
D．决定买卖价格

84、 市场利率通过（　　）的途径影响股票价格。
A．改变公司利息负担
B．改变资金流向
C．改变投资者融资成本
D．改变法定存款准备率

85、 确定债券票面币种主要的方法是（　　）。
A．在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D．主要考虑承销商对币种的需要

86、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（　　）。
A．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
D．自营股票规模不得超过净资本的100%

87、 影响认股权证价值的因素主要有（　　）。
A．普通股的市价
B．认股数量
C．剩余有效期间
D．换股比率

88、 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客

89、 根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为（　　）。
A．认沽权
B．利率期权
C．认购权
D．互换期权

90、 下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。
A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 基金收益的构成包括（　　）。
A．基金投资所得的股息、债券利息
B．买卖证券差价
C．存款利息
D．基金投资所得的红利

92、 公开披露的基金信息包括（　　）。
A．年度基金报告
B．基金资产净值、基金份额净值
C．基金募集情况
D．基金托管协议
93、按交易场所划分，证券市场可分为（　　）。
A．场内市场
B．场外市场
C．国内市场
D．国际市场

94、 开放式基金的特点有（　　）。
A．没有预定存续期限
B．没有发行规模限制
C．可以上市交易
D．基金份额可以赎回

95、 债券反映了债权债务关系，其定义包含了（　　）等方面的基本内容。
A．债券是由债务人出具的
B．债务人有一定的条件利用他人资金
C．债权人可以随时转让债券
D．债券的面额单位是本国本位币

96、 证券交易内幕知情人不包括（　　）。
A．发行人的高级管理人员
B．股东
C．证券监管机构的工作人员
D．保荐人

97、 影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券发行主体
D．债券变现能力

98、股票收益的特点是（　　）。
A．股息的来源是公司的税前利润
B．股票收益具有不确定性
C．股息的具体形式有多种
D．通常来说，股票的收益越高时风险也越高

99、 非累积优先股票的特点是（　　）。
A．股息分派以营业年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻

100、 基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 以下的股票指数中，属于样本指数类的有（　　）。
A．沪深300指数
B．上证成分股指数
C．上证红利指数
D．上证50指数

102、 与其他债券相比，政府债券有以下特点（　　）。
A．票面额大
B．流通性强
C．收益稳定
D．安全性高

103、 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。
A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化(如高速公路收费)

104、 汇率下降，在传统理论中，会出现（　　）的现象。
A．本币升值
B．本币贬值
C．不利于出口而利于进口
D．不利于进口而利于出口

105、 国家股从资金来源上看，主要来源于（　　）。
A．国有企业改组股份公司时拥有的净资产
B．代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．社会公众认购的股份
D．代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资

106、巨额赎回风险不是（　　）所特有的风险。
A．成长型基金
B．封闭式基金
C．开放式基金
D．货币型基金

107、 场外交易的特点有（　　）。
A．是一个分散的无形市场
B．组织方式是做市商制度
C．以议价方式进行证券交易
D．管理比证券交易所严格

108、 影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力

109、 可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。
A．股东大会
B．总经理
C．监事会
D．董事会

110、 主要依靠分析（　　）来判断股票的流动性强弱。
A．市场深度
B．市场广度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或恢复能力

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