2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 下列关于股份回购叙述错误的是（　　）。
A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C．各国监管法规对股份回购有不同的态度
D．通常股份回购会导致公司股价暴跌

2、 与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（　　）。
A．保证公司债
B．收益公司债
C．累积优先股
D．普通股

3、 上证国债指数的样本是（　　）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

4、 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（　　）。
A．名义利率
B．实际利率
C．理论利率
D．内在利率

5、 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（　　）分类。
A．联结的基础产品
B．发行方式
C．嵌入式衍生产品
D．收益保障性

6、 当上市公司在（　　）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．中小企业板块
B．主板市场
C．代办股份转让系统
D．创业板市场

7、 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．35%
B．45%
C．55%
D．65%

8、 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．25%
B．30%
C．35%
D．45%

9、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。
A．泛欧交易所
B．纽交所一泛欧证交所公司
C．CME集团有限公司
D．伦敦国际金融期权期货交易所

10、 可转换债券通常可转换成（　　），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
A．普通股票
B．债券
C．期权
D．优先股

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。
A．30万元以上l00万元以下
B．20万元以上l00万元以下
C．30万元以上300万元以下
D．50万元以上300万元以下

12、 开放式基金所特有的风险是（　　）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

13、 美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票

14、 截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。
A．37%
B．62%
C．72%
D．87%

15、 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。
A．3000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元

16、 2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（　　）。
A．A类
B．B类
C．C类
D．D类

17、 编制股票价格指数的四个步骤依次为（　　）。
A．选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

18、 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

19、 1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．国务院

20、 通常，在金融期货交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．只有卖方
B．只有买方
C．买卖双方
D．双方都不

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 证券交易价格是通过（　　）得以确定的。
A．证券商与投资者协商
B 一级市场上的公开竞价
B．证券供求双方共同作用
C．发行公司与证券商协商

22、 关于认股权证论述错误的是（　　）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由投资银行发行
C．行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证

23、 记名股票与不记名股票的区别在于（　　）。
A．股东权利的差异
B．股东义务的差异
C．记载方式的差异
D．股东属性的差异

24、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（　　）的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险

25、 NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（　　）。
A．场内主板市场
B．场外二级市场
C．场外主板市场
D．场内二级市场

26、 下列各项中，属于商品证券的是（　　）。
A．仓库栈单
B．商业汇票
C．银行汇票
D．支票

27、 以下关于债券的说法错误的是（　　）。
A．债券是一种有价证券
B．债券是一种所有权凭证
C．债券是一种虑拟资本
D．债券是债权的表现

28、 下列关于股票的性质描述错误的是（　　）。
A．股票是综合权利证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是有价证券
D．股票是非要式证券

29、 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。
A．50，100
B．20，50
C．10，30
D．20，100

30、 股份有限公司的发行申请文件应由（　　）推荐并向中国证监会申报。
A．发行公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（　　）提交推荐书。
A．发行审核委员会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会

32、 下列对股东表决权的论述中，不正确的是（　　）。
A．普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

33、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利

34、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20

35、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（　　）的需要而产生的。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．信用风险
D．财务风险

36、 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（　　）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A．3
B．5
C．10
D．15

37、 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．五千万元
B．五亿元
C．一亿元
D．三千万元

38、 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（　　）。
A．经营风险
B．违约风险
C．财务风险
D．政策风险

39、 在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。
A．无期国债
B．长期国债
C．国库券
D．短期国债
 
40、 通常，基金托管人与（　　）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金销售机构

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．国务院
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

42、美国存托凭证市场最突出的特点是（　　）。
A．市场容量大
B．市场容量较小
C．发行手续较复杂
D．参与者有限

43、 以下关于债券和股票区别的描述错误的是（　　）。
A．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C．两者风险不同，股票的风险要大于债券
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
44、 下列关于国际债券的表述不正确的有（　　）。
A．发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B．国际债券资金来源广、发行规模大
C．不存在汇率风险
D．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

45、 关于非公开发行，下列说法正确的是（　　）。
A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

46、 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．难以判断

47、 信用公司债券属于（　　）范畴。
A．金融债券
B．担保证券
C．抵押证券
D．无担保证券

48、 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）以上（　　）以下罚金。
A．3年，2万元，10万元
B．3年，2万元，20万元
C．5年，2万元，20万元
D．5年，2万元，10万元

49、 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。
A．公开招标方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式

50、 关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（　　）。
A．今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B．期货价格是世界各地现货成交价的基础
C．期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8

52、 股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．G股

53、 二板市场指的是（　　）。
A．中小企业板块市场
B．主板市场
C．代办股份转让系统
D．创业板市场

54、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（　　）。
A ．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B ．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C ．公司股本总额不少于人民币 5000万元
55、 我国国库券转让市场的全面放开是在（　　）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990

56、 关于证券发行市场论述错误的是（　　）
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常有固定场所
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

57、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（　　）日内编制完成中期报告。
A．30
B．45
C．60 D90

58、 以下哪种风险不属于系统风险（　　）。
A．信用风险
B．利率风险
C．经济周期波动风险
D．政策风险

59、 1993年7月，（　　）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A．中国石化
B．上海石化
C．北京石化
D．广州石化

60、 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。
A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券

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61、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（　　）。
A．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
B．受托从事的介绍业务范围
C．交易结算结果查询方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程

62、 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（　　）。
A．同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B．期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C．同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D．同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

63、 可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。
A．换股期限
B．换股价格
C．换股比率
D．票面利率、期限

64、 下列关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。
A．我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券
B．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
C．我国以金融债券的形式发行地方政府债券
D．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

65、 公司型基金的特点有(　　)。
A．依据基金契约营运基金
B．基金设有持有人大会
C．基金的设立程序似于一般股份公司
D．基金设有董事会

66、 金融期货的主要交易制度有（　　）。
A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．保证金及其杠杆作用
D．大户报告制度

67、 债券与股票比较，两者的相同点有（　　）。
A．两者都属于有价证券
B．两者都是筹措资金的手段
C．两者的收益率相互影响
D．两者的发行目的相同

68、 股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（　　）来分析。
A．财务状况
B．公司竞争力
C．公司治理水平与管理层质量
D．公司所隶属的行业

69、 中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。
A．银行
B．证券
C．企业
D．期货

70、 独立董事的作用在于（　　）。
A．加强董事会的独立性
B．强化董事会内部的制衡机制
C．强化公司董事会的战略管理职能
D．关注利益相关者的利益。

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 发放股票股息的目的是（　　）。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

72、 证券登记结算公司的职能为（　　）。
A．中央登记
B．中央存管
C．中央清算
D．中央结算

73、 系统风险包括（　　）。
A．政策风险
B．利率风险
C．经营风险
D．信用风险

74、
关于ETF描述正确的是（　　）。
A．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B．ETF出现于20世纪90年代初期
C．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

75、 下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是（　　）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融远期合约
D．结构化金融衍生工具

76、 国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。
A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报100指数
D．道琼斯工业股价平均数

77、 债券的票面要素包括（　　）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券发行者名称
D．债券的票面利率

78、 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。
A．赤字国债
B．特种国债
C．战争国债
D．建设国债

79、 证券投资基金的特点包括（　　）。
A．分散风险
B．专业理财
C．集合投资
D．稳定市场

80、 在我国，基金性质机构投资者包括（　　）。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．社会公益基金
D．企业年金

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、
新《 证券法 》 的主要修订内容包括（　　）。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

82、 开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。
A．基金份额交易方式不同
B．基金份额资产净值公布的时间不同
C．投资策略不同
D．基金份额的交易价格计算标准不同

83、 国际债券同国内债券相比具有（　　）的特点。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障

84、 下列属于金融衍生工具的基础变量的是（　　）。
A．资产价格
B．自然现象
C．信用等级
D．汇率

85、 中央银行通常采用的货币政策有（　　）。
A．公开市场业务
B．再贴现政策
C．转移支付
D．存款准备金制度

86、
下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。
A．设有董事会
B．持有人大会也就是股东大会
C．拥有法人资格
D．直接进行基金资产的运作

87、 新《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（　　）。
A．查询有关单位和个人的银行账户
B．查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C．对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D．限制被调查事件当事人的证券买卖

88、 证券发行市场的基本功能（　　）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D．为企业和投资者提供规避风险的途径

89、 一般意义的收益公司债的特点有（　　）。
A．清偿时排序先于股票
B．到期日固定
C．债券的未付利息可以累加
D．公司有盈利时才付息

90、 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）等方面。
A．交易费用不同
B．基金份额资产净值公布时间不同
C．投资策略不同
D．投资对象不同

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 下列属于证券市场显著特征的是（　　）。
A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是价值实现增值的场所
C．证券市场是风险直接交换的场所
D．证券市场是财产权利直接交换的场所

92、 下列概念中，属于股票性质的有（　　）。
A．有价证券
B．要式证券
C．设权证券
D．证权证券

93、 股票具有以下（　　）几个特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．波动性

94、 大体上，目前国内证券公司基本实行（　　）管理方式。
A．总部式
B．分公司式
C．单一式
D．结合式

95、 导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（　　）。
A．债务人不履行债务
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险
D．债权人的意外死亡

96、 公司发行优先认股权的目的为（　　）。
A．不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B．因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C．增加新发行股票对股东的吸引力
D．增加认购股票的投资者的数量

97、 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（　　）属于基金投资的禁止行为。
A．从事国家债券的投资业务
B．买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C．买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D．买卖其它基金份额

98、 我国的债券指数包括（　　）。
A．中证全债指数
B．政策性银行金融债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数
 

99、 在下列事项中，(　　)会影响股票的市场价格。
A．政治局势
B．宏观经济状况
C．市场利率
D．公司的盈利水平

100、
金融时报证券交易所指数包括（　　）。
A．金融时报工业股票指数
B．FT-200 指数
C．100 种股票交易指数
D．综合精算股票指数

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101、 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（　　）

102、
股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（　　）

103、 上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）
A．正确
B．错误

104、 契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后3天，成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（　　）

105、 可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间（　　）

106、 公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金（　　）

107、 证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。
A．正确
B．错误

108、 我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）
A．正确
B．错误

109、 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 （　　）

110、 证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（　　）
A．正确
B．错误