2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。
A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金

2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（　　）。
A．2元
B．1．5元
C．2．5兀
D．1元

3、他国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．股票期权
C．权证
D．存托凭证

4、证券是指用以证明或设定权利所形成的（　　）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证

5、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。
A．人民币信用互换交易
B．人民币汇率远期交易
C．人民币利率互换交易
D．人民币利率远期交易

6、关于债券的含义，下面说法错误的是（　　）。
A．投资者是借出资金的经济主
B．发行人只需要在一定时期归还本金
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
D．发行人是借入资金的经济主体

7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%

8、证券交易所必须限定（　　）。
A．上市公司数量
B．会员数量
C．证券交易数额
D．交易席位数量

9、开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．证监会

10、公司型基金以（　　）的方式募集资金。
A．吸收存款
B．发售基金份额
C．公益赞助
D．发行股份

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。
A．交易结构
B．层次结构
C．品种结构
D．主体结构

12、 属于分期付息债券的是（　　）。
A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券

13、 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。
A．8%
B．4%
C．6%
D．5%

14、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息可调整优先权

15、 下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券
B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

16、 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（　　）。
A．政府债券
B．金融债券
C．信誉卓著的大公司发行的公司债券
D．一般公司发行的公司债券

17、 基金的托管费用通常（　　）计算并累计。
A．逐日
B．逐周
C．逐月
D．逐年

18、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（　　）。
A．5年
B．8年
C．10年
D．20年

19、 （　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券

20、 无面额股票的价值与公司净资产价值（　　）。
A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。
A．50；100
B．20；50
C．10；30
D．20；100
22、 （　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
A．看跌期权
B．美式期权
C．欧式期权
D．看涨期权

23、 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。
A．账簿
B．法律凭证
C．债券
D．股票

24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．36个月

25、 封闭式基金单位的交易方式是（　　）。
A．赎回
B．证交所内交易
C．柜台交易
D．场外交易

26、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和货币市场
C．短期资金市场和长期资金市场
D．中长期信贷市场和证券市场

27、 金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（　　）是其产生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融机构的利益驱动
C．避险
D．存在套利机会

28、 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分类。
A．组织形式
B．投资标的
C．规模大小
D．投资目标

29、 上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

30、 下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。
A．证券账户设立
B．证券的托管
C．证券持有人名册登记
D．发表证券投资咨询报告

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 武士债券的面值为（　　）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

32、 普通股票和优先股票是按（　　）分类的。
A．股东享有的权利
B．股票的格式
C．股票的价值
D．股东的风险和收益

33、 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经 （　　）批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

34、 公债的最初功能是（　　）。
A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于金融调控

35、 我国的基金指数是（　　）。
A．由上证基金指数和中证基金指数组成
B．由上证基金指数和深圳基金指数组成
C．由上证指数和深圳基金指数组成
D．由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成

36、 下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。
A．透明和信息公开
B．降低系统风险
C．降低非系统风险
D．保护投资者

37、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问

38、 资产证券化是（　　）。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创造型创新的重要成果

39、 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（　　）。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．财产直接支配权利
D．实物直接支配权利

40、 基金管理人与托管人之间的关系是（　　）。
A．所有人与经营者的关系
B．经营与监督的关系
C．合作关系
D．竞争关系

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 下面（　　）不是记名股票的特点。
A．便于挂失
B．股东权利归属于记名股东
C．可以一次或分次缴纳出资
D．转让相对简单不受限制

42、 欧洲债券也被称为（　　）。
A．外国债券
B．国际债券
C．扬基债券
D．无国籍债券

43、按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（　　）。
A．制定公司内部基本管理制度
B．制定公司的利润分配方案和弥补方案
C．决定公司内部管理机构的设置
D．发行公司债券作出决议

44、 股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）．
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论

45、 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。
A．涨幅、跌幅限制为10%
B．涨幅、跌幅限制为5%
C．涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D．不设涨幅限制，跌幅限制在5%

46、 按照募集方式分类，有价证券可分为（　　）。
A．上市证券和非上市证券
B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券
D．上市证券和挂牌证券

47、 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 （　　）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30

48、 我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公 司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。
A．1年
B．2年
C．6个月
D．3个月

49、 基金托管人是（　　）权益的代表。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人

50、 长期国债的偿还期限一般在（　　）。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10或10年以上

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 无记名股票，下列说法错误的是（　　）。
A．转让相对简便
B．安全性较差
C．认购时可以分次缴纳出资
D．认购时要求一次缴纳出资

52、不标明票面金额的股票被称为（　　）。
A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票

53、 股票的未来收益的现值是（　　）。
A．清算价值
B．内在价值
C．账面价值
D．票面价值

54、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　　）。
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和

55、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金

56、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1．2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

57、 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（　　）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会

58、 世界上第一个股票交易所产生于（　　）。
A．荷兰阿姆斯特丹
B．美国费城
C．苏黎世
D．英国伦敦

59、 股票价格指数期货的出现主要是为了规避（　　）。
A．市场风险
B．非系统性风险
C．系统性风险
D．违约风险

60、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 证券交易所的职责主要体现为（　　）。
A．提供交易场所和设施
B．制定交易规则
C．制定交易价格
D．公布行情

62、 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。
A．中国石油天然气股份有限公司
B．中国核工业集团公司
C．中国效能建设股份公司
D．中国电信股份有限公司

63、 指数基金的特点主要表现在（　　）。
A．费用低廉
B．风险较小
C．可以作为避险套利的工具
D．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

64、 国际债券与国内债券相比，特征包括：（　　）。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．存在信用风险

65、 国债按资金用途可以分为（　　）。
A．赤字债券
B．建设债券
C．特种国债
D．战争债券

66、 下列属于（　　）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．股票除权日

67、 我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股， 包括（　　）等。
A．B股
B．A股
C．H股
D．N股

68、 我国现行的股票按投资主体可分为（　　）。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

69、 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（　　）的最高利率限制。
A．活期存款
B．定期存款
C．储蓄存款
D．长期贷款

70、 股价指数的编制方法可分为（　　）。
A．相对法
B．综合法
C．修正法
D．基期加权法

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。
A．市场容量大，筹资能力强
B．上市手续简单，发行成本低
C．可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D．可以自由流通，方便交易

72、 下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（　　）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．赎回时可以换回现金
C．投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D．投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

73、 依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（　　）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司债券的期限为3年以上
D．公司债券实际发行额不少于人民币1亿元

74、 我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．流通或变现方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同

75、 在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。
A．证券市场价格下跌
B．证券市场价格稳定
C．证券市场价格上升
D．可能上升或下降

76、 （　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。
A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B．证券公司从业人员
C．证券监督管理机构工作人员
D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

77、 有价证券具有以下的特征（　　）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．永久性

78、 基金管理人遇到下列（　　）情况时，有权暂停估值。
A．法定节假日
B．因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
C．开放式基金出现巨额赎回的情形
D．证券交易所因故暂停营业

79、证券投资基金的资金主要投向是（　　）。
A．实业
B．储蓄
C．有价证券
D．能源

80、 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（　　）。
A．有限售条件股份
B．无限售条件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

82、 按发行本位分类，国债可以分为（　　）。
A．建设国债
B．货币国债
C．实物债券
D．实物国债
83、 对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（　　）。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

84、 下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽期权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

85、 政府债券的风险主要是（　　）。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险

86、 国际债券的发行人主要有（　　）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．跨国企业法定代表人

87、 证券市场的自律性组织包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机 构

88、 证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。
A．规模失控和决策失误
B．超越授权
C．变相自营和账外自营
D．操纵市场和内幕交易

89、 记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。
A．股票票面
B．股东名册
C．公司章程
D．证券监管机构

90、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（　　）。
A．向投资者承诺一定的收益率
B．办理基金备案手续
C．编制中期和年度基金报告
D．招集基金份额持有人大会

92、 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。
A．三公原则
B．承担有限责任原则
C．合法原则
D．效率原则

93、 下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

94、 开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。
A．期限不同
B．发行规模限制不同
C．基金单位的交易方式不同
D．基金单位交易价格的计算标准不同

95、 衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。
A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份变动后持有期收益率

96、 公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。
A．审核的严格程度不同
B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否
D．证券公开发行与否

97、 关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。
A．依法设立
B．以营利为目的
C．是整个证券市场的核心
D．是实行自律性管理的法人

98、 按基金的组织形式不同，基金可分为（　　）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
99、 普通股股东资产收益权的行使取决于（　　）。
A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力

100、 证券收益性的多少通常取决于（　　）。
A．资产增值数额的多少
B．该证券的需求状况
C．证券市场的供求状况
D．证券发行时间的长短

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。
A．证券名称
B．价格幅度
C．买卖数量
D．出价方式

102、基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（　　）。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．承诺收益或承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

103、 下列关于外资股的表述不正确的有（　　）。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以美元标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购

104、 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　）， 并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份
B．财产和收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好

105、 发放股票股利的目的是（　　）。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

106、 我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。
A．人民胜利折实公债
B．电子式储蓄国债
C．财政证券
D．国家经济建设公债

107、 货币市场基金不得投资的金融工具是（　　）。
A．股票
B．可转换债券
C．流通受限的证券
D．期限在1年以内的中央银行票据

108、 有面额股票的特点是（　　）。
A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格提供依据

109、 股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。
A．公司控制权
B．利息收入
C．长期资本增值
D．资本利得

110、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。
A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值

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