2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（　　）。
A．同方向
B．反方向
C．无关
D．成比例

2、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（　　）。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系

3、投资基金的风险一般小于（　　）。
A．股票
B．固定利率债券
C．浮动利率债券
D．债券

4、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（　　）。
A．银行存款、国债、公司债券、股票
B．国债、银行存款、公司债券、股票
C．股票、公司债券、国债、银行存款
D．国债、银行存款、股票、公司债券

5、根据（　　）划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

6、（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．证券服务机构
B．证券经纪机构
C．证券结算机构
D．证券登记机构

7、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（　　）。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险

8、依据(一)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A．市场组织形式
B．市场范围
C．市场参与主体
D．市场的功能

9、 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（　　）趋势。
A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化

10、在股份有限公司中，签署公司股票是（　　）的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。
A．混业经营、集中管理
B．混业经营、分业管理
C．分业经营、分业管理
D．分业经营、统一管理

12、 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（　　）的运行 机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡

13、 股东大会是股东公司的（　　）。
A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构

14、 （　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．货币证券
B．商品证券
C．资本证券
D．商业证券

15、 证券法确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本
B．净资本
C．负债率
D．利润率

16、 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　　）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债

17、 股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

18、 开放式基金特有的风险是（　　）。
A．管理能力风险
B．市场风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

19、 公债最初仅仅是政府（　　）的手段。
A．筹措资金
B．扩大公共事业开支
C．弥补赤字
D．实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

20、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（　　）。
A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

22、 （　　）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权
B．期货交易
C．期货合约
D．金融期货

23、 下面关于股票性质描述错误的是（　　）。
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券

24、 依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5

25、 股息的来源是公司的（　　）。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益

26、 可转换证券实际上是一种普通股票的（　　）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权

27、 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。
A．5%
B．4%
C．10%
D．8%

28、 在下列情形中，不能暂停基金估值的是（　　）。
A．法定节假日
B．证券交易所暂停营业
C．因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
D．基金公布年报

29、 基金的托管费用通常（　　）。
A．逐日计算并累计，按周支付给托管人
B．逐周计算并累计，按月支付给托管人
C．逐日计算并累计，按月支付给托管人
D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

30、 只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。
A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定

32、 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（　　）。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券

33、 国际债券是指（　　）。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

34、 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。
A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．收益证券

35、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%

36、 开放式基金是指（　　）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

37、 只能在期权到期日行使的期权是（　　）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权

38、 贴现债券的发行属于（　　）。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是
39、 如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（　　）元。
A．1040
B．1000
C．1025
D．1026

40、 美国最早的证券交易所是（　　）。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥证券交易所
C．费城证券交易所
D．波士顿证券交易所

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 以下哪一种风险不属于系统风险（　　）。
A．政策风险
B．周期波动风险
C．利率风险
D．信用风险

42、 下列不属于证券中介机构的有（　　）。
A．证券业协会
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．资产评估机构

43、 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险陛
D．投机性

44、 某投资者以30元／股的价格买入某公司股票并持有l年，分得现金股息 3．6元，其股利收益率为（　　）。
A．10%
B．15%
C．12%
D．18%

45、 股票的理论价格用公式表示（　　）。
A．股票价格=发行价／必要收益率
B．股票价格=必要收益率／预期股息
C．股票价格=预期股息／必要收益率
D．股票价格=预期股价／每股赢利

46、 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（　　）。
A．依然存在
B．自行消失
C．转为股票
D．自动作废

47、 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。
A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数

48、 汇率风险中最常见而且最重要的风险是（　　）。
A．商业性汇率风险
B．债券债务风险
C．储备风险
D．贸易性汇率风险

49、 股票发行价格是指（　　）。
A．股票在二级市场交易时的价格
B．股票在二级市场开盘交易时的价格
C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D．发行人路演时提出的价格

50、 虚拟资本是指（　　）。
A．以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本
B．以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本
C．以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
D．以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 （　　）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A．指数型基金
B．LOF基金
C．开放式基金
D．ETF基金

52、某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（　　）。
A．10
B．100
C．1
D．0

53、龙债券利率的确定基准是（　　）。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率

54、 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括（　　）。
A．中证金融债指数
B．中证国债指数
C．中证企业债指数
D．中证全债指数
55、 依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5

56、 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（　　）产生。
A．国务院证券监督管理机构任免
B．证券交易所理事会选举
C．证券交易所会员大会选举
D．证券交易所董事会选举

57、世界上第一家股票交易所在（　　）成立。
A．纽约
B．阿姆斯特丹
C．伦敦
D．巴黎

58、 下面说法正确的是（　　）
A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升

59、 （　　）不是有价证券的特征。
A．期限性
B．固定性
C．风险性
D．收益性

60、 根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。
A．17%
B．33%
C．49%
D．80%

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（　　）。
A．基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
B．基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
C．基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
D．基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

62、 我国的外资股包括（　　）。
A．红筹股
B．蓝筹股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股

63、 下面关于平衡型基金的说法正确的是（　　）。
A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B．平衡型基金的特点是风险比较低
C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

64、 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。
A．接受委托买卖证券
B．净资产验证
C．会计报表审计
D．实收资本审验

65、 管理型投资公司ETF的特点是（　　）。
A．受托人投资决策自由处置权相对较大
B．可以进行衍生工具投资
C．管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D．不能对外融资

66、 下列关于国债基金的说法，正确的是（　　）。
A．国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
B．风险较高
C．收益率会受货币市场利率的影响
D．当货币市场利率下调时，其收益将上升

67、 契约型基金的当事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

68、 债券的投资收益主要来源于（　　）。
A．债券的利息
B．债券的免税收入
C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励

69、 记名股票的特点有（　　）。
A．股东权利归属于记名股东
B．安全性较差
C．转让时须履行登记手续
D．便于挂失

70、 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（　　）
A．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。
A．集中交易制度
B．结算所和无负债结算制度
C．限仓制度
D．大户报告制度
72、 货币证券具体包括（　　）。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．银行本票

73、 证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（　　）。
A．成长型基金
B．效益型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金

74、 证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
A．经济周期性波动风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险

75、 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　　）。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入

76、 我国目前不允许发行（　　）。
A．比例股票
B．普通股票
C．份额股票
D．法人股票

77、 证券交易所的集中竞价系统包括（　　）。
A．交易系统
B．结算系统
C．信息系统
D．大宗交易系统

78、 下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险属于非系统风险
B．利率与股票价格呈反向变化
C．利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D．利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

79、 金融期权的种类主要有（　　）。
A．金融期货合约期权一
B．外汇期权
C．股票期权
D．利率期权

80、 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（　　）。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐人制度
D．连带责任制度

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上海股份公所
D．上海众业公所

82、 债券与股票相同的地方表现在（　　）。
A．两者都是有价证券
B．两者都是筹资手段
C．两者收益率相互影响
D．两者的风险差不多
83、证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指让证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的
A．受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
B．受理全权委托
C．垫付资金
D．自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

84、 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．决定每日开盘价
D．维持证券价格稳定

85、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（　　）的未来变化趋势。
A．利率
B．汇率
C．股价
D．利率政策

86、 证券是指（　　）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

87、 下列各项属于证券发行市场的作用是（　　）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
C．为资金供应者提供投资的机会
D．传导央行货币政策

88、 ADR通常有（　　）交易形式。
A．市场交易
B．委托交易
C．场外交易
D．取消

89、 恒生流通精选指数系列包括（　　）。
A．恒生50
B．恒生香港25
C．恒生中国内地25
D．恒生成分股指数

90、 对于股票价值，下列表述正确的是（　　）。
A．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的
C．理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值
D．内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 可转换公司债的票面利率由发行人根据（　　）确定。
A．市场利率
B．公司债券资信等级
C．发行条款
D．公司股票价格

92、 合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。
A．基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．其他资产管理机构

93、 证券发行市场由（　　）构成。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券交易所

94、 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。
A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用

95、 从股票的性质看，它是一种（　　）。
A．资本证券
B．有价证券
C．要式证券
D．综合权利证券

96、 ADR业务中涉及的关键机构包括（　　）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司

97、普通股票的特征有（　　）。
A．普通股票是最基本的股票
B．普通股票是最重要的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最大的股票

98、 证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B．变更业务范围或者注册资本
C．变更公司章程中的重要条款
D．设立、收购或撤销分支机构

99、 股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。
A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司的基本管理制度
D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

100、 下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。
A．资金运作周期短
B．对账户资产增值有较高要求
C．对投资范围限制严格
D．对投资范围限制不多

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 中央银行通常采用的货币政策有（　　）。
A．存款准备金制度
B．增发国债
C．再贴现政策
D．公开市场业务

102、 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（　　）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损

103、 2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产 评估机构相关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件。（　　）
A．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
B．具有不少于20名注册资产评估师
C．净资产不少于500万元人民币
D．按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

104、 下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。
A．为股票发行价格的确定提供依据
B．计算红利的依据
C．确定股票交易价格的依据
D．可以明确表示每一股所代表的股权比例

105、 股东大会可以行使的职权有（　　）。
A．对公司增加或减少注册资本作出决议
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．决定公司的经营方针和投资计划
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议

106、 下列有关公司公益金的说法中，正确的有（　　）。
A．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B．公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
C．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

107、ETF和LOF的不同在于（　　）。
A．LOF申购和赎回均以现金进行，而ETF适用的是一揽子股票
B．两种基金采用的基础指数不尽相同
C．LOF不一定采用指数基金模式
D．两种基金投资的股票类型不同

108、 目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类 别有（　　）。
A．积极成长型基金
B．交易型开放式指数基金
C．上市开放式基金
D．稳健成长型基金

109、 关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。
A．公司债代表一种债权债务的责任契约关系
B．债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
C．公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
D．非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

110、 下列有关证券交易所的说法中，正确的是（　　）。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易
C．交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券
D．通过公开竞价的方式决定交易价格

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