2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五

2、设立基金管理公司应该具备的条件不包括（　　）。
A．主要股东注册资本不低于3亿元人民币
B．有符合要求的营业场所
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程

3、金融期货证券是一种（　　）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

4、证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证

5、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（　　）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易

6、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳

7、看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量金融资产的权利。
A．协定价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格

8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（　　）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归的中国公民

10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（　　）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
A．交割单
B．证券买卖委托书
C．指定交易协议书
D．买卖成交报告单

12、 NASDAQ综合指数是按每个公司的（　　）来设定权重的。
A．资产总值
B．资产净值
C．市场价值
D．票面价值

13、 关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

14、 （　　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A．金融期权
B．资产证券化
C．证券化产品
D．结构化金融衍生产品

15、某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20

16、 同业拆借市场在金融市场体系中属于（　　）范畴。
A．资本市场
B．长期资金融通市场
C．贷款市场
D．货币市场

17、 以下不属于无面额股票特点的是（　　）。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活

18、 按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。
A．持有股票的数量多少
B．是否记载股东姓名
C．股东享有权利的不同
D．是否在股票票面上标明金额

19、 假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。
A．7．5
B．15
C．17
D．30

20、 新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（　　）形成期货价格的功能。
A．集中竞价
B．抽签
C．公开投标
D．事先定价

22、 （　　）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
A．期货合约
B．金融远期合约
C．远期利率协议
D．金融期权合约

23、 中国证券业协会于（　　）成立。
A．1990年12月
B．1991年7月
C．1991年8月
D．1993年5月

24、 （　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．监察委员会

25、 下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?（　　）
A．经济政策变动
B．投资周期波动
C．经济周期变动
D．对外贸易波动

26、 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零

27、 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（　　）。
A．信用公司债券
B．附认股权证的公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

28、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券偿还期限

29、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（　　）。
A．红筹股
B．外资股
C．法人股
D．H股

30、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（　　）转换请求权。
A．行使
B．不行使
C．保留
D．转让

32、 在证券发行制度中，（　　）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

33、 我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90

34、 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．投资咨询业务
D．资产管理业务

35、 货币市场基金是（　　）的一种基金。
A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B．以银行债券为投资对象
C．以上市股票为投资对象
D．以货币市场工具为投资对象

36、社会保障基金的资金来源不包括（　　）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨入资金
C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

37、 上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(．)。
A．几何平均值
B．算术平均值
C．中位值
D．标准差

38、 证券业协会的权力机构是（　　）。
A．董事会
B．股东大会
C．会员大会
D．主席会议

39、 证券登记结算公司性质上属于（　　）。
A．证券服务机构
B．证券经营机构
C．证券管理机构
D．自律性组织

40、 目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。
A．0．25%
B．0．75%
C．0．5%
D．1%

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 资本证券主要包括（　　）。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和金融衍生证券
D．股票、债券和金融期权

42、 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。
A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息

43、 在美国发行的外国债券叫做（　　）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券

44、 金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这 是衍生工具的（　　）。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性

45、 1790年，美国第一个证券交易所——（　　）成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所

46、 公司申请其股票上市应有（　　）记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利

47、 关于私募证券的特征，下列说法正确的是（　　）。
A．基金多采用这种发行方式
B．审查条件相对宽松，投资者也较少
C．向不特定的社会公众投资者公开发行
D．审核较严格并采取公示制度

48、 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类的。
A．付息方式
B．债券形态
C．发行额度
D．发行主体

49、 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。
A．期权价格越低
B．期权价格越高
C．期权价格越波动
D．期权价格越稳定

50、 依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。
A．流通国债与非流通国债
B．实物国债与货币国债
C．短期国债与中长期国债
D．赤字国债与建设国债

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股

52、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。
A．政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、政府债券
C．政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、政府债券、公司债券

53、 金融衍生工具产生的最基本的原因是（　　）。
A．避险
B．新技术革命
C．利润驱动
D．金融自由化

54、 某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。
A．欧洲债券
B．美洲债券
C．外国债券
D．亚洲债券

55、 某股东拥有1 000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（　　）票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11

56、 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（　　）。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股

57、债券的即期收益率是指债券年利息收入与（　　）之比。
A．债券面额
B．购买债券的价格
C．资本利差之和与购买债券的价格
D．资本利差之和与债券面额

58、 股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．供求关系
B．公司经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素

59、 股票从性质上看，是一种（　　）证券。
A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．既是物权证券又是债权证券

60、 以下不属于证券服务机构的是（　　）。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资信评级机构

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

62、 在股票觋货市场和股票指数期货市场（　　）。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

63、契约型基金的当事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

64、 关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。
A．溢价越低，杠杆作用就越高
B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

65、 证券市场监管的对象包括（　　）。
A．证券发行人
B．个人投资者
C．机构投资者
D．证券中介机构

66、证券市场的参与者包括（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织

67、 《中华人民共和国证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D．发行股票或公司债的公司一般工作人员
68、采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。
A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D．有利于提高发行人的社会信誉

69、 享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。
A．行使认股权认购新发行的股票
B．将权利转让给他人
C．不行使认股权而使其失效
D．将权利向公司兑现

70、 根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。
A．买入期权
B．卖出期权
C．美式期权
D．欧式期权

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（　　）。
A．有限售条件股份和已上市流动股份
B．有限售条件股份和无限售条件股份
C．未上市流通股份和无限售条件股份
D．未上市流通股份和已上市流通股份

72、我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（　　）。
A．国务院证券监督管理机构及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券投资者保护基金公司

73、 证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。
A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B．应当妥善保管客户的有关资料
C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D．可以接受客户的全权委托买卖证券

74、权证按基础资产分类，可分为（　　）。
A．股权类权证
B．债权类权证
C．认购权证
D．其他权证

75、 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（　　）。
A．复苏
B．衰退
C．萧条
D．高涨

76、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务

77、 以下关于债券的说法，正确的有（　　）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

78、 下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。
A．贬损同行
B．商业贿赂
C．虚假陈述
D．内幕交易
79、根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。
A．应收账款证券化
B．股权型证券化
C．债权型证券化
D．混合型证券化

80、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（　　）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．证券投资咨询机构
D．证券结算、登记机构

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。
A．筹集长期稳定的公司股本
B．减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
D．保持公司的经营决策权不变

82、 按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（　　）。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券

83、 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构

84、 证券投资风险中属于系统风险的是（　　）。
A．财务风险
B．利率风险
C．周期波动风险
D．经营风险

85、 我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（　　）。
A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

86、 我国企业债券的主要种类有（　　）。
A．中央企业债券
B．地方企业债券
C．企业短期融资券
D．住宅建设债券

87、 财政政策对股票价格的影响表现在（　　）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

88、 关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（　　）。
A．我国的股票发行实行核准制
B．我国的股票发行实行注册制
C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

89、 国际债券的发行人，主要是（　　）。
A．各国政府、政府所属机构
B．银行或其他金融机构
C．自然人
D．一些国际组织等

90、 股票应载明的主要事项有（　　）。
A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票种类
D．股票的编号

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 下列关于可转换债券的叙述，错误的是（　　）。
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一项看跌期权
D．是一种附有转股权的债券

92、 公司制证券交易所（　　）。
A．以股份有限公司形式组织
B．以营利为目的
C．自身股票可以在本交易所上市。
D．必须遵守本国公司法的规定

93、下列关于指数基金的说法，错误的有（　　）。
A．收益随证券价格指数上下波动
B．始终保持即期的市场平均收益水平
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．可以消除一部分投资组合的非系统风险

94、 关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是（　　）。
A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B．ETFS发行后规模固定
C．ETFS只需每季度公布一次财务状况
D．封闭式基金没有固定的存续期

95、 国债按资金用途可以分为（　　）。
A．赤字债券
B．建设债券
C．特种国债
D．战争债券

96、 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。
A．机构投资者
B．个人投资者
C．投机者
D．投资者

97、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。
A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管程度不同
C．远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

98、可转换债券的要素包括（　　）。
A．有效期限和转换期限
B．票面利率和股息率
C．转换比例和转换价格
D．赎回条款与回售条款

99、 证券公司的主要业务有（　　）。
A．承销和自营证券
B．代理交易证券
C．受托资产管理
D．证券投资咨询

100、 基金性质的机构投资者包括（　　）。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．社会公益基金
D．外国机构投资者

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 场外交易的特点是（　　）。
A．是一个分散、无形的市场
B．组织方式采取做市商制
C．拥有众多证券种类和证券经营机构
D．以议价方式进行交易

102、 在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?（　　）
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

103、 中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。
A．审慎推进
B．统分结合
C．统筹兼顾
D．从严管理

104、 以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

105、 有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

106、 对冲基金的特点是（　　）。
A．投资效应的高杠杆性
B．投资活动的复杂性
C．筹资方式的私募性
D．操作的隐蔽性和灵活性

107、 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。
A．期货购买者
B．期权出售者
C．期权购买者
D．期货出售者

108、 新《证券法》的主要修订内容包括（　　）。
A．加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
B．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
C．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
D．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

109、 股票应载明的事项主要有（　　）。
A．票面金额
B．股票的编号
C．公司名称
D．公司法定代表人姓名

110、 一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。
A．交易品种
B．交割日期
C．交易价格
D．每日限价

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