2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（　　）内不得销毁。
A．5年 
B．10年 
C．15年 
D．20年 

2、某8股最后交易的收盘价为0．800美元/股，每股红利为0．005美元/股，股权登记日收盘价为0．799美元/股，则该股除息参考价应为（　　）美元/股。
A．0．794 
B．0．795 
C．0．804
D．0．799 

3、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）。
A．证券经纪商 
B．证券交易所 
C．投资者 
D．标的物

4、通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（　　）。
A．新股申购 
B．增发
C．配股 
D．债券回购 

5、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（　　）个交易日。
A．3 
B．4 
C．5 
D．6 

6、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。
A．B字头和D字头 
B．B字头和C字头 
C．A字头和D字头 
D．A字头和B字头 

7、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。
A．20 
B．10 
C．5 
D．2 

8、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（　　）。
A．会员的账务状况
B．内部风险控制制度
C．遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 
D．会员行为

9、（　　）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台 
B．上市证券
C．银行间市场 
D．承销业务中

10、上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。 
A．B字头和D字头证券账户的机构投资者
B．B字头和D字头证券账户的个人投资者 
C．权证
D．债券

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A．违约金=质押券欠库量等额金额×1%
B．违约金=质押券欠库量X违约天数
C．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
D．违约金=质押券欠库量×1%

12、 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（　　）。
A．真实性 
B．准确性 
C．完整性 
D．及时性 

13、某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。
A．8．50 
B．9．40 
C．7.98
D．7．22 

14、 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%
B．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%
C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l20%且不低于该平均数的70%
D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

15、 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（　　）批准后，可成证券交易所的会员。
A．证券监督管理机构
B．证券交易所会员大会 
C．证券交易所理事会 
D．证券交易所董事会 

16、 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（　　）。
A．技术风险 
B．管理风险 
C．合规风险 
D．政策风险 

17、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。 
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1 000万元人民币
B．数量不低于l万手，成交易金额不低于2 000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2 000万元人民币
D．数量不低于l万手，成交易金额不低于1 000万元人民币

18、 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（　　）。
A．投资者买卖证券的第一步是向证券登记结算结构申请开立证券账户
B．投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C．投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D．投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令

19、 在我国，（　　）不属于交易费用。
A．过户费 
B．印花税
C．佣金 
D．证券结算风险基金 

20、 单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%

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A．加强交易设施的日常管理和维护保养 
B．使用合格的交易场所
C．配备数量适当、质量可靠的交易设施
D．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识

22、 证券交易所会员代表应由（　　）担任。
A．董事长 
B．股东
C．高级管理人员 
D．独立董事

23、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（　　）。 
A．9．89元 
B．8．90元
C．11．10元 
D．10．11元

24、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括 （　　）。
A．验证资金及证券 
B．审单 
C．委托执行 
D．验证 

25、 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。
A．9：15．11：30、13：30-15：15 
B．9：00．11：00、13：00．15：00 
C．9：15．11：30、13：00-15：00 
D．9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00

26、 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间l3：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13．38。则这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。
A．丁、乙、甲、丙 
B．丁、乙、丙、甲 
C．丙、甲、丁、乙 
D．丙、甲、乙、丁 

27、 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（　　）提交现金红利派发相关申请材料。 
A．证监会
B．证券公司
C．中国结算公司上海分公司 
D．交易所

28、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成的（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10个工作日内 
B．5个工作日内 
C．15个工作日内 
D．20个工作日内 

29、 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

30、 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖关深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）。 
A．B股 
B．A股
C．基金 
D．人民币普通股

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A．最低下限向上浮动制度 
B．最高上限向下浮动制度 
C．随市场利率浮动制度 
D．固定制度

32、 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（　　）。 
A．双方声明及承诺，协议标的
B．证券经纪商内幕信息披露原则
C．资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销 
D．甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的解决

33、 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（　　）。
A．成交金额最大的3个会员营业部的名称 
B．股份统计信息
C．成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 
D．成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 

34、 （　　）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A．柜台委托 
B．市价委托 
C．电话委托 
D．限价委托 

35、 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（　　）查验客户提交的证券账户的状态。
A．证券业协会 
B．中介结构 
C．登记结算系统 
D．证券公司 

36、 我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。
A．公正 
B．公开透明 
C．公平 
D．及时

37、 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度，下列说法正确的是（　　）。 
A．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D．目前我国对B股实行交易日当日回转交易

38、 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

39、 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。 
A．时间优先，客户优先
B．时间优先，价格优先 
C．价格优先，指令优先 
D．价格优先，客户优先 

40、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10日内 
B．10个工作日 
C．5个工作日
D．5日内

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A．国债
B．债券型证券投资基金 
C．股票
D．在证券交易所上市的企业债券

42、 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（　　）。
A．只需缴纳印花税
B．按规定缴纳手续费和印花税 
C．只需缴纳佣金
D．不需缴纳印花税

43、 证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（　　）。 
A．罚款
B．撤销证券从业资格 
C．追究刑事责任
D．撤销任职资格

44、 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A．证券交易所 
B．证监会
C．证券经纪商
D．中国结算公司

45、 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。
A．发行场所的确定方式不同 
B．发行时间的确定方式不同 
C．认购成功者的确定方式不同 
D．发行对象的确定方式不同 

46、 最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额 
B．上月买断式回购到期购回金额 
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额

47、 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（　　）。
A．只可直接进行债券交易和结算
B．只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
C．既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
D．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

48、 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（　　）。 
A．反对 
B．表决议案二
C．所投表决票数 
D．表决申报撤单
49、 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%

50、 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威 功，结算公司在（　　）进行除权。 
A．股权登记日
B．恢复交易的首日 
C．股权登记日的下一交易日
D．股权登记日后的第二个交易日

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A．证券交易所 
B．顾管银行 
C．证券登记结算公司 
D．证券公司 

52、 在采用直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A．客户 
B．红马甲 
C．场内交易员 
D．做市商 

53、 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。
A．商业银行
B．证券登记结算机构 
C．证券公司
D．证券交易所

54、 开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。 
A．合法性和真实性 
B．合法性和统一性 
C．真实性和完整性 
D．真实性和同一性 

55、 清算和交收两个过程统称为（　　）。 
A．清算 
B．结算
C．交收 
D．结账

56、 新股网上发行就是利用（　　）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A．证券公司 
B．证券交易所 
C．证监会 
D．证券业协会 

57、 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（　　）后，即视同确认了身份。
A．委托价格 
B．委托时间
C．买卖对象 
D．正确的密码

58、 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。
A．60% 
B．70% 
C．80%
D．90% 

59、关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（　　）。
A．投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B．未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C．从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D．上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

60、 基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（　　）元或其整数倍。
A．100 
B．500 
C．1 000
D．5 000 

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61、 上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（　　）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

62、 证券交易是指已发行的（　　）等在证券市场上买卖或转让的活动。
A．股票 
B．债券 
C．基金 
D．外汇 

63、 关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。
A．计价单位为每百元资金到期年收益 
B．计价单位为张
C．上海证券交易所质押式回购交易最小变动为0．005元或其整数倍
D．深圳证券交易所质押式回购交易最小变动为0．01元或其整数倍

64、 下列选项中，（　　）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。 
A．约见谈话
B．取消交易权限
C．在会员范围内通报批评 
D．口头警示

65、 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（　　）。 
A．讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》 
D．开设资金账户与建立第三方存管关系

66、 客户交易结算资金第三方管理制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A．证券交易所 
B．客户
C．证券公司 
D．指定的存管银行

67、 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（　　）。
A．客户资金额或证券数额限制 
B．保证金或保证券制度
C．交易时问限制 
D．仓位限制

68、 在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。
A．全国银行问市场买断式回购的期限 
B．买断式回购的首期交易净价
C．买断式回购的到期交易净价 
D．回购债券数量

69、 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（　　）。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

70、 下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（　　）。
A．交易数额最小为债券面额l0万元 
B．交易数额最小为债券面额l万元 
C．交易单位为债券面额l元
D．交易单位为债券面额l万元

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A．证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

72、 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（　　）。
A．证券交易决定了证券发行的规模
B．证券交易有利于证券发行的顺利进行 
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券发行与证券交易相互促进

73、 买断式回购期间。逆回购方可以（　　）。 
A．自由支配购入债弊
B．出售债券
C．用于回购质押
D．所有权不能转移

74、 下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有（　　）。
A．佣金 
B．过户费
C．印花税 
D．个人所得税

75、 证券公司咨询服务的主要内容包括（　　）。 
A．简单介绍技术分析软件的使用方法
B．介绍网上交易、自助交易的使用方法
C．介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项 
D．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

76、 非上市证券的自营买卖主要通过（　　）实现。 
A．证券交易所
B．银行间市场 
C．证券业协会 
D．证券公司的营业柜台

77、 对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（　　）。
A．上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示
B．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司玻产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理 
C．公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理
D．特别处理的股票日涨跌幅限制为5%

78、 融资融券业务是指在（　　）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 
A．证券交易所
B．证券公司
C．国务院批准的其他证券交易场所 
D．证券为协会

79、 在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（　　）。
A．再回购 
B．提前赎回 
C．现金交割 
D．换券

80、 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（　　）使用。
A．证券投资基金管理公司
B．其他会员 
C．保险资产管理公司 
D．机构投资者 

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A．股票 
B．基金
C．债券 
D．其他证券

82、 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。
A．整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
B．零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位
C．我国在买入证券时有零数委托
D．目前我国在证券的买卖中都有零数委托

83、 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。
A．转出证券营业产席位代码 
B．转入证券营业部席位代码 
C．投资者的证券账户
D．投资者的身份证

84、 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。
A．自营业务规模
B．可承受的风险限额 
C．所面向的客户群体 
D．高级管理人员的任职资格条件

85、 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。
A．专项调查 
B．书面警示 
C．要求整改 
D．口头警示 

86、 证券公司营销渠道主要分为（　　）。 
A．差异性市场营销
B．间接营销渠道 
C．直接营销渠道 
D．无差异性市场营销

87、 下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（　　）。
A．在会员范围内通报批评 
B．口头警示
C．在中国证监会指定媒体上公开谴责 
D．取消会员资格

88、 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（　　）等情况。
A．证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断 
B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
C．10%以上的证券中断交易
D．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

89、 下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。 
A．上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同
B．持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C．上市公司发生重大损失
D．某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

90、 下列有关清算与交收的表述中，正确的有 （　　）。
A．顺利的交收是清算结果正确的保证
B．正确的清算结果是交收顺利的保证 
C．交收是清算的后续与完成
D．清算是交收的基础和保证

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A．业务人员具有硕士以上学位
B．业务人员具有证券从业资格证
C．业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

92、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）和（　　）配合完成。
A．证券公司 
B．证券交易所
C．证券结算公司 
D．指定商业银行

93、 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。
A．国债、国家重点建设债券 
B．债券型证券投资基金
C．风险高、收益高的股票
D．在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品

94、 关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（　　）。 
A．交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空 
B．资金清算分为首资金清算和到期资金清算
C．计算利息的基础天数为365天
D．回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数

95、 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（　　）。
A．交易双方均需缴纳履约金
B．投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%
C．履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索
D．上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制

96、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。
A．全国银行问市场买断式回购期限 
B．买断式回购到首期交易净价
C．买断式回购的到期交易净价 
D．回购债券数量

97、 按照交易对象划分，证券交易可分为（　　）。 
A．股票交易
B．债券交易 
C．基金交易 
D．其他金融衍生工具的交易

98、 下列关于禁止内幕交易措施的表述中，正确的有（　　）。
A．在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C．严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露，不利用内幕消息
D．加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

99、 可转换债券具有（　　）的性质。 
A．配股权 
B．期权 
C．债权 
D．股权 

100、 我国目前上市公司分红派息的主要形式有（  )。
A．现金股利 
B．债券股利 
C．股票股利 
D．利息

点击进入：2013年第四次证券从业资格考试《证券交易》试题集》》 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 在证券交易所的交易时间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（　　）

102、 定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。（　　）

103、 证券公司必须按统一的标准身投资者收取委托手续费。（　　）

104、 按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的l0%。（　　）

105、 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。（　　）

106、 股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。（　　）

107、 对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易目不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（　　）

108、 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　）

109、 按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。（　　）   

110、 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让式点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（　　）   

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