2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6) - 233网校证券从考试题库：在线全真模

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 （　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险

2、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（　　）家以上的营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25

3、 债券质押式回购的计价单位是（　　）。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元面值债券的到期购回价格
C．每百元面值债券的到期购回现值
D．每百元资金到期加权平均年收益率

4、 细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性

5、 在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易

6、 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数据
B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C．客户交存的担保物种类和数量
D．有关风险控制指标值

7、 （　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务
B．客户咨询
C．客户招揽
D．客户反馈

8、
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%

9、 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。
A．市场风险
B．法律风险
C．经营风险
D．操作风险

10、 不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 上海证券交易所债券的一手为（　　）元面值。
A．1000
B．100
C．10
D．1

12、
（　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．无差异市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略

13、 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A．前l分钟
B．前5分钟
C．前l0分钟
D．前l5分钟

14、 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。
A．9：15-9：25
B．9：20-9：35
C．9：25-9：35
D．14：57-l5：00

15、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数

16、 涨跌幅价格的计算公式为（　　）。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

17、 下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A．证券经纪商的中介性
B．客户资料保密性
C．客户指令的权威性
D．交易物的不变性

18、 在（　　），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。
A．深圳A股市场
B．深圳B股市场
C．QDII基金市场
D．期货市场
19、
债券买断式回购的计价单位是（　　）。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元面值债券的到期购回现值
C．每百元面值债券的到期购回价格
D．每百元资金到期年收益额

20、 （　　）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A．客户信用资金账户
B．客户信用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。
A．有形服务
B．交易通道服务
C．信息咨询服务
D．技术服务

22、 中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
A．开市前
B．闭市前
C．开市后
D．闭市后

23、 证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的商情报告

24、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（　　）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25

 
25、 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（　　）。
A．审计
B．稽核
C．验资
D．评估

26、 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 （　　）。
A．发行人的监事
B．发行人的中层管理人员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人

27、 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。
A．提供证券资产管理
B．提高证券市场效益
C．提供信息服务
D．防止股价波动

28、 首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。
A．30亿元
B．40亿元
C．50亿元
D．60亿元

29、 对于A股，我国证券交易所是在（　　）对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日．

30、 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。
A．基金份额净值
B．基金资产总值
C．基金份额累计净值
D．基金份额市值

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、
创业板在深圳证券交易所开市的时间是（　　）。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日

32、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

33、柜台交易的转让价格一般由（　　）报出。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国证监会

34、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（　　）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少

35、 对于《关于做妤股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A．5
B．15
C．20
D．30

36、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式

37、 对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．±l5%
B．±l7%
C．±19%
D．±20%

38、 （　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

39、 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+5

40、 开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。
A．每份基金份额面值
B．每百份基金份额净值
C．基金份额累计净值
D．基金资产净值

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 （　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
42、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务而影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。
A．会员优先
B．客户优先
C．时间优先
D．价格优先

43、 证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．3
C．5
D．10

44、 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A．100%
B．200%
C．300%
D．400%

45、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（　　）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B．处以20万元以上30万元以下的罚款
C．处以10万元以上30万元以下的罚款
D．处以20万元的罚款

46、 从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。
A．全值交易
B．净价交易
C．全价交易
D．净值交易

47、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

48、标准券的折算率是指（　　）的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值

49、 连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的曰均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．3，30
B．3，10
C．5，30
D．5，20

50、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。
A．可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

52、 对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．±15%(ST股票和+ST股票)
B．±17%
C．±19%
D．±20%

53、 新股网上竞价发行，须由（　　）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A．主承销商
B．发行人
C．发行人保荐机构
D．证券公司

54、 债券质押式回购的计价单位是（　　）。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元面值债券的到期购回价格
C．每百元面值债券的到期购回现值
D．每百元资金到期加权平均年收益率

55、 上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A．上市公司
B．商业银行系统
C．社会中介机构
D．交易清算系统

56、 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A．30
B．50
C．60
D．90

57、 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。
A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

58、 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将白营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券

59、 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。
A．全国银行间同业拆借中心
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．证券登记结算公司
D．证券交易所

60、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

62、 金融衍生工具交易包括（　　）。
A．可转换债券交易
B．权证交易
C．金融期权交易
D．金融期货交易

63、 严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

64、 关于交易席位的使用，正确的有（　　）。
A．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
B．将席位承包给他人使用
C．席位能在会员和非会员间转让
D．与他人共用席位

65、 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况

66、 债券种类主要包括（　　）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券

67、 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用证券账户
C．客户信用资金台账
D．客户信用资金账户

68、 根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。
A．结算参与人资格证书
B．法定代表人授权委托书
C．开立资金交收账户申请表
D．资金交收账户印鉴卡

69、 按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。
A．证券交易所集中交易过户登记
B．证券交易所非集中交易过户登记
C．证券过户登记
D．其他变更登记

70、 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。
A．1股
B．1份
C．1元
D．1张

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、 《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（　　）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

72、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。
A．证券公司
B．保险公司
C．证券投资基金
D．商业银行

73、 证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。
A．在会员范围内通报批评
B．取消交易权限
C．暂停或者限制交易
D．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
74、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。
A．各全国性商业银行
B．烟台住房储蓄银行
C．部分符合条件的城市商业银行
D．部分符合条件的农业银行

75、 证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象

76、 非柜台委托主要有（　　）等形式。
A．网上委托
B．传真委托
C．人工电话委托
D．自助和电话自动委托

77、 在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．客户优先原则
D．经纪商优先原则

78、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。
A．依法设立且满1年
B．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
C．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

79、 下列说法正确的有（　　）。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

80、 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。
A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B．指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D．指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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A．全称
B．简称
C．代码
D．简拼

 
82、 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。
A．股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其他证券

83、 证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。
A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

84、 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

85、 根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

86、 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。
A．交易
B．登记
C．托管
D．结算

87、 在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。
A．认股权证和各兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．看涨权证和看跌权证
D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证

88、 T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券回购

89、 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。
A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

90、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、 客户信用风险控制的措施包括（　　）。
A．建立客户选择与授信制度
B．严格合同管理、履行风险提示
C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、
D．建立健全预警补仓和强制平仓制度

92、 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。
A．现在定约成交，将来交割
B．期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
C．以通过交易获取标的物为目的
D．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

93、 客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A．客户信用交易担保证券账户
B．信用交易证券交收账户
C．普通证券账户
D．信用证券账户

94、 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（　　），且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．交收担保品证券账户
B．客户交易结算资金专用存款账户
C．自有资金专用存款账户
D．专用待清偿证券账户

95、 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保比例

96、 下列说法正确的有（　　）。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

97、 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。
A．私营公司
B．合资公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司

98、 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程

99、 变更登记包括（　　）。
A．证券过户登记
B．证券司法冻结、质押引起的变更登记
C．权证创设与注销引起的变更登记
D．可转换公司债券转股引起的变更登记

100、 《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（　　）。
A．甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D．甲方已洋细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（　　）

102、 客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（　　）

103、 债券回购交易的到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。（　　）

104、 在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（　　）

105、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　）

106、 对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（　　）

107、 所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　）

108、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（　　）

109、 异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　）

110、 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　）