2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。
A．代码制
B．挂名制
C．匿名制
D．实名制

2、 下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债

3、 关于证券登记，下列说法错误的是（　　）。
A．是保障投资者合法权益的重要环节
B．是规范证券发行和证券过户的关键所在
C．是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

4、 特约日交割是指双方达成交易后（　　）
A．30日以内交割
B．15日以内交割
C．三日以内交割
D．任意日交割

5、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（　　）是证券交易所的决策机构。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．投资决策委员会

6、不属于风险监察内容的是（　　）
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．信息反馈
7、 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

8、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．500万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元

9、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．买卖的随意性
D．交易的风险性

10、 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）次交易契约行为。
A．1
B．3
C．4
D．2

12、 B股最先在（　　）证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
13、 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（　　）。
A．证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B．证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C．证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D．因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

14、 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）.
A．证券账号
B．买卖方向
C．益量
D．数量

15、 （　　）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A．证券公司
B．托管机构
C．客户
D．银行

16、 （　　）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．客户信用资金存管银行
D．证监会

17、 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．拆借利率
B．活期贷款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率

18、 （　　），深圳证券交易所正式开业.
A．1990-12-1
B．1991-7-1
C．1986年
D．2005-4-1

19、 假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
卖三5．40800
卖二5．39300
卖一5．382000
买一5．371500
买二5．36800
买三5．351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（　　）。
A．成交300股，价格为539元
B．成交1800股，价格为535元
C．成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元

20、（　　）我国股指期货开始上市交易。
A．2009年10月30日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年5月1日

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 证券公司自营业务的主要风险是（　　）。
A．市场风险
B．交易风险
C．法律风险
D．经营风险

22、 （　　）深圳证券交易所正式开业.
A．1990-12-1
B．1990-7-1
C．1991-7-1
D．1991-12-1

23、 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。
A．结算银行的资金清算系统
B．证券公司柜台交易系统
C．证券交易所的交易系统
D．中国证券登记结算公司的交易清算系统

24、 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（　　）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A．3
B．5
C．10
D．20
25、 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．200%
C．300%
D．400%

26、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10日内
B．10个工作日
C．5个工作日
D．5日内

27、 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
28、 上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。
A．基金交易
B．权证交易
C．债券买断式回购交易
D．债券质押式回购交易

29、 深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。
A．当日
B．次一交易日
C．第二个工作日
D．第二天

30、 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（　　）。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
32、 对证券营业部的说法错误的是（　　）
A．属于非法人机构
B．可以承包、租赁方式经营
C．不得以合资、合作方式设立
D．未经批准不得再下设营业性场所

33、 一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。
A．政府债券
B．金融债券
C．长期债券
D．短期债券

34、 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（　　）公布的可充抵保证金证券范围。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证监会
D．证券公司

35、 不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场

36、 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（　　）分钟.
A．10
B．20
C．30
D．停牌至14:57分
37、 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.
A．证券交易所
B．证监会
C．证券经纪商
D．中国结算公司

38、 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处罚。
A．保证金不足
B．透支
C．卖空国债
D．信用交易

39、 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过
A．5
B．8
C．10
D．12
40、 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1

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A．中国结算公司基金登记结算系统
B．中国结算公司股票型基金登记结算系统
C．中国结算公司开放式基金登记结算系统
D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统

42、 （　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A．意向申报
B．双边报价
C．成交申报
D．定价申报

43、 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。
A．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

44、 关于新股网上发行，下列说法不正确的是（　　）。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

45、 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供（　　）。
A．银行预留印鉴卡
B．身份证
C．资金卡
D．证券账户卡

46、 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购

47、 （　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险

48、 单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）万份，申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。
A．100,0.001
B．100,0.1
C．1000,0.001
D．100,0.01

49、 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。
A．过户费
B．证券结算风险基金
C．印花税
D．委托手续费

50、 （　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

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A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网

52、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

53、 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7

54、 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
A．前一分钟市场价格的加权平均值
B．当时的市场价格
C．客户指定价格
D．客户指定价格或优于客户指定价格

55、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

56、 债券买断式回购业务亦称（　　）。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．租赁式回购

57、 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。
A．人民币0.01元
B．人民币1元
C．人民币0.001元
D．人民币0.005元

58、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

59、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

60、 证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

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61、 在沪深证券交易所，（　　）实行当日回转交易。
A．债券
B．权证
C．B．股
D．深交所专项资产管理计划收益权份额协议

62、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

63、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．金融衍生工具交易

64、 证券自营业务的特点是（　　）
A．决策的自主性
B．交易的流动性
C．成交的不确定性
D．交易的风险性
E．收益的不稳定性

65、 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　）
A．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B．到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C．违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D．分为初始清算交收和到期清算交收

66、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略

67、 下列关于权证交易说法正确的是（　　）
A．权证交易实行价格涨跌幅限制
B．单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C．权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

68、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）.
A．证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
B．股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
D．各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

69、 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B．客户交存的担保物种类和数量
C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

70、 按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（　　）。
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．结算银行风险

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A．直接关系型
B．间接关系型
C．朋友关系型
D．陌生关系型

72、 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。
A．对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B．结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

73、 申请设立证券营业部的条件有（　　）
A．符合证券市场的发展
B．证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D．证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E．有健全的管理制度和内部控制制度

74、 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门

75、 关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
D．证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

76、 下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．涉及公司的重大诉讼
C．公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动
D．公司债务担保的重大变更

77、 在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。
A．网上累计投标询价发行
B．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C．上网定价发行
D．向二级市场投资者按市值配售

78、 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。
A．柜台代理买卖
B．证券公司代理买卖
C．登记结算公司代理买卖
D．证券交易所代理买卖

79、证券营业部损益管理的内容有（　　）
A．财务收入管理
B．财务支出管理
C．投资收益管理
D．财务成本管理
E．费用管理

80、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．信用交易资金交收账户
D．客户信用交易担保资金账户

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 证券自营业务禁止的行为包括（　　）。
A．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B．将代理业务与自营业务混合操作
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定委托他人代为买卖证券

82、 融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。
A．在交易所上市交易满3个月
B．股东数不少于400人
C．股票发行公司已完成股权分置改革
D．股票交易未被交易所实行特别处理

83、 关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。
A．申报2股代表弃权
B．申报1股代表同意
C．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D．如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

84、 关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（　　）。
A．结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收
B．结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收
C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D．中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

85、 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（　　）。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

86、 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（　　）。
A．大宗交易
B．协议转让
C．融资融券交易
D．ETF、LOF的申购与赎回

87、 证券交易风险的制度防范的内容有（　　）
A．全额交易结算资金制度
B．涨跌停板制度
C．强行平仓制度
D．风险准备金制度
E．坏账准备制度

88、 中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．监管费

89、 证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管

90、 证券交易所内证券交易的竞价原则是（　　）
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．最大成交量原则
D．全部成交原则
E．集中成交原则

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。
A．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
D．证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

92、 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。
A．上月证券日均买入金额
B．上月证券日均卖出金额
C．最低结算备付金比例
D．现金维护比例
93、 全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量

94、 连续竞价时，成交价的决定原则为（　　）
A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B．买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C．对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E．对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

95、证券经纪商与客户之间不存在（　　）关系。
A．委托
B．代理
C．依附
D．从属

96、 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（　　）。
A．债券(现货交易)以人民币100元面额为1手
B．基金以100份基金单位为1手
C．B股以100股为i手
D．A股以100股为1手

97、 证券自营业务信息报告内容包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．建立的防火墙制度的执行情况

98、 T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券

99、 推出股份报价转让试点的作用有（　　）。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D．避免系统的重复建设

100、 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。
A．专项调查
B．书面警示
C．要求整改
D．口头警示

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101、 在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
A．正确
B．错误
102、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A．股和B．股的，上海证券交易所为A．股和B．股分别设置投票代码。
A．正确
B．错误

103、 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。
A．对
B．错

104、 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券.
A．对
B．错

105、 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　　）
A．对
B．错

106、 证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（　　）
A．对
B．错

107、 买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（　　）
A．正确
B．错误

108、 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （　　）
A．对
B．错

109、 在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 （　　）
A．正确
B．错误

110、 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （　　）
A．正确
B．错误