2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(3) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天

2、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

3、 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%

4、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。
A．根据中国证监会要求协助调查指定事项
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜

5、关于证券自营业务，说法正确的是（　　）
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．只有综合类证券公司有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

6、 在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。
A．经纪商优先原则
B．价格优先原则、时间优先原则
C．按比例分配原则、数量优先原则
D．客户优先原则、做市商优先原则

7、 我国证券市场采用的是（　　）
A．法人结算模式
B．自然人结算模式
C．证券公司结算模式
D．营业部结算模式
8、 （　　）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．集合竞价
B．集成竞价
C．协议竞价
D．连续竞价

9、 1998年底颁布的（　　）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券公司财务制度》
C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D．《关于建立风险准备金制度的规定》

10、 对清算、交割、交收的说法错误的是（　　）
A．证券的收付称为交割
B．资金的收付称为交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A．证券经纪商的中介性
B．证券经纪商指令的权威性
C．业务对象的广泛性
D．客户资料的保密性

12、 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（　　）
A．开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C．凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D．境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

13、 关于目标市场，下列说法错误的是（　　）。
A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

14、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

15、 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。
A．0．1
B．0．01
C．0．001
D．0．0001

16、 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。
A．5%，20%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．20%，40%

17、 标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。
A．收益率加权
B．面值平均
C．折现率折现
D．折算率折算

18、 （　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构

19、 某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。
A．8．75
B．9．20
C．9．40
D．10．13

20、 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　　）
A．出纳差错、交易差错
B．出纳差错、事故性差错
C．事故性差错、非事故性差错
D．事故性差错、责任性差错

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 （　　）原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．数量优先

22、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　　）
A．债权凭证
B．可转让凭证
C．所有权凭证
D．股权凭证
23、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（　　）的表现。
A．高效性
B．效率性
C．有效性
D．经济性

24、 在做市商市场中，证券交易的买价由（　　）给出，证券交易的卖价由（　　）给出.
A．做市商…投资者
B．做市商…做市商
C．投资者…投资者
D．投资者…做市商

25、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（　　）.
A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股

26、 下列不属于证券交易风险的制度防范的是（　　）
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．逐日盯市制度

27、 在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据
B．客户股东账户中的库存证券种类
C．客户股东账户中的库存证券数量
D．客户资金账户中的资金余额

28、 新股网上定价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A．证券公司
B．证券交易所
C．主承销商
D．发行人

29、 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　）个月.
A．3
B．6
C．12
D．9

30、 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（　　）。
A．甲、乙、丙、丁
B．丙、甲、乙、丁
C．丙、甲、丁、乙
D．丁、乙、甲、丙

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 集合竞价确定成交价的原则是（　　）
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则

32、 （　　）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．提高证券市场效率
C．提供咨询服务
D．防止股价波动

33、 在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（　　）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．证券投资咨询服务机构

34、 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（　　）内启动推广工作。
A．30日
B．10日
C．60日
D．6个月

35、 我国对于信用交易的规定是（　　）
A．对信用交易没有严格限制
B．不允许从事信用交易
C．对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D．信用交易的保证金规定较严格

36、 不属于限价委托的特点的是（　　）。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．市价与限价一致时才有可能成交
C．成交速度慢
D．没有价格上的限制

37、 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
A．l倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下

38、 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

39、 （　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A．合法性
B．真实性
C．准确性
D．及时性

40、 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）万元。
A．2．756R
B．2．7273
C．2．8926
D．2．9866

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。
A．资金账户
B．基金账户
C．结算账户
D．证券账户

42、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　）申购资金全部到位。
A．15:00后
B．16:00后
C．15:00前
D．16:00前

43、 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（　　）。
A．国债
B．A股
C．B股
D．权证

44、 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同

45、 根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价

46、 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。
A．可以表明参与集合计划没有风险
B．可以保证本金安全
C．不保证最低收益
D．可以保证资产投资不受损失
47、 比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（　　）。
A．连续交易系统中，交易一定是连续的
B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

48、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%

49、清算和交收两个过程统称为（　　）。
A．结算
B．核算
C．审核
D．交易

50、 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40;乙的买入价10．40元，时间为13：25;丙的买人价10．70元，时间为13：25;丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A．丁、丙、乙、甲
B．丁、甲、丙、乙
C．丙、丁、乙、甲
D．丙、乙、丁、甲

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（　　）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因

52、 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（　　）元或其整数倍。
A．0.01
B．0.1
C．1
D．10

53、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．规模大小
D．时间先后

54、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

55、 客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（　　）。
A．电话
B．委托单
C．证券账户
D．资金账户

56、 证券回购的实质是（　　）
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资

57、 向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（　　）。
A．证券从业资格证
B．证券投资咨询执业资格
C．银行从业资格
D．良好的道德素质

58、 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（　　）。
A．“集合资产管理计划名称”
B．“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C．“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D．“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

59、 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（　　）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST

60、 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）.
A．正常交易日14:57一15:00
B．正常交易日15:00一15:15
C．正常交易日13:00一15:00
D．正常交易日15:00一15:30

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．权证交易

62、 下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。
A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

63、 证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（　　）。
A．退回证券交易所
B．共有
C．出租
D．质押

64、 对证券初始登记进一步可划分为（　　）。
A．股份初始登记
B．基金募集登记
C．债券发行登记
D．权证发行登记
65、 证券交易所竞价的结果有（　　）
A．全部成交
B．部分成交
C．推迟成交
D．不成交
E．持续成交
66、 对业务差错的处理方法有（　　）
A．按工作职责确定责任人
B．按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C．一般应赔偿经济损失
D．撤消责任人职务
E．情节严重的应给予纪律处分

67、 客户融资买入证券后，可以通过（　　）的方式，向证券公司偿还融入的资金。
A．直接还款
B．卖券还款
C．直接还券
D．买券还券

68、 证券交易的原则为（　　）
A．公开
B．公平
C．公允
D．公正
E．信息对称

69、 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．账户
B．密码
C．证券
D．资金

70、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）.
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B．中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）
A．交易主体限于A、D账户
B．买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易
C．申报单位为1000手或其整数倍
D．融券方申报“卖出”

72、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。
A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理

73、 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（　　）。
A．开盘价通过集合竞价的方式产生
B．不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C．开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D．开盘价并不是交易所的第一笔成交价

74、 （　　）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
A．证券公司
B．自然人
C．证券公司、基金管理公司之外的一般机构
D．基金管理公司

75、 以下（　　）属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。
A．国家重点建设债券
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国债

76、 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。
A．每一账户的申购数量都有上限，但无下限
B．会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C．申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
D．申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

77、 证券自营业务风险的种类有（　　）
A．市场风险
B．违约风险
C．公司风险
D．经营管理风险
E．政策法律风险

78、 在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。
A．价格优先原则
B．客户优先原则
C．时间优先原则
D．经纪商优先原则

79、 客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。
A．多银行制
B．券商是会计、银行是出纳
C．券商提供另路查询
D．银行负责总分核对
80、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（　　）.
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

82、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。
A．金融债券
B．企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券

83、 下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。
A．证券公司不赚取买卖差价
B．证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

84、 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

85、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理风险提示书
B．集合资产管理计划说明书
C．集合资产管理合同
D．集合资产推广计划

86、 申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（　　）。
A．填写“客户有关资料更改申请”
B．密码修改、清密
C．撤销指定交易手续
D．转托管手续

87、 下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（　　）。
A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

88、 防范证券经纪业务的技术风险主要应从（　　）等方面着手。
A．信息系统建设和管理
B．软硬件设施
C．信息系统运行管理制度
D．系统故障及业务应急处理预案

89、 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

90、 同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。
A．决策的自主性
B．客户指令的权威性
C．证券经纪商的中介性
D．业务对象的特定性

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 证券经纪业务的特点是（　　）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

92、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。
A．书面报价
B．电脑报价
C．手势报价
D．口头报价

93、 下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

94、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书

95、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（　　）。
A．1万手
B．10万手
C．5万手
D．100万手

96、 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同。
A．证券交易所
B．客户
C．托管机构
D．基金管理公司

97、 关于清算与交收，下列描述正确的有（　　）。
A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．正确的清算结果能确保交收顺利进行
D．只有通过交收，才能结束交易总过程

98、 以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

99、 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）自行协商确定。
A．前收盘价的上下30%
B．前收盘价的上下20%
C．当日已成交的平均价
D．当日已成交的最高、最低价之间

100、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（　　）。
A．依法设立且满2年1年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （　　）
A．对
B．错

102、 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （　　）
A．对
B．错

103、 在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（　　）
A．对
B．错

104、 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。（　　）
A．对
B．错

105、 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （　　）
A．对
B．错

106、 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
A．对
B．错

107、 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （　　）
A．正确
B．错误

108、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 （　　）
A．对
B．错

109、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．正确
B．错误

110、 股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（　　）
A．对
B．错