2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3) - 233网校证券从考试题库：在线全真模

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 市价委托的缺点是（　　）。
A．成交速度慢
B．容易坐失良机，遭受损失
C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．必须等市价与限价～致时才有可能成交

2、 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A．挂牌
B．摘牌
C．停牌
D．特别停牌

3、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（　　）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

4、 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
5、 2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（　　）。
A．新股资金申购网上发行
B．网下配售股票
C．网上竞价发行
D．新股发行现金申购制度

6、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．5000万元

7、 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%

8、 上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期

9、 2006年1月16日，中国证监会批复同意（　　）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A．天津泰达开发区非上市股份有限公司
B．中关村科技园区非上市股份有限公司
C．上海浦东商业区非是市股份有限公司
D．重庆港非上市股份有限公司

10、 （　　）是全国银行间债券市场的主管部门。
A．中国人民银行
B．中国银行业监督管理委员会
C．财政部
D．中央国债登记结算有责任公司

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 在证券公司自营业务决策中，应力求避免（　　）。
A．分级授权
B．分散经营
C．分级决策
D．分级管理

12、 上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A．A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金大宗交易

13、 （　　）交易不收过户费。
A．国债
B．B股股票
C．基金
D．债券

14、首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A．中国证监会
B．交易所
C．国家外汇管理
D．国务院

15、 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

16、 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
A．最合理的价格
B．最高的价格
C．最低的价格
D．当时的市场价格

17、 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。
A．防止证券交易中的欺诈行为
B．公正地对待证券交易的参与各方
C．实现市场信息的公开化
D．保证参与交易的各方机会均等

18、 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A．1
B．2
C．3
D．4

19、 当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

20、 新股网上竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 下列不属于委托人权利的是（　　）。
A．自由选择经纪商
B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托

22、 上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（　　）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05

23、 （　　）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价

24、 目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（　　）报价。
A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率

25、 （　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A．意向申报
B．定价申报
C．成交申报
D．双边报价

26、 我国股指期货于（　　）开始上市交易。
A．2010年1月1日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年4月30日

27、 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。
A．5000万元
B．3000万元
C．1亿元
D．2亿元

28、 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
A．基金交易
B．债券质押式回购交易
C．权证交易
D．债券买断式回购交易

29、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10

30、 标的证券除息的，行权价格公式为（　　）。
A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息目参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

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A．成交速度慢
B．容易坐失良机，遭受损失
C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．必须等市价与限价一致时才有可能成交

32、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。
A．15：00后
B．16：00后
C．15：00前
D．16：00前

33、 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国结算公司

34、 对于（　　）达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅偏离值
B．日价格振幅
C．日换手率
D．日成交金额
35、 （　　）是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立

36、 根据现行规定，回购所得资金可以用（　　）。
A．固定资产投资
B．股本投资
C．调剂资金临时余缺
D．期货市场投资

37、 网上竞价发行方式也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式

38、 （　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算

39、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．5%
B．10%
C．16%
D．20%

 
40、 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的有（　　）。
A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求
C．由证券交易所组织专场
D．由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日

42、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以L30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

43、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。
A．证券公司
B．资产管理公司
C．信托公司
D．基金公司

44、 以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

45、 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始

46、 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。
A．从属
B．委托
C．代理
D．制约

47、 根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A．交易的时间不同
B．交易的期限不同
C．交易合约的内容不同
D．交易合约的签订与实际交割之间的关系

48、 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A．1
B．2
C．3
D．5

49、 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（　　）。
A．国债
B．企业债
C．融资券
D．特种金融债券

50、 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。
A．小于
B．等于
C．大于
D．包括

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位

52、 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的 投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A．证券公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．交易参与人

53、 金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。
A．权证
B．股票
C．金融期货合约
D．金融衍生产品

54、 深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。
A．当日
B．第二天
C．次一交易日
D．第二个工作日

55、 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。
A．质押
B．抵押
C．第三方存管
D．托管

56、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金份额市值
C．基金资产净值
D．双方协商

57、 （　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

58、 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．先买先卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

59、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。
A．违反法律、行政法规
B．违反监管部门规章及规范性文件
C．违反行业规范
D．投资决策失误而受损失

60、 公开原则的核心要求是（　　）。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布

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61、 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（　　）几个品种。
A．1天
B．2天
C．3天
D．7天

62、 关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（　　）。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

63、 在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人

64、 全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。
A．交易系统生成的成交单
B．电报、电传、传真
C．合同书
D．信件
65、 申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
A．配股
B．增发
C．扩募
D．封转开

66、 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　　）。
A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性

67、 上市开放式基金的主要特点有（　　）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

68、 以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和运用资金
C．通过公开发售基金份额募集资金
D．以投资组合方式进行证券投资活动

69、 以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．坚持为客户保密的制度

70、 下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（　　）。
A．报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为时手，与其他投资者不发生直接关系

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程

72、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

73、 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

74、 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 （　　）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度

75、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易资金交收账户

76、 证券登记具有（　　）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A．确定
B．变更
C．取消
D．终止

77、信用风险包括（　　）。
A．买方不能履行资金交收义务的风险
B．买方不能履行证券交收义务的风险
C．卖方不能履行证券交收义务的风险
D．卖方不能履行资金交收义务的风险

78、 下列属于政府债券的有（　　）。
A．建设债券
B．可转换债券
C．国债
D．地方债

79、 以下关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点

80、 证券登记按性质划分可以分为（　　）等。
A．初始登记
B．退出登记
C．变更登记
D．债券登记

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A．证券的存管和过户
B．对上市公司进行监管
C．证券和资金的清算交收及相关管理
D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

82、 以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
A．签约
B．开户
C．授信
D．保证金收取

83、 委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。
A．买卖
B．冻结
C．质押
D．赠与

84、 《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。
A．客户
B．指定商业银行
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司

85、 对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录

86、 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．处以3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格

87、 下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D．公司债务担保的重大变更

88、 《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。
A．结算公司
B．存管银行
C．证券经纪商
D．会计师事务所

89、 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。
A．申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B．申购价格与发行价格之间的差额部分
C．未中签部分
D．发行价格下限与上限之间的差额部分

90、 净额清算又分为（　　）。
A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、 下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

 
92、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。
A．上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B．ETF折算率最高不超过90%
C．国债折算率最高不超过95%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

93、 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。
A．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例
B．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例
C．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例
D．权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例

94、 当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人姓名或机构名称
B．有效身份证明文件号码
C．中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D．资金计账币种

95、 业务管理风险控制的措施包括（　　）。
A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

96、 全国银行问债券回购参与者包括（　　）。
A．中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

97、 记账式国债在（　　）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A．招投标
B．债券回购
C．场外合同分销
D．证券交易所挂牌分销

98、 以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（　　）。
A．是《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”
B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C．可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致
D．证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

99、 不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。
A．申购新股资金冻结期间
B．开放式基金尚有基金余额
C．客户资料尚未补全
D．银证关联尚未撤销

100、 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。
A．信用风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．法律风险和结算银行风险
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（　　）

102、 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T4-1下午l6：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。 （　　）
103、 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （　　）

104、 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而 进行调整。 （　　）

105、 债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　）

106、 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 （　　）

107、 证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（　　）

108、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。 （　　）
109、交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）
110、 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 （　　）