2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（　　）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会

2、 证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A．程序
B．性质
C．证券种类
D．证券数量

3、 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（　　）元。
A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．5000万

4、 （　　），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底

5、 （　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．无差异市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略

6、 （　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

7、 以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。
A．单一资产管理
B．专项资产管理
C．定向资产管理
D．集合资产管理

8、 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（　　）.
A．只是交易的组织者
B．只是交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D．交易的监管者

9、 （　　）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身
B．投资咨询部门
C．证券交易所
D．证券管理部门

10、 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（　　）。
A．回购的期限最长不得超过91天
B．计价单位为每百元面值债券到期购回价
C．主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B．字头和D．字头证券账户的机构投资者
D．我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．2
B．3
C．5
D．15

12、 下列不属于证券经纪商义务的是（　　）。
A．坚持为客户保密制度
B．忠实办理受托业务
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．接受客户的全权委托

13、 证券交易的特征不包括（　　）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．公开性

14、 （　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管
B．证券交易
C．证券托管
D．证券交付

15、 证券公司在从事自营业务中可以（　　）。
A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C．买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D．委托其他证券公司代为买卖证券

16、 （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

17、 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A．平均申购数
B．抽签申购数
C．第一笔申购
D．最后一笔申购

18、 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）日。(R为股权登记日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3

19、 关于证券账户，下列说法错误的是（　　）。
A．投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C．中国结算公司对证券账户实施统一管理
D．证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

20、 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（　　）是错误的。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商

22、 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（　　）或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．100万
B．500万
C．2000万
D．1000万

23、 证券营业部是证券公司全资附属的（　　）
A．法人机构
B．子公司
C．法人机构
D．视设立的手续而定

24、 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（　　）。
A．烟台住房储蓄银行
B．部分符合条件的城市商业银行
C．各全国性商业银行
D．农村信用社

25、 投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（　　）内进行。
A．投资者账户
B．自营账户
C．经纪账户
D．保证金账户

26、 自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。
A．董事会
B．投资决策机构
C．股东大会
D．自营业务部门

27、 （　　）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
A．定居在国外的中国公民
B．合格境外机构投资者
C．境内居民个人
D．投资B股的外国法人

28、 （　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A．本金风险
B．价差风险
C．操作风险
D．流动性风险
29、 证券营业部是证券公司经营（　　）的主要场所。
A．自营业务
B．经纪业务
C．承销业务
D．以上都是

30、 （　　）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中
B．上市证券
C．柜台
D．承销

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为（　　）
A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁

32、 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）。
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民币普通股

33、 在（　　）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．直接营销渠道
B．集中性市场营销策略
C．无差异性市场营销策略
D．差异性市场营销策略

34、 证券公司在从事自营业务中可以（　　）
A．内幕交易
B．操纵市场
C．出借账户
D．建立内部报告制度

35、 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度（　　）的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A．第一个月
B．第二个月
C．第三个月
D．第四个月

36、 下列给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。
A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
C．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

37、 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。
A．可实现最大成交量的价格
B．距前收盘价最近的价位
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价

38、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

39、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

40、 柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 金融期货的种类不包括（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货

42、 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A．1万张
B．3万张
C．5万张
D．10万张

43、 按（　　）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有****利的性质

44、 除港、澳、台地区外，我国目前有（　　）家证券交易所。
A．0
B．1
C．2
D．3

45、 在证券交易所质押式回购交易申报时，（　　）的申报买卖部位为卖出。
A．以资融券方
B．以券融资方
C．以券融券方
D．以资融资方

46、 （　　）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A．证券业协会
B．证券公司
C．证监会
D．证券交易所

47、 （　　）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
A．基金
B．债券
C．深圳A股
D．深圳B股

48、 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）.
A．B股
B．搬
C．基金
D．人民币普通股

49、 标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C．股东人数不少于2000人
D．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

50、 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
A．支付购买方式
B．承销购买方式
C．招标购买方式
D．同一价购买方式

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D．数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

52、 上海证券交易所买断式回购的交易单位为（　　）手及其整数倍。
A．1
B．10
C．100
D．1000

53、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。
A．上月资产市值
B．上月资产净值
C．上月资产总值
D．上月资产平均值

54、 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。
A．4．85
B．5．O5
C．5．85
D．6．05

55、 证券交易的特征不包括下面哪一项（　　）
A．收益性
B．稳定性
C．流动性
D．风险性

56、 下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（　　）。
A．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B．中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)
D．深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

57、 全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（　　）。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算

58、 全国银行间市场买断式回购以（　　）。
A．净价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．全价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算

59、对柜台自营买卖正确的说法是（　　）
A．柜台自营买卖比较集中
B．交易手续较烦琐
C．仅为债券买卖
D．交易量较大

60、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20

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61、 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。
A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

62、 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。
A．身份证
B．证券账户
C．转入证券营业部席位代码
D．转出证券营业部席位代码

63、 下列属于证券经纪商的义务的是（　　）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托
64、 国债交易的计息原则是（　　）。
A．“起息日”当天计算利息
B．“到期日”当天计算利息
C．“起息日”当天不计算利息
D．“算头不算尾”

65、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

66、 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制

67、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）
A．内部监察原则
B．外部防范原则
C．重点防范原则
D．综合防范原则
E．系统防范原则

68、 下列说法正确的有（　　）。
A．货银对付即款券两讫、钱货两清
B．货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C．货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D．货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

69、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定投资品种
C．确定投资事项
D．确定具体的资产配置策略

70、 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。
A．法定代表人授权委托书
B．资金交收账户印鉴卡
C．结算参与人资格证书
D．指定收款账户授权书

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 非柜台委托的主要形式有（　　）
A．电话委托
B．传真委托
C．自助委托
D．网上委托
E．口头委托

72、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）
A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D．交易席位不得退回
E．交易席位不可转让

73、 全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量

74、 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。
A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近1年内不存在重大违法违规行为

75、 关于集合竞价说法正确的是（　　）
A．遵循最大成交量原则
B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C．所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D．所有成交都以同一成交价成交
E．未能成交的委托，自动进入连续竞价

76、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　）
A．自有资金不少于人民币1亿元
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

77、 以下对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．我国没有股票的柜台交易

78、 关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（　　）。
A．对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B．“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C．在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
D．标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

79、 对证券经纪业务说法正确的是（　　）
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E．我国没有股票的柜台交易

80、 （　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。
A．计算机IP地址
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通信密码

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（　　）上严格分离。
A．机构
B．信息
C．会计核算
D．账户

82、 客户交易结算资金第三方存管制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A．证监会
B．客户
C．指定商业银行
D．证券公司

83、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股函
D．配股说明书

84、 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.
A．不可抗力
B．意外事故
C．技术故障
D．非交易所能控制的其他情况

85、 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。
A．在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
B．在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
C．在证券经纪关系中，客户是委托人
D．在证券经纪关系中，客户是受托人

86、证券经纪业务的特点是（　　）
A．业务对象的广泛性
B．交易行为的风险性
C．证券经纪商的中介性
D．客户指令的权威性
E．客户资料的保密性

87、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则

88、 一般来说，证券交易所是从证券公司的（　　）等方面规定入会的条件。
A．经营范围
B．承担风险的能力
C．组织机构
D．人员素质
89、 中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值
C．连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

90、 能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错

92、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。
A．全国银行间市场买断式回购的期限
B．买断式回购的首期交易净价
C．买断式回购的到期交易净价
D．回购债券数量

93、 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大

94、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）
A．股票账户
B．债券账户
C．股票价格指数账户
D．基金账户
E．优先股账户

95、 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

96、 证券账户管理的内容包括（　　）。
A．证券账户的开立
B．证券账户挂失补办
C．证券账户合并
D．非交易过户

97、 我国现行交割、交收方式有（　　）
A．T+0交割、交收
B．T+1交割、交收
C．T+2交割、交收
D．T+3交割、交收
E．T+4交割、交收

98、 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。
A．利率期权
B．股权类期权
C．货币期权
D．互换期权

99、 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其他市场因素
D．发行人募集资金目标

100、 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。
A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。
A．正确
B．错误

102、 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （　　）
A．对
B．错

103、 证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　）
A．对
B．错

104、 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
A．正确
B．错误

105、 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （　　）
A．正确
B．错误

106、 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （　　）
A．正确
B．错误

107、 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。
A．正确
B．错误

108、 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。
A．正确
B．错误

109、 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方
A．对
B．错

110、 开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
A．正确
B．错误