2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．80%

2、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。
A．无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B．如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

3、下列对于市价委托，不正确的说法是（　　）。
A．没有价格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我国目前采用此种委托方式较多

4、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%

5、（　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳证券交易所
B．2005年2．月23日，上海证券交易所
C．2004年12月20日，上海证券交易所
D．2005年2月23日，深圳证券交易所

6、中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期二
C．星期三
D．星期五

7、（　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)

8、有关交易所席位的说法，正确的是（　　）。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

9、下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（　　）。
A．按规定缴存交易结算资金
B．履行交割清算义务
C．按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因

10、在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

12、 深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。
A．美元账户
B．人民币资金账户
C．港币账户
D．居住地法定货币账户

13、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（　　），并且不低二于二前收 盘价的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%

14、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（　　）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值

15、 证券清算与交收两个过程统称为（　　）。
A．收付
B．登记
C．结算
D．过户

16、 资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人

17、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值

18、 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（　　）。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂

19、 目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年

20、 在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易专用证券交收账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 （　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

22、（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A．业务执行部门
B．业务决策部门
C．董事会
D．分支机构

23、 股票网上竞价发行的主要优点不包括（　　）。
A．经济性
B．高效性
C．低风险性
D．市场性

24、 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人

25、 上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（　　）的机制。
A．定期交易
B．连续交易
C．指令驱动
D．报价驱动

26、 召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30

27、 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．1分钟
B．2分钟
C．3分钟
D．5分钟

28、 从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司

29、 下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。
A．证券公司与客户必须是一对一的
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D．通过专门账户经营运作

30、 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（　　）。
A．10手
B．100手
C．500手
D．5000手

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。
A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定
C．由逆回购方决定
D．由回购双方约定

32、 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（　　）颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院

33、 在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（　　）。
A．现货交易
B．回购交易
C．期货交易
D．远期交易
34、 融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满（　　）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6

35、 （　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

36、 下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．市场风险

37、 客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
38、 证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。
A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约

39、 国家法律允许其开立股票账户的有（　　）。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．经授权的代理法人

40、 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （　　），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B．商业银行
C．托管银行
D．政策性银行

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。
A．顾问性
B．专向性
C．综合性
D．长期性

42、 依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

43、 网上竞价发行方式也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式

44、 下列说法正确的有（　　）。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券

45、 经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。
A．从属
B．委托
C．代理
D．制约

46、 深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。
A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的基金份额净值

47、 （　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A．ETF
B．权证
C．1OF
D．可转换债券

48、 下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．欺诈客户

49、 融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。
A．融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B．融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C．融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%
D．融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%

50、 《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。
A．1亿元
B．2亿元
C．5亿元
D．10亿元

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 在我国，证券交易所普通席位不能从事（　　）交易。
A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款

52、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。
A．最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

53、 证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．安全
D．公开

54、网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。
A．市场性
B．发行市场与交易市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被大资金操纵

55、 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5

56、 截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。
A．3
B．1
C．17
D．920

57、 严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于

58、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为多少天呢？
从上题，2手国债的应计利息总额为（　　）元。
A．80．38
B．81．03
C．81．68
D．82．32

59、 （　　）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004

60、 根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（　　）计算公布各债券品种的标准券折算率。
A．证监会
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．中国人民银行

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

62、 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。
A．授权人
B．代理人
C．委托人
D．受托人

63、 下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。
A．证券交易所本身不进行证券的买卖
B．证券交易所本身不持有证券
C．证券交易所对交易双方进行监督
D．证券交易所为交易双方成交创造了条件

64、 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。
A．符合交易所规定的股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其他证券

65、 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
66、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度

67、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。
A．自主报价
B．格式化询价
C．累计投标询价
D．确认成交

68、 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。
A．货银对付原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．法人结算原则

69、 由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性

70、 证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 证券经纪业务可分为（　　）。
A．柜台代理买卖
B．银行代理买卖
C．基金公司代理买卖
D．证券交易所代理买卖

72、 B股结算会员分（　　）。
A．基本结算会员
B．一般结算会员
C．特别结算会员
D．优先结算会员

73、 关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。
A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B．当日买进的权证，当日可以卖出
C．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
D．已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

74、 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买人证券

75、 有关开盘价的说法，下列中正确的是（　　）。
A．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
B．证券的开盘价通过连续竞价方式产生
C．不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
D．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效

76、 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性

77、 证券自营业务的禁止行为包括（　　）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D．禁止将自营账户借给他人使用

78、 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．-在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

79、客户融资买券后，以（　　）的方式偿还从证券公司融入的资金。
A．买券还券
B．卖券还款
C．借券换券
D．直接还款

80、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。
A．在会员范围内通报批评
B．暂停或者限制交易
C．取消会员资格
D．罚金

82、 下列说法不正确的是（　　）。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

83、 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
84、 非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。
A．挂牌公司属性
B．转让方式
C．结算方式
D．信息披露

85、 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

86、 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99　999　900元
C．上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外

87、 证券经纪业务可分为（　　）。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

88、 某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。
A．透支行为
B．卖空国债行为
C．信用交易行为
D．操纵市场行为

89、 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程

90、 债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。
A．债券托管
B．债券结算
C．本息兑付
D．账务查询

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%
C．B股结算费为成交金额的0．05%
D．个人账户余额查询费为每户20元

92、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。
A．警告
B．罚款
C．限制或暂停其从事证券业务
D．追究刑事责任

93、公开报价包括（　　）。
A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价

94、 证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。
A．制订完善的风险防范制度和内部控制制度
B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

95、 股票登记包括（　　）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记

96、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
97、 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）
A．甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

98、 证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。
A．净额清算
B．等额清算
C．钱货两清
D．等价交换

99、 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。
A．管理制度不健全
B．内部控制不严
C．有章不循
D．违规操作

100、 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 自营业务买卖的对象包括（　　）。
A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券

102、 A股账户持有人分为（　　）等。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

103、 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。
A．董事会是自营业务的最高决策机构
B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C．自营业务部门是自营业务的执行机构
D．研发部门是自营业务的操作机构

104、 证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。
A．申请书
B．经营证券业务许可证
C．企业法人营业执照副本复印件
D．资产管理业务计划书和业务操作流程

105、 以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。
A．股票为“每股价格”
B．基金为“每份基金价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每千元面值债券的价格”

106、 下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。
A．缩短了申报时间与成交回报时间
B．减去了场内交易员人工报盘的环节
C．有利于获得证券公司的投资咨询服务
D．有效防止了交易员的舞弊行为

107、 在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债

108、 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。
A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方

109、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

110、 债券交易采用询价交易方式，包括（　　）等交易步骤。
A．自主报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．确认成交

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)