2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（　　）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

2、 根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A．交易的时间不同
B．交易的期限不同
C．交易合约的内容不同
D．交易合约的签订与实际交割之间的关系

3、 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿

4、 开立（　　）是投资者进行证券交易的先决条件。
A．储蓄账户
B．证券账户
C．结算账户
D．基金账户

5、 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上l5倍以下

6、 在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列（　　）不属于委托人的权利。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．选择经纪商的权利
C．采用正确的委托手段
D．证券交易过程的知情权

7、 2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（　　）。
A．金融债券回购交易
B．企业债券回购交易
C．以企业债为主要品种的质押式回购交易
D．以国债为主要品种的质押式回购交易

8、 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起
（　　）曰内申请注销。
A．5
B．10
C．15
D．20

9、 新股市值配售中对于预缴款的规定是（　　）。
A．冻结利息按季支付
B．冻结资金计息期为3天
C．资金冻结在指定的申购专户
D．市值配售无需缴款而无资金冻结

10、 证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（　　）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
A．2
B．3
C．5
D．7

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵证券交易

12、 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算

13、 退市风险警示制度是从（　　）开始实施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年1月1日

14、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性

15、 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（　　）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
【例题9·单选题】
上海证券账户当日开立，（　　）生效。
16、 证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A．证券种类
B．证券数量
C．性质
D．程序

17、 召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30

18、 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。
A．5%，l0%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．30%，40%

19、 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）
A．2005年5月底
B．2005年4月底
C．2006年5月底
D．2006年4月底

20、 （　　）最重要的功能在于发送字节较短的信息， 包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信
D．邮寄服务

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A．1
B．2
C．3
D．4

22、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小

23、 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。
A．证券名称
B．成交价
C．成交量
D．买卖双方所在会员营业部的名称

24、 深圳证券交易所规定，采用竟价交易方式的， 每个交易日的（　　）为收盘集合竞价时间。
A．9：15-9：20
B．9：20-9：35
C．13：00-15：00
D．14：57-15：00

25、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以 下（　　）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

26、 （　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价

27、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。
A．2
B．3
C．4
D．5

28、 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。
A．0．005元或其整数倍
B．O．01元或其整数倍
C．0．05元或其整数倍
D．0．1元或其整数倍

29、 从积极的意义上看，证券市场的（　　）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A．稳定性
B．流动性
C．有效性
D．风险性

30、 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（　　）。
A．融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．200%
C．300%
D．400%

32、 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（　　）为限。
A．回购交易额加利息
B．回购交易额
C．支付履约金给守约方
D．支付履约金加罚息

33、 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A．5
B．10
C．15
D．20

34、 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．活期存款利率
B．活期贷款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率

35、 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（　　）元。
A．5
B．10
C．50
D．100

36、 从内容上看，权证具有（　　）的性质。
A．期权
B．所有权
C．约定交易
D．远期交易

37、 全国银行问市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央国债登记结算有限责任公司
B．中国人民银行
C．中国银行业监督委员会
D．同业中心

38、 指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．各登记结算机构

39、 （　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略

40、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。
A．最低申报数量
B．最高申报数量
C．平均申报数量
D．最初申报数量

42、 以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

43、 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

44、 证券公司、存管银行根据与客户签订的（　　），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

45、 在委托数量下填报表决意见，2股代表（　　）。
A．同意
B．反对
C．弃权
D．交易双方

46、 （　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

47、 理财顾问服务的（　　）要求提供服务的人员有扎实的金融证券基础知识，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性

48、 根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。
A．2%
B．5%
C．6%
D．7%

49、 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（　　）的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、疯出金额。
A．±5%
B．±7%
C．±9%
D．±10%

50、 细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性

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A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

52、 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

53、 回购到期清算日(R日)（　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
A．9：00-15：00
B．9：30-15：00
C．9：00-13：00
D．9：00-15：30
 
54、 某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。
A．400000
B．18182
C．13333
D．2000000

55、 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。
A．代码制
B．挂名制
C．匿名制
D．实名制

56、 在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A．1个
B．2个
C．3个
D．4个

57、 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
A．最合理的价格
B．最高的价格
C．最低的价格
D．当时的市场价格

58、 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A．3
B．5
C．15
D．30

59、 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。
A．1000股(份)
B．100股(份)
C．1000手
D．100手

60、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 开办国债回购交易的目的是（　　）。
A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式

62、 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．货币期权
D．金融期货合约期权

63、 证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

64、 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。
A．追踪的是实际的股价指数．
B．可以在证券交易所挂牌上市交易
C．代表的是一揽子股票的投资组合
D．可以进行基金份额的申购和赎回

65、 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。
A．每月前7个工作日内报送上个月统计报表及风险控制指标监管报表
B．每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C．证券交易所规定的其他定期报告义务
D．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

66、 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

67、 T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券

68、 合格境外机构投资者，是指符合（　　）发布l的《合格境夕}机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国人民银行
C．国家外汇管理局
D．中国证券业协会

69、 在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

70、 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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A．无对应交易席位
B．已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C．已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

72、 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．公司治理健全，内部控制有效
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

73、 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（　　）。
A．上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手
B．上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍
C．深圳证券交易所：最小报价变动为0．01或其整数倍
D．深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍

74、 证券公司的禁止行为有（　　）。
A．代客户下达交易指令
B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．代客户接收、保管或者修改交易密码
D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

75、 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

76、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

77、 证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A．股份登记
B．基金登记
C．初始登记
D．权证登记

78、 用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。
A．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C．采取恰当的技术分析方法
D．采取恰当的市场调查方法

79、 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。
A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例

80、 以下属于基础性金融产品的是（　　）。
A．股票
B．可转换债券
C．债券
D．权证

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A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．期货公司、客户收付期货保证金

82、 管理风险的防范措施包括（　　）。
A．严格执行经纪业务操作规程
B．加强员工培训，提高员工素质
C．建立客户投诉处理及责任追究机制
D．建立经纪业务检查稽核制度

83、 合规风险的防范措施有（　　）。
A．建立经纪业务检查稽核制度
B．建立健全各项规章制度
C．对客户交易结算资金实行第三方存管
D．强化岗位制约和监督

84、 少数通过托管机构持有B股的境外投资者末取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．名义持有人
D．境内代办处

85、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。
A．政府债券
B．中央银行债券
C．企业债券
D．金融债券

86、 证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象

87、 国债买断式回购的交易主体限于（　　）。
A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户

 
88、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。
A．代理客户进行期货交易、结算或者交割
B．代期货公司、客户收付期货保证金
C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D．提供期货行情信息

89、 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（　　）。
A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C．记减投资者上海证券账户基金份额
D．记增投资者上海证券账户基金份额

90、 以下关于证券交易市场的作用，正确的有（　　）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D．实施公开、公正和及时的信息披露

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A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户

92、 证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券资产管理
93、 在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

94、 证券交易所的组织形式包括（　　）。
A．集合制
B．股份制
C．会员制
D．公司制

95、 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

96、 国内外证券交易中的报价方式主要有（　　）。
A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价

97、 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

98、 中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（　　）。
A．《证券公司管理暂行办法》
B．《证券登记规则》
C．《证券投资基金法》
D．《证券持有人名册服务业务指引》

99、 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大

100、 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。
A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位
B．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （　　）
102、 在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。 （　　）
103、 客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权力。 （　　）

104、 中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（　　）

105、 客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。 （　　）

106、 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　）

107、 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （　　）

108、 融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （　　）

109、 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　）

110、 在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。 （　　）