2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（　　）集中统一管理。
A．证券交易
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．证券公司

2、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内向中报证券交易所备案。
A．2个交易日
B．3个交易日
C．4个交易日
D．5个交易日

3、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。
A．复合托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管

4、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（　　）。
A．0．5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰

5、 在证券回购交易中，融入资金方做处理（　　）。
A．买入
B．卖出
C．平仓
D．报单

6、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值

7、证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价

8、办理委托手续包括投资者填写委托单和（　　）。
A．证券经纪商受理委托
B．证券经纪商提供账号．
C．签订投资协议书
D．提交证券交易意向书
9、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（　　）。
A．当日有效
B．永久有效
C．当周有效
D．即时有效

10、下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（　　）。
A．选择交易对手的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 清算与交收的关系是（　　）。
A．清算在交收之前
B．清算在交收之后
C．清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交收同步

12、 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

13、 国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。
A．证券公司
B．国务院
C．财政部
D．证券交易所

14、 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当

15、 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）o
A．500万元
B．550万元
C．800万元
D．1000万元

16、 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司

17、 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

18、 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行

19、 从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日

20、 证券交易的特征主要表现为（　　）。
A．流动性、收益性和风险性
B．流动性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和风险性
D．流动性、安全性和风险性

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5%

22、 国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券

23、 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（　　）。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元

24、 无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（　　）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

25、 （　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险

26、 按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日

27、 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单

28、 下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．资本利得税

29、 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。
A．可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

30、 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
32、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。
A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

33、 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

34、 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（　　）。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

35、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。
A．甲、乙、丙、丁
B．乙、甲、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙
D．丙、丁、甲、乙

36、 （　　）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．中国入民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心

37、 关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入

38、 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（　　）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

39、 Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元

40、 对于交易所无形席位说法正确的是（　　）。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。
A．权限审批．
B．交易权限管理
C．资格认定
D．权限最小化

42、 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．30

43、 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．每半年

44、 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率

45、 全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

46、 目前我国对（　　）实行T+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．债券

47、（　　）交易目前不收过户费。
A．股票
B．基金
C．债券
D．权证

48、 对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是（　　）。
A．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报
B．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
C．表决申报可以撤单
D．同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

49、 代办股份转让服务业务，是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业

50、 受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。
A．6
B．12
C．18
D．24

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。
A．7
B．1 1
C．17
D．21

52、 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。
A．现货交易
B．回购交易
C．期货交易
D．远期交易

53、 印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院

54、 下列不属于经纪业务特点的是（　　）
A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性

55、 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。
A．m/(b×e)
B．m/(b×c)
C．m/(b×f)
D．m/(b×d)

56、 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。
A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利
57、 根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价

58、 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

59、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

60、 下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
A．续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的

62、 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

63、 （　　）为上市后证券存管业务。
A．交易过户
B．非交易过户
C．发放现金红利
D．证券账户挂失
64、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项

65、 证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。
A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价

66、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略

67、 证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。
A．法律
B．行政法规
C．监管部门规章及规范性文件
D．行业规范和自律规则。

68、 以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（　　）。
A．合规风险
B．市场风险
C．财务风险
D．管理风险

69、 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券

70、 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A．发行公告的合并刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本

72、 特别会员享有的权利有（　　）。
A．交纳会员费及相关费用
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

73、下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。
A．证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

74、 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。
A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范

75、 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。
A．确认
B．登记
C．委托
D．托管

76、我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

77、 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格

78、 替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。
A．本人身份证
B．证券账户卡
C．委托人签署的授权委托书
D．委托人身份证

79、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。
A．提高自营业务运作的透明度
B．要建立有效的风险报告制度
C．应建立完备的业绩考核激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

80、 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

82、 上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天

83、 为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（　　）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．必须在单一客户的账户中经营运作
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

84、 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A．经纪
B．资产管理
C．投资银行
D．物业管理

85、 企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。
A．企业营业执照复印件
B．法人证券账户卡
C．企业法人代表签署的授权委托书
D．经办人身份证复印件

86、 不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

87、 未取得权证结算资格的证券公司可选择（　　）。
A．存管结算模式
B．信托结算模式
C．代理结算模式
D．担保结算模式

88、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。
A．有15家以上营业部，并且布局合理
B．最近2年内不存在重大违法违规行为
C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

89、 结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
A．名称
B．结算账户
C．业务规则
D．清算路径
90、 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)

92、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。
A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1000入
D．持有人不超过1000入

93、 可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

94、 证券公司操纵市场的行为是指（　　）。
A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
B．制造证券市场假象
C．诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D．扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
95、 客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。
A．现金
B．债券
C．资产支持证券
D．房产

96、 投资者委托买卖股票时要支付（　　）。
A．开户费
B．印花税
C．咨询费
D．佣金

97、证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。
A．买入交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易

98、竞价的结果包括（　　）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

99、下列属于交易所会员义务的是（　　）。
A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D．按规定缴纳各项经费

100、 在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。
A．开户
B．受理
C．委托
D．交收

102、 管理风险的防范措施包括（　　）。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率

103、 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

104、 结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、国债
D．企业债回购

105、 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控
C．投资风险客户自担
D．规范运作

106、 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。
A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

107、 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。
A．按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券

108、 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。
A．7天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．365天回购

109、 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

110、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制

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