2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（　　）。
A．公开报价和对话报价
B．公开报价和秘密报价
C．秘密报价和对话报价
D．以上答案都不对

2、 登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户

3、下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．市场风险

4、（　　）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007

5、 若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。
A．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
B．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
C．企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00

6、以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（　　）。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

8、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。
A．立即
B．次一营业日
C．2个工作日
D．3日内

9、证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。
A．机型先进、容量充足
B．机型容量
C．运行效率、行情分析系统
D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

10、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（　　）。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回．不可以转让

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 净额清算方式的主要优点是可以（　　）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险

12、 关于清算与交收，说法错误的是（　　）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

13、 证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证

14、（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托

15、 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（　　）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。
A．6
B．16
C．26
D．36

16、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张

17、 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
A．证券发行人
B．证券公司
C．投资人
D．证券交易所

18、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万人民币。
A．100万
B．200万
C．500万
D．800万

19、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．20%，2%
B．16%，2%
C．20%，1%
D．16%，1%
20、 证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。
A．合规风险
B．市场风险
C．赎回风险
D．经营风险

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 下列的（　　）不属于证券交易的原划。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则

22、 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解

23、 关于证券公司自营业务的内部控制，（　　）的选项是错误的。
A．应建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D．证券公司应建立非独立的实时监控系统

24、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

25、 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

26、 下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作

27、 证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．财务顾问
D．证券自营

28、 合格境外机构投资者（　　）作为中国结算公司的结算参与人。
A．可直接
B．应由代理人
C．应由托管人
D．通过交易所

29、 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（　　）进行认购。
A．市值
B．净值
C．份额
D．金额

30、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。
A．78
B．10
C．15
D．20

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 有关证券交易所的席位的说法正确的是（　　）。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

32、 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（　　）的相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
33、 证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A．开盘后
B．13：30前
C．收市后
D．11：30前

34、 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门

35、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数

36、 （　　）不是委托人的权利与义务。
A．在经纪商同意的条件下可透支交易
B．接受交易结果
C．履行交割清算义务
D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
37、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。
A．4．85
B．5．05
C．5．85
D．6．05

38、 我国于（　　）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
39、 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（　　）为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户

40、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交的交易进行清算，形成一个清算净额。
A．交易席位
B．证券账户
C．清算编号
D．资金账户

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

42、 在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．竞价交易
D．买卖价交易

43、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（　　）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日

44、 下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。
A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．为客户提供信用交易
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

45、 商业银行间的债券回购业务（　　）。
A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
B．在场外进行
C．必须通过全国统一同业拆借市场进行
D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

46、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。
A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

47、 以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。
A．上海证券交易所上市的A股
B．深圳证券交易所上市的A股
C．证券投资基金
D．B股

48、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000

49、 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。
A．20%
B．50%
C．100%
D．200%
50、 证券指数设置和编制的具体方法由（　　）规定。
A．证券交易所
B．证监会
C．证券公司
D．基金公司

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记

52、 根据我国证券交易所交易规则的观定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（　　）。
A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．二者没有固定的优先次序
D．随机进行
53、 深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（　　），自上市首日起执行。
A．5%
B．10%
C．15%
D．无限制

54、 证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。
A．为客户保密
B．严格执行委托
C．灵活处理委托
D．为客户获利

55、 下列不属于集合资产管理业务特点的有（　　）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标

56、 首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

57、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（　　）。
A.预先确定发行价格　　
B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价　　
D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量

---

A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同

58、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。
A．全国银行间同业拆借中心
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．证券登记结算公司
D．证券交易所

59、 股票的（　　）利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。
A．网上发行
B．网下发行
C．定向发行
D．私募发行

60、 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 委托指令的基本要素包括（　　）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向

62、关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．股权登记日为T+3日

63、 信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险

64、结算与交收的联系表现在（　　）。
A．先清算后交收
B．清算与交收都分为证券与价款两项
C．清算是对应收应付净额的收付
D．证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收

65、对新进入的一个买进有效委托，（　　）。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出
D．强制卖出暂扣证券

66、 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。
A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
67、 下列属于集合计划费用的是（　　）。
A．管理人管理费用
B．托管人托管费用
C．管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
D．其他费用、

68、 非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。
A．证券公司的营业柜台
B．包销发行新股
C．银行间市场
D．代销发行新股

69、 专设自营账户的意义有（　　）。
A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益

70、 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元
C．净资本不低于人民币5亿元
D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、证券经纪业务的特点是（　　）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

72、 根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（　　）。
A．外国人
B．外国企业
C．符合国家规定的中国境内居民个人
D．具有B股业务资格的证券公司

73、 《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。
A．建立了债券回购质押库制度
B．按证券账户核算标准券
C．建立了债券余额查询系统
D．按证券公司席位进行回购交易

74、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

75、 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合的评价和推荐

76、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度

77、 下面所列举的入中，（　　）不得开立股票账户。
A．证券管理机关工作入员
B．证券交易所管理入员
C．证券业从业入员
D．有过刑事犯罪记录的入员

78、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括（　　）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价
79、 证券交易机制的目标为（　　）。
A．流动性
B．稳定性
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本

80、 一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（　　）共同构成。
A．回购成交通知单
B．附加协议
C．回购成交合同
D．债券回购主协议

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 证券登记按种类登记可分为（　　）。
A．股份登记
B．基金登记
C．债券登记
D．权证登记

82、 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。
A．抵押
B．现券买卖
C．逆回购
D．担保

83、 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。
A．无法正常开始
B．无法连续交易
C．交易结果异常
D．交易无法正常结束

84、 目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。
A．企业债
B．国债
C．公司券
D．政策性金融债券

85、 买断式回购交易的违约金额包括（　　）。
A．违约交收金额
B．透支利息
C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费

86、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。
A．按规定收取服务费用
B．不接受全权委托
C．拒绝接受不符合规定的委托
D．坚持为客户保密制度

87、 ETF认购方式可分为（　　）。
A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购

88、 客户交易结算资金第三方存管从制度上可以（　　）。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定

89、 证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托

90、 证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（　　）。
A．基本授信
B．特别授信
C．固定授信
D．非固定授信

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费

92、 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括（　　）。
A．首次公开上市发行的股票 ．
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票

93、 ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。
A．网上现金认购
B．网下组合证券认购
C．网下现金认购
D．网上组合证券认购

94、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。
A．充当证券买卖的媒介
B．制定证券买卖的交易规则
C．提供咨询服务
D．提供交易的场所

95、 以下属于上市公司运作行为的有（　　）。
A．分红派息、配股、转股
B．回购、赎回
C．吸收合并、破产
D．生产、销售、盈利或亏损

96、我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。
A．首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
97、 对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在本公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．-有重大违约事项

98、 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。
A．优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点：股价稳定
99、 上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限
C．在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
D．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

100、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限

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进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止将自营业务和代理业务混合操作
D．禁止将自营账户借给他人使用

102、 证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
A．合规风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险

103、 经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专入负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

104、 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会

105、在权证交易中，禁止的事项有（　　）。
A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．禁止任何人直接操纵权证价格
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．
禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

106、金融期货的主要种类有（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股价指数期货
D．期权期货

107、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- （　　）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

108、 证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。
A．委托内容
B．委托人身份
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额

109、 自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权

110、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限

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