2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
A．促销
B．渠道
C．代销
D．传销

2、采用（　　）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．单一式
3、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（　　）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元

4、（　　）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督

5、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．55%
B．60%
C．90%
D．80%

6、根据（　　）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
A．运作方式
B．法律形式
C．投资对象
D．投资目

7、在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（　　）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道氏指数

8、（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员会

9、在设计基金产品时需要考察的内部条件有（　　）o
A．确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B．选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．考虑相关法律法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平

10、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（　　）个交易日内进行调整。
A．5
B．10
C．20
D．30

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（　　）的产品。
A．风险高、收益高
B．风险低、收益低
C．风险低、收益高
D．风险高、收益低

12、 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（　　）的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

13、 不追求取得超越市场表现基金是（　　）。
A．公募基金
B．被动型基金
C．积极成长基金
D．灵活配置基金

14、 基金估值应遵循的基本原则不包括（　　）。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．对存在活跃市场的投资品种，如果在估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

15、 对基金做出有效的衡量，不需要考虑（　　）。
A．基金的投资目标
B．基金的风险水平
C．比较基准
D．基金经理的能力

16、 随着投资者年龄的曰益增加，投资应该逐渐向（　　）倾斜。
A．收益产品
B．期货产品
C．节税产品
D．社保产品

17、 （　　）决定结合线在证券A与B之间的弯曲程度。
A．权重
B．证券价格的高低
C．相关系数
D．证券价格变动的敏感性

18、 一般而言，全球资产配置的期限在（　　）年以上。
A．2
B．1
C．3
D．4

19、 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（　　）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
A．资产类别
B．财务风险
C．投资风险
D．资产风险

20、 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（　　）。
A．提高基金收益
B．按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C．对基金经营人进行监督
D．管理基金公司

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 （　　）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．公司型基金
D．契约型基金

22、 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。
A．2亿元
B．3亿元
C．5亿元
D．10亿元

23、 基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用（　　）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
A．银行存款利率
B．无风险的国债收益率
C．银行间同业拆借利率
D．银行贷款利率

24、 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．6
C．10
D．20

25、 最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（　　），是使投资者最满意的有效组合。
A．位置最低
B．位置最高
C．曲度最大
D．曲度最小

26、 （　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A．现金比例变化法
B．现金变化法
C．银行存款比例变化法
D．比例变化法

27、 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（　　）。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的形式
C．现金流的时间特征
D．现金流的数量

28、 对于基金交易费，以下说法不正确的是（　　）。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

29、 （　　）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A．消极的股票风格管理
B．积极的股票风格管理
C．稳定的股票风格管理
D．稳健的股票风格管理

30、 （　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A．内部控制
B．外部控制
C．直接控制
D．间接控制

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A．相对变动额
B．绝对变动额
C．敏感度
D．弹性

32、 （　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性

33、 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（　　）。
A．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
B．能够衡量基金经理的风险分散程度
C．基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大
D．给出了基金份额系统风险的超额收益率

34、 深圳证券交易所的开业时间为（　　）。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月

35、 （　　）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。
A．ETF
B．LOF
C．ETF联接基金
D．基金中的基金

36、 基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（　　）以上。
A．40%
B．60%
C．75%
D．80%

37、 在二级市场的净值报价上，ETF每（　　）提供一个基金参考净值报价。
A．15秒
B．20秒
C．35秒
D．1分钟

38、 基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．3
B．6
C．9
D．12

39、 （　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

40、 基金绩效衡量的基础在于假设（　　）。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势
B．基金经理比普通投资大众具有信息优势
C．基金经理比机构投资者具有信息优势
D．机构投资者比基金经理具有信息优势

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（　　）。
A．1%
B．2．5%
C．3%
D．5%

42、 关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（　　）。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C．我国债券基金的管理费率一般低于1%
D．我国货币市场基金的管理费率最高

43、 基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核

44、 （　　）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A．期末可供分配利润
B．本期公允价值变动损益
C．本期利润
D．未分配利润

45、 持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（　　）关系。
A．正相关
B．负相关
C．不相关
D．线性相关

46、 两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。
A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极

47、 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（　　）。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变

48、 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。
A．敏感性
B．期限性
C．凸性
D．风险性

49、 以下不属于资产配置需要考虑的因素是（　　）。
A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素

50、 股票投资风格管理是基金经理人以股票的（　　）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。
A．价格模式
B．行为模式
C．行业模式
D．区域模式

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A．0．01%
B．0．05%
C．0．15%
D．0．3%

52、 根据（　　）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。
A．运作方式
B．投资对象
C．组织形式
D．投资理念

53、 与普通的开放式基金不同，ETF份额（　　）。
A．只能以现金认购
B．只能以证券认购
C．既可以用现金认购，也可用证券认购
D．既不能用现金认购，也不能用证券认购

54、 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（　　）。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金

55、资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标是（　　）。
A．消除投资的风险
B．协调提高收益与降低风险之间的关系
C．增强资金的流动性
D．吸引投资者

56、 以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（　　）的基础之上。
A．半强式有效市场
B．强式有效市场
C．弱式有效市场
D．无效市场

57、 下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（　　）。
A．管理费率
B．认购费率
C．申购费率
D．赎回费率

58、 基金销售机构是受（　　）委托从事基金代理销售的机构。
A．中国证监会
B．基金托管人
C．基金机构投资者
D．基金管理公司

59、 基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（　　）。
A．正比
B．反比
C．线性关系
D．凸性

60、 （　　）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．单一式

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61、 买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（　　）。
A．为100份或其整数倍
B．为1 000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份
D．基金单笔最大数量应当低于100万份

62、 基金可以暂停估值的情形有（　　）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产

63、 依据资产配置的不同，混合基金可分为（　　）。
A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．股债平衡型基金
D．偏债型基金

64、 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（　　）。
A．认(申)购费率
B．赎回费率
C．管理费率
D．托管费率

65、 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（　　）条件的特定客户销售资产管理计划。
A．委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B．能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C．委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D．能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

66、 交易所证券账户包括（　　）。
A．全国银行间市场债券托管账户
B．上海证券交易所证券账户
C．深圳证券交易所证券账户
D．交易所清算备付金账户

67、 收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（　　）。
A．预期理论
B．市场分割理论
C．优先置产理论
D．资本资产定价理论

68、 基金上市交易公告书的主要披露事项包括（　　）。
A．基金合同摘要
B．基金财务状况
C．基金投资组合报告
D．基金募集情况与上市交易安排

69、 开放式基金注册登记机构的主要职责为（　　）。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记，确认基金交易
C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册

70、 以下关于货币市场工具说法正确的有（　　）。
A．到期日不足1年
B．是短期金融工具
C．也称为现金投资工具
D．通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、 反映股票基金风险大小的指标主要有（　　）。
A．行业投资集中度
B．贝塔值
C．持股集中度
D．标准差

72、 债券投资的名义收益率包括（　　）。
A．债券票面利率
B．实际回报率
C．持有期内的通货膨胀率
D．现值折现率

73、 基金合同所包含的重要信息有（　　）。
A．基金投资运作安排方面的信息
B．基金份额发售安排方面的信息
C．特别约定的事项
D．重大事项

74、 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。
A．及时性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．独立性原则

75、 与年度报告相比，半年度报告的披露主要特点有（　　）。
A．半年度报告不要求进行审计
B．半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
C．半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况
D．半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明

76、 基金监管的原则具体表现为（　　）。
A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．自律在先和监管在后原则
D．监管的连续性和有效性原则

77、 LOF结合了（　　）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A．财务公司
B．基金销售人员
C．交易所交易网络
D．银行等代销机构

78、 个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（　　）较好的公司。
A．高级管理人员
B．资产质量
C．内部控制
D．利润成长性

79、 下列公式正确的是（　　）。
A．净认购金额=认购金额／(1+认购费率)
B．净认购金额=认购金额／(1－认购费率)
C．认购费用=净认购金额／认购费率
D．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值

80、 以下有关β系数的描述，正确的是（　　）。
A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B．β系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大
C．β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大
D．β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

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A．对不同分类的基金进行合并评价
B．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C．对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D．对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

82、 基金募集信息披露可分为（　　）募集信息披露。
A．首次
B．第二次
C．存续期
D．终止

83、 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（　　）为主要标准。
A．投资收益水平
B．合规运作情况
C．内部风险控制情况
D．市场风险控制情况

84、 下列关于久期描述正确的是（　　）。
A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

85、 描述公司成长性的指标通常有（　　）。
A．资本权益比率
B．持续增长率
C．红利收益率
D．杠杆收益率

86、 基金运作费用主要包括（　　）。
A．前端或后端申购费
B．投资利息费用
C．基金管理费、托管费
D．基于基金资产计提的营销服务费

87、 允许基金管理公司自主选择对（　　）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。
A．一日
B．一周
C．一个月
D．一个季度

88、 以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（　　）。
A．采用任何方式向资产委托人返还管理费
B．违规向客户承诺收益或承担损失
C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D．通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

89、 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。
A．已经正式受理的认购申请可以撤销
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

90、 久期综合考虑了（　　），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A．债券的票面利率
B．市场利率对债券价格的影响
C．债券现金流
D．到期时间

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A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C．正确引导社会公众对基金市场的认识
D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

92、 债券投资收益可能来自于（　　）。
A．转股时的溢价
B．息票利息
C．利息收入的再投资收益
D．债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

93、 基金进行利润分配时，会导致（　　）。
A．基金份额净值上升
B．基金份额净值下降
C．投资者收益增加
D．分配前后价值不变

94、 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（　　）。
A．期末基金资产组合
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C．报告期内股票投资组合的重大变动
D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

95、 以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（　　）。
A．如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

96、 申请募集基金应提交的主要文件包括（　　）等。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
97、 基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。
A．本地债券市场结算
B．交易所交易资金清算
C．全国银行间债券市场资金清算
D．场外资金清算

98、 基金管理人的主要职责有（　　）。
A．依法募集基金
B．安全保管基金资产
C．召集基金份额持有人大会
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

99、 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。
A．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
B．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D．规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
100、 为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（　　）。
A．分析
B．计划
C．设计
D．控制

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101、 跟踪误差是难以避免的。（　　）

102、 资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。（　　）

103、 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（　　）

104、 行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。（　　）

105、 投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（　　）

106、 没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（　　）

107、 对市场有效性的看法，直接影响着投资策略的选取。（　　）

108、 审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（　　）

109、 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（　　）

110、 持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，从T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（　　）

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