2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、经过（　　）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
2、在客户分析的主要内容中，（　　）是重点。
A． 客户基本情况分析
B． 资产状况分析
C． 家庭支出情况分析
D． 投资风险收益特征分析
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买人价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A． 丁、甲、丙、乙
B． 丙、乙、丁、甲
C． 丁、丙、乙、甲
D． 丙、丁、乙、甲
4、市价委托的缺点是（　　）。
A． 必须等市价与限价一致时才有可能成交
B． 成交速度慢
C． 只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D． 容易坐失良机，遭受损失
5、全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（　　）。
A． 同业中心
B． 中央国债登记结算有限责任公司
C． 中国人民银行
D． 中国银行业监督管理委员会
6、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。
A． 2万元
B． 3万元
C． 7万元
D． 10万元
7、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（　　）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 14：57～15：00
D． 13：00～15：00
8、新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A． 卖方
B． 买方
C． 委托方
D． 代理方
9、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。
A． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用总和)
B． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)
C． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)
D． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（　　）。
A． 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B． 大宗交易
C． 协议转让
D． 自营证券交易
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、在（　　）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该  目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。
A． 集中性   
B． 差异性   
C． 无差异 
D． 分散性
12、债券买断式回购的计价单位是（　　）。
A． 每百元资金到期年收益额
B． 每百元资金到期年收益率
C． 每百元面值债券的到期购回价格
D． 每百元面值债券的到期购回现值
13、（　　）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。
A． 核心服务
B． 有形服务
C． 无形服务
D． 附加服务
14、如果客户采用（　　）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A． 柜台委托
B． 非柜台委托
C． 自助委托
D． 人工委托
15、常见的内幕交易行为有（　　）。
A． 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B． 发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C． 知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D． 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
16、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（　　）。
A． 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B． 与客户是委托代理关系
C． 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D． 承担交易中的价格风险
17、证券交易的申报时间的先后顺序按（　　）确定。
A． 投资者提出申报的时问
B． 证券交易商接受申报的时间
C． 证券交易所交易主机接受申报的时间
D． 证券交易所交易系统接受申报的时间
18、账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对自然人客户信息进行全面核查。
A． 半年
B． 一年
C． 二年
D． 三年
19、公司的董事、（　　）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
A． 1／4以上
B． 1／3以上
C． 1／2以上
D． 任何一名
20、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。
A． 股票买卖
B． 申购配股权证
C． 现金红利发放
D． 新股申购
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（　　）各项风险控制指标持续符合规定。
A． 1年
B． 2年
C． 3年
D． 5年
22、2010年1月22日，（　　）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A． 《证券公司监督管理条例》
B． 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C． 《融资融券交易风险揭示书》
D． 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
23、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（　　）。
A． 上证180指数
B． A股指数
C． 上证50指数
D． 上证综合指数
24、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。
A． 0．005元或其整数倍
B． 0．001元或其整数倍
C． 0．05元或其整数倍
D． 0．1元或其整数倍
25、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。
A． 一级
B． 二级
C． 三级
D． 初始
26、中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（　　），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
A． 《证券公司管理暂行办法》
B． 《证券登记规则》
C． 《证券登记结算管理办法》
D． 《结算参与人管理规则》
27、根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A． 债券持有人
B． 债券承销商
C． 发行主体
D． 发行对象
28、一般的境外投资者可以投资（　　）。
A． 国债
B． A股
C． B股
D． 权证
29、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（　　）。
A． 寻求司法保护权
B． 选择经纪商的权利
C． 要求经纪商保证最低风险的权利
D． 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
30、根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A． 交易的时间不同
B． 交易的期限不同
C． 交易合约的内容不同
D． 交易合约的签订与实际交割之间的关系
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25～9：30
D． 14：57～15：00
32、从内容上看，权证具有（　　）的性质。
A． 期权
B． 所有权
C． 约定交易
D． 远期交易
33、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
34、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。
A． “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C． “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D． “董事会—投资决策部门”的二级体制
35、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A． ±5%
B． ±10%
C． ±15%
D． ±20%
36、在客户（　　），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A． 认知阶段
B． 情感阶段
C． 犹豫阶段
D． 最终行为阶段
37、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A． 3
B． 5
C． 15
D． 30
38、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（　　）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（　　）转托管。
A． 可以，可以
B． 可以，不可以
C． 不可以，可以
D． 不可以， 不可以
39、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的 （　　）且不低于该平均数的（　　）。
A． 110%，90%
B． 90%，110%
C． 130%，70%
D． 70%，130%
40、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。
A． 基金份额净值
B． 基金份额总值
C． 基金份额平均值
D． 基金份额市值
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A． 当日终
B． 第二日
C． 次一营业日
D． 当日15：57前
42、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（　　）的一方。
A． 融入资金、享有债券质权
B． 融入资金、出质债券
C． 融出资金、出质债券
D． 融出资金、享有债券质权
43、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。
A． 15：00后
B． 16：00后
C． 15：00前
D． 16：00前
44、（　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
A． 转融通专用资金账户
B． 转融通担保资金账户
C． 转融通资金交收账户
D． 转融通担保证券账户
45、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A． 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B． 从证券登记结算公司的收益中提取
C． 从证券登记结算公司的资本金中提取
D． 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
46、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。
A． 135，1．85
B． 136，1．86
C． 134，1．84
D． 137，1．87
47、全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（　　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国人民银行
C． 中国证券业协会
D． 中国银行业监督管理委员会
48、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。
A． 权限审批
B． 交易权限管理
C． 资格认定
D． 权限最小化
49、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（　　）结果为准。
A． 第一次投票
B． 现场方式
C． 网络方式
D． 最后一次投票
50、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
A． 10%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
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A． 证券种类
B． 证券数量
C． 性质
D． 程序
52、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 3倍以上5倍以下
C． 1倍以上5倍以下
D． 3倍
53、全国银行间市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。
A． 中央国债登记结算有限责任公司
B． 中国人民银行
C． 中国银行业监督管理委员会
D． 同业中心
54、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（　　）。
A． 1股
B． 1手
C． 10股
D． 10手
55、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（　　）日内作出批准或者不予批准的决定。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
56、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 15
57、 指令驱动是一种竞价市场，也称为（　　）。
A． 报价驱动市场
B． 订单驱动市场
C． 做市商市场
D． 价格驱动市场
58、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有 两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（　　）为成交价格。
A． 可实现最大成交量的价格
B． 距前收盘价最近的价位
C． 使未成交量最小的申报价格
D． 中间价
59、在具备了（　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A． 资金账户
B． 基金账户
C． 结算账户
D． 证券账户
60、证券必须在每月结束后7个工作日内，向（　　）书面报告当月的融资融券情况。
A． 中国证监会
B． 注册地证监会派出机构
C． 证券交易所
D． 中国结算公司
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61、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （　　）。
A． 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B． 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C． 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D． 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
62、对于（　　）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易
C． 公司债券大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易
63、投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。
A． 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
B． 每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
C． 转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
D． 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部
64、我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（　　）行为。
A． 直接或者以化名持有、买卖股票
B． 借他人名义持有、买卖股票
C． 收受他人赠送的股票
D． 就股票趋势提出自己的看法
65、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（　　）。
A． 认知阶段   
B． 情感阶段   
C． 犹豫阶段 
D． 最终行为阶段
66、证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A． 董事
B． 监事
C． 从业人员
D． 从业人员配偶
67、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。
A． 证券公司与客户必须是“一对一”
B． 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C． 投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D． 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
68、以下实行当日回转交易的有（　　）。
A． B股
B． 深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易
C． 权证交易
D． 债券竞价交易
69、当上市公司实施（　　）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
A． 公积金转增股本
B． 送股
C． 配股
D． 派息
70、客户融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A． 以借还借
B． 现金抵券
C． 买券还券
D． 直接还券
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
72、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
A． 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币
B． 债券单笔现货交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为 1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C． 债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低予50万元人民币
D． 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张
73、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
A． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时问为30分钟
B． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57
74、证券经纪业务可分为（　　）。
A． 柜台代理买卖
B． 证券交易所代理实卖
C． 证券公司代理买卖
D． 投资者自行买卖
75、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（　　）的权利义务。
A． 客户
B． 证券公司
C． 资产托管机构
D． 证券监督机构
76、委托指令根据委托时效限制，可以分为（　　）。
A． 当日委托
B． 当周委托
C． 无期限委托
D． 开市委托和收市委托
77、机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（　　）。
A． 经公证的清算报告
B． 人民法院出具的生效法律文书
C． 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D． 未经公证的清算报告
78、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（　　）。
A． 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B． 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C． 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D． 指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
79、以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
A． 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B． 坚持了解客户适当性管理原则
C． 必须忠实办理受托业务
D． 坚持为客户保密的制度
80、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。
A． 保持独立、客观
B． 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C． 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D． 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、在实践中，金融期货的主要类型有（　　）。
A． 外汇期货
B． 利率期货
C． 股权类期货
D． 国债期货
82、通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（　　）。
A． 真实性
B． 有效性
C． 完整性
D． 一致性
83、融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（　　），并由客户交存相应担保物的经营活动。
A． 出借资金供其买入证券
B． 出借资金
C． 出借证券供其卖出
D． 出借证券
84、能在证券交易所市场上买卖的基金有（　　）。
A． 封闭式基金
B． 上市的开放式基金
C． 交易型开放式指数基金
D． 非上市的开放式基金
85、在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。
A． 价格优先原则
B． 时间优先原则
C． 客户优先原则
D． 经纪商优先原则
86、证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为l00股(份)或其整数倍的有（　　）。
A． 买入股票
B． 买入基金
C． 买人权证
D． 买入债券
87、国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（　　）。
A． 保险公司
B． 证券公司、社会保障类公司
C． 信托公司、基金公司
D． 合格境外机构投资者
88、《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（　　）。
A． 标准券欠库风险
B． 政策风险
C． 放大交易风险
D． 信用风险
89、关于报价驱动，下列说法正确的有（　　）。
A． 是一种竞价市场
B． 证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C． 做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D． 证券成交价格的形成由做市商决定
90、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。
A． 申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B． 申购价格与发行价格之间的差额部分
C． 未中签部分
D． 发行价格下限与上限之间的差额部分
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A． 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B． 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C． 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D． 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
92、证券登记按性质划分可以分为（　　）等。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
93、下列关于结算账户的管理说法正确的是（　　）。
A． 证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B． 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C． 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D． 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请
94、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。
A． 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B． 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C． 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定 的条件
D． 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
95、下列关于直接营销渠道的说法正确的有（　　）。
A． 分支机构提供较为主动的分销方式
B． 分支机构提供较为被动的分销方式
C． 直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D． 直接销售队伍的缺点是成本较高
96、投资者买卖证券的基本途径有（　　）。
A． 直接进入交易场所自行买卖证券
B． 委托经纪商代理买卖证券
C． 电话委托
D． 传真委托
97、关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（　　）。
A． 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B． 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C． 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D． 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
98、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（　　）。
A． 填写“客户有关资料更改申请”
B． 修改密码、清密
C． 办理撤销指定交易手续
D． 办理转托管手续
99、引发交易异常情况的技术故障问题包括（　　）。
A． 证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B． 证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C． 证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D． 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
100、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（　　）。
A． 最低价格卖出
B． 最低价格买入
C． 最高价格卖出
D． 最高价格买入
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、 根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（　　）

102、 上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（　　）

103、网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（　　）

104、 对具有2年以上．(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。 （　　）

105、 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　　）

106、《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（　　）
107、 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （　　）

108、 证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （　　）

109、 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　）

110、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（　　）