2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5) - 233网校证券从考试题库：在线全
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
2、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（ ），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．联合财产
B．集合财产
C．独立财产
D．共有财产
3、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
4、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理
5、以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。
A．风险收益法
B．情景综合分析法
C．界面法
D．成本收益法
6、全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（ ）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中央国债登记结算有限责任公司
7、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
8、（ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略
B．积极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略
9、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（ ）。
A．期末未分配利润已实现部分
B．期末未分配利润未实现部分
C．期末未分配利润
D．零
10、交易所交易资金清算流程中，（ ）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
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A．短期
B．中期
C．长期
D．不确定
12、 从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的是（ ）。
A．买入并持有策略
B．恒定分散策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略
13、 工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（ ）。
A．市场行业内利差
B．市场区域内利差
C．市场板块内利差
D．市场利差
14、 投资于（ ）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．货币市场型
15、 （ ）构成托管人内部控制的基础。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
16、 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）。
A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%
17、 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
18、 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。
A．维持不变
B．下降
C．上升
D．两者没有明显关系
19、 （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道氏指数
20、 根据简单过滤器规则，（ ）。
A．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出
B．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入
C．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓
D．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
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A．正相关
B．负相关
C．线性
D．凸性
22、 对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（ ）中持续计提一定比例的销售服务费。
A．基金佣金
B．基金手续费
C．基金财产
D．基金总资产
23、 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
24、 （ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
25、 依据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．基金管理人
B．运作方式
C．基金托管人
D．法律形式
26、 （ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权
27、 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ）环节。
A．基金募集
B．上市交易
C．净值复核
D．投资运作
28、 （ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．资本资产定价模型
D．APT
29、 基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%
30、 （ ）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。
A．确定具体的目标客户
B．确定拟纳入的股票
C．发现具有发展潜力的市场
D．挖掘其他基金的优点
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A．10%～30%
B．50%～70%
C．20%～40%
D．70%～90%
32、 一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（ ），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（ ）。
A．越小，越小
B．越大，越小
C．越小，越大
D．越大，越大
33、 （ ）年我国推出了首批QDIl基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006
34、 一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
A．较高，较短
B．较低，较长
C．较高，较长
D．较低，较高
35、 （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强式有效市场
B．有效市场
C．半强式有效市场
D．弱式有效市场
36、 （ ）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金的会计核算
D．基金运营服务
37、 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A．信托投资公司
B．政策性银行
C．商业银行
D．保险公司
38、 （ ）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A．产品线的广度
B．产品线的宽度
C．产品线的深度
D．产品线的长度
39、 行为金融理论以（ ）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。
A．行为学
B．心理学
C．社会学
D．契约论
40、 债券的价格与市场利率变动关系是（ ）。
A．正方向变动
B．反方向变动
C．无关
D．随机
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A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
42、 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。
A．远期利率
B．即期利率
C．平均利率
D．中短期平均利率
43、 （ ）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A．增长型基金
B．混合型基金
C．平衡型基金
D．收入型基金
44、 在我国，基金管理公司采取的组织形式是（ ）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制
45、 道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（ ）打下了基础。
A．K线理论
B．波浪理论
C．切线理论
D．指标理论
46、 2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（ ）。
A．南方宝元债券基金
B．招商安泰系列基金
C．南方避险增值基金
D．华安现金富利基金
47、 在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．贝塔值
B．持股集中度
C．标准差
D．行业投资集中度
48、 1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（ ）。
A．契约型投资基金
B．开放式基金
C．股票基金
D．封闭式基金
49、 基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．份额持有人
B．监管机构
C．结算机构
D．注册登记机构
50、 （ ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．中国证券业协会
D．中国证监会
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A．基金份额持有人大会
B．基金股东大会
C．基金运营
D．基金公司经营业绩
52、 （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
53、 基金反映的是一种（ ）关系，是一种（ ）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A．所有权关系，所有权
B．债权债务，债权
C．信托，受益
D．委托代理，代理
54、 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
55、 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（ ）。
A．招募说明书
B．托管协议
C．基金合同
D．基金份额发售公告
56、 以下属于资产配置基本方法的是（ ）。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横界面法
D．市场有效法
57、 （ ）具有法人资格。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
58、 投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的（ ）标准。
A．最低
B．最高
C．适中
D．规模
59、 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
60、 市盈率是股票价格与每股（ ）的比值。
A．净利润
B．狰资产
C．收益
D．股利
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61、 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）。
A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．承诺收益
62、 力图避免“后悔”心理主要表现在（ ）。
A．委托他人代为投资
B．“随大流”投资
C．追涨杀跌投资
D．依赖技术分析
63、 以下关于跟踪误差描述正确的是（ ）。
A．投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
B．债券数量越多，跟踪误差就越大
C．债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大
D．跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
64、 有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（ ）。
A．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
B．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
C．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大
D．如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合
65、 基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册
66、 以下对弱式有效市场描述正确的有（ ）。
A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
67、 关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（ ）。
A．T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B．有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
C．切点证券组合T完全由市场确定
D．切点证券组合T与投资者的偏好有关
68、 对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（ ）。
A．明确这些证券的价格形成机制
B．明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
C．发现那些价格偏离其价值的证券
D．对投资组合进行业绩评估
69、 国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（ ）。
A．固定并长期持有策略
B．对冲保险策略
C．套期保值策略
D．固定比例投资组合保险策略
70、 市场分割理论认为（ ）。
A．长、中、短期债券被分割在不同的市场上
B．长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
C．长期借贷活动决定短期债券的利率
D．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
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A．资本结构
B．资产运作效率
C．偿债能力
D．盈利能力
72、 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（ ）。
A．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报
C．买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
D．先后顺序按照交易主机接受申报的时问确定
73、 计算债券投资组合收益率的方法有（ ）。
A．加权平均投资组合收益率
B．算数平均投资组合收益率
C．投资组合内部收益率
D．投资组合平均收益率
74、 目前世界资本市场应用最广泛的（ ）等都是源于道氏理论的思想。
A．道．琼斯工业指数
B．标准普尔500指数
C．金融时报指数
D．日经指数
75、 在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（ ）。
A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
C．对“老基金”进行了全面规范清理
D．开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
76、 基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
A．基金资产保管
B．基金信息披露
C．基金资金清算
D．会计复核
77、 基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C．预测基金未来的发展趋势
D．为基金投资者的投资决策提供依据
78、 会计异常体现在（ ）。
A．小公司效应
B．盈余意外效应
C．市净率效应
D．市盈率效应
79、 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．价格形成方式不同
80、 以下（ ）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。
A．自动传真
B．邮寄服务
C．电子信箱
D．手机短信
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A．节假日期间的最近7日年化收益率
B．节假日期间的每万份基金净收益
C．节假日最后一日的最近7日年化收益率
D．节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
82、 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（ ）。
A．各类账户开设不及时、不独立
B．印章使用不规范
C．重要合同没有按规定保管
D．没有认真对账导致基金账务出现差错
83、 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。
A．简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B．时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C．时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D．算术平均收益率要大于几何平均收益率
84、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。
A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D．可以使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”等词语进行语言表述
85、 封闭式基金发售方式主要有（ ）。
A．金额认购
B．网上发售
C．证券认购
D．网下发售
86、 投资收益是指基金经营活动中因（ ）等实现的损益。
A．买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B．ETF替代损益
C．因股票、基金投资等获得的股利收益
D．衍生工具投资产生的相关损益
87、 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
88、 未接到（ ），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
A．交易所的合法数据
B．登记结算公司的合法数据
C．基金份额持有人的指令
D．基金管理人的指令
89、 基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有（ ）。
A．认购费
B．申购费
C．赎回费
D．管理费
90、 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（ ）。
A．基金份额总额达到核准规模的60%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于3亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人
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A．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D．按照规定召集基金份额持有人大会
92、 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ）。
A．水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B．久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C．对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D．一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
93、 从配置策略上看，资产配置可分为（ ）。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略
94、 下面关于基金的说法，正确的是（ ）。
A．基金托管人保管基金
B．基金管理人管理基金
C．基金投资者购买基金
D．中介或代理机构服务基金
95、 基金年度报告中应披露的财务指标包括（ ）。
A．加权平均基金份额上期利润
B．期初基金资产总值
C．本期加权平均净值利润率
D．本期基金份额净值增长率
96、 基金财务会计报表包括（ ）。
A．资产负债表
B．现金流量表
C．利润表
D．净值变动表
97、 切点证券组合T的经济意义有（ ）。
A．所有投资者拥有完全相同的有效边界
B．投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
C．与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
D．所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
98、 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（ ）。
A．营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用
B．公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施
C．有效的实施还需要仔细制订人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员
D．要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合
99、 QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有（ ）。
A．发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小
C．QDIl基金份额可以用人民币进行认购
D．QDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
100、 当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（ ）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B．基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C．托管人召集基金份额持有人大会
D．托管人的法定名称或住所发生变更
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101、 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（ ）
102、 对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（ ）
103、 利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（ ）
104、 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（ ）
105、 直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（ ）
106、 1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（ ）
107、 与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（ ）
108、 对于股票价格行为的研究，我们可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。（ ）
109、 产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（ ）
110、 目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（ ）
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1、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
2、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（ ），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．联合财产
B．集合财产
C．独立财产
D．共有财产
3、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
4、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理
5、以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。
A．风险收益法
B．情景综合分析法
C．界面法
D．成本收益法
6、全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（ ）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中央国债登记结算有限责任公司
7、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
8、（ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略
B．积极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略
9、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（ ）。
A．期末未分配利润已实现部分
B．期末未分配利润未实现部分
C．期末未分配利润
D．零
10、交易所交易资金清算流程中，（ ）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。
A．短期
B．中期
C．长期
D．不确定
12、 从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的是（ ）。
A．买入并持有策略
B．恒定分散策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略
13、 工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（ ）。
A．市场行业内利差
B．市场区域内利差
C．市场板块内利差
D．市场利差
14、 投资于（ ）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．货币市场型
15、 （ ）构成托管人内部控制的基础。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
16、 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）。
A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%
17、 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
18、 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。
A．维持不变
B．下降
C．上升
D．两者没有明显关系
19、 （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道氏指数
20、 根据简单过滤器规则，（ ）。
A．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出
B．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入
C．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓
D．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 B系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（ ）。
A．正相关
B．负相关
C．线性
D．凸性
22、 对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（ ）中持续计提一定比例的销售服务费。
A．基金佣金
B．基金手续费
C．基金财产
D．基金总资产
23、 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
24、 （ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
25、 依据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．基金管理人
B．运作方式
C．基金托管人
D．法律形式
26、 （ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权
27、 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ）环节。
A．基金募集
B．上市交易
C．净值复核
D．投资运作
28、 （ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．资本资产定价模型
D．APT
29、 基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%
30、 （ ）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。
A．确定具体的目标客户
B．确定拟纳入的股票
C．发现具有发展潜力的市场
D．挖掘其他基金的优点
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。
A．10%～30%
B．50%～70%
C．20%～40%
D．70%～90%
32、 一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（ ），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（ ）。
A．越小，越小
B．越大，越小
C．越小，越大
D．越大，越大
33、 （ ）年我国推出了首批QDIl基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006
34、 一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
A．较高，较短
B．较低，较长
C．较高，较长
D．较低，较高
35、 （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强式有效市场
B．有效市场
C．半强式有效市场
D．弱式有效市场
36、 （ ）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金的会计核算
D．基金运营服务
37、 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A．信托投资公司
B．政策性银行
C．商业银行
D．保险公司
38、 （ ）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A．产品线的广度
B．产品线的宽度
C．产品线的深度
D．产品线的长度
39、 行为金融理论以（ ）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。
A．行为学
B．心理学
C．社会学
D．契约论
40、 债券的价格与市场利率变动关系是（ ）。
A．正方向变动
B．反方向变动
C．无关
D．随机
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A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
42、 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。
A．远期利率
B．即期利率
C．平均利率
D．中短期平均利率
43、 （ ）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A．增长型基金
B．混合型基金
C．平衡型基金
D．收入型基金
44、 在我国，基金管理公司采取的组织形式是（ ）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制
45、 道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（ ）打下了基础。
A．K线理论
B．波浪理论
C．切线理论
D．指标理论
46、 2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（ ）。
A．南方宝元债券基金
B．招商安泰系列基金
C．南方避险增值基金
D．华安现金富利基金
47、 在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．贝塔值
B．持股集中度
C．标准差
D．行业投资集中度
48、 1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（ ）。
A．契约型投资基金
B．开放式基金
C．股票基金
D．封闭式基金
49、 基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．份额持有人
B．监管机构
C．结算机构
D．注册登记机构
50、 （ ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．中国证券业协会
D．中国证监会
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A．基金份额持有人大会
B．基金股东大会
C．基金运营
D．基金公司经营业绩
52、 （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
53、 基金反映的是一种（ ）关系，是一种（ ）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A．所有权关系，所有权
B．债权债务，债权
C．信托，受益
D．委托代理，代理
54、 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
55、 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（ ）。
A．招募说明书
B．托管协议
C．基金合同
D．基金份额发售公告
56、 以下属于资产配置基本方法的是（ ）。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横界面法
D．市场有效法
57、 （ ）具有法人资格。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
58、 投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的（ ）标准。
A．最低
B．最高
C．适中
D．规模
59、 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
60、 市盈率是股票价格与每股（ ）的比值。
A．净利润
B．狰资产
C．收益
D．股利
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61、 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）。
A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．承诺收益
62、 力图避免“后悔”心理主要表现在（ ）。
A．委托他人代为投资
B．“随大流”投资
C．追涨杀跌投资
D．依赖技术分析
63、 以下关于跟踪误差描述正确的是（ ）。
A．投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
B．债券数量越多，跟踪误差就越大
C．债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大
D．跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
64、 有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（ ）。
A．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
B．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
C．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大
D．如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合
65、 基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册
66、 以下对弱式有效市场描述正确的有（ ）。
A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
67、 关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（ ）。
A．T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B．有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
C．切点证券组合T完全由市场确定
D．切点证券组合T与投资者的偏好有关
68、 对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（ ）。
A．明确这些证券的价格形成机制
B．明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
C．发现那些价格偏离其价值的证券
D．对投资组合进行业绩评估
69、 国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（ ）。
A．固定并长期持有策略
B．对冲保险策略
C．套期保值策略
D．固定比例投资组合保险策略
70、 市场分割理论认为（ ）。
A．长、中、短期债券被分割在不同的市场上
B．长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
C．长期借贷活动决定短期债券的利率
D．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
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A．资本结构
B．资产运作效率
C．偿债能力
D．盈利能力
72、 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（ ）。
A．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报
C．买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
D．先后顺序按照交易主机接受申报的时问确定
73、 计算债券投资组合收益率的方法有（ ）。
A．加权平均投资组合收益率
B．算数平均投资组合收益率
C．投资组合内部收益率
D．投资组合平均收益率
74、 目前世界资本市场应用最广泛的（ ）等都是源于道氏理论的思想。
A．道．琼斯工业指数
B．标准普尔500指数
C．金融时报指数
D．日经指数
75、 在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（ ）。
A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
C．对“老基金”进行了全面规范清理
D．开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
76、 基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
A．基金资产保管
B．基金信息披露
C．基金资金清算
D．会计复核
77、 基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C．预测基金未来的发展趋势
D．为基金投资者的投资决策提供依据
78、 会计异常体现在（ ）。
A．小公司效应
B．盈余意外效应
C．市净率效应
D．市盈率效应
79、 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．价格形成方式不同
80、 以下（ ）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。
A．自动传真
B．邮寄服务
C．电子信箱
D．手机短信
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A．节假日期间的最近7日年化收益率
B．节假日期间的每万份基金净收益
C．节假日最后一日的最近7日年化收益率
D．节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
82、 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（ ）。
A．各类账户开设不及时、不独立
B．印章使用不规范
C．重要合同没有按规定保管
D．没有认真对账导致基金账务出现差错
83、 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。
A．简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B．时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C．时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D．算术平均收益率要大于几何平均收益率
84、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。
A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D．可以使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”等词语进行语言表述
85、 封闭式基金发售方式主要有（ ）。
A．金额认购
B．网上发售
C．证券认购
D．网下发售
86、 投资收益是指基金经营活动中因（ ）等实现的损益。
A．买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B．ETF替代损益
C．因股票、基金投资等获得的股利收益
D．衍生工具投资产生的相关损益
87、 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
88、 未接到（ ），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
A．交易所的合法数据
B．登记结算公司的合法数据
C．基金份额持有人的指令
D．基金管理人的指令
89、 基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有（ ）。
A．认购费
B．申购费
C．赎回费
D．管理费
90、 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（ ）。
A．基金份额总额达到核准规模的60%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于3亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人
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A．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D．按照规定召集基金份额持有人大会
92、 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ）。
A．水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B．久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C．对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D．一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
93、 从配置策略上看，资产配置可分为（ ）。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略
94、 下面关于基金的说法，正确的是（ ）。
A．基金托管人保管基金
B．基金管理人管理基金
C．基金投资者购买基金
D．中介或代理机构服务基金
95、 基金年度报告中应披露的财务指标包括（ ）。
A．加权平均基金份额上期利润
B．期初基金资产总值
C．本期加权平均净值利润率
D．本期基金份额净值增长率
96、 基金财务会计报表包括（ ）。
A．资产负债表
B．现金流量表
C．利润表
D．净值变动表
97、 切点证券组合T的经济意义有（ ）。
A．所有投资者拥有完全相同的有效边界
B．投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
C．与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
D．所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
98、 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（ ）。
A．营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用
B．公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施
C．有效的实施还需要仔细制订人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员
D．要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合
99、 QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有（ ）。
A．发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小
C．QDIl基金份额可以用人民币进行认购
D．QDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
100、 当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（ ）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B．基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C．托管人召集基金份额持有人大会
D．托管人的法定名称或住所发生变更
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101、 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（ ）
102、 对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（ ）
103、 利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（ ）
104、 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（ ）
105、 直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（ ）
106、 1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（ ）
107、 与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（ ）
108、 对于股票价格行为的研究，我们可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。（ ）
109、 产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（ ）
110、 目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（ ）
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