2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率
B．每股盈余成长率
C．市净率
D．现金流折现

2、基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。
A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理

3、以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。
A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

4、（　　）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。
A．促销
B．代销
C．传销
D．分销

5、基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（　　）。
A．发起人、管理人和份额持有人
B．管理人、托管人和份额持有人
C．托管人、发起人和份额持有人
D．受益人、管理人和份额持有人

6、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。
A．100
B．200
C．300
D．500

7、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（　　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

8、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。
A．较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C．买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

9、基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（　　）。
A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B．核算办法不合理
C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
10、买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（　　）的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。
A．同方向、同比例
B．反方向、同比例
C．同方向、反比例
D．反方向、反比例

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。
A．20%
B．25%
C．33%
D．50%

12、 相比较而言，（　　）更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．持续增长率
B．盈余保留率
C．红利收益率
D．净资产收益率

13、 在实践中，可以根据某种债券的（　　）来判断其流动性风险的大小。
A．买卖差价
B．到期期限
C．一年中付息的次数
D．发行主体的质量

14、 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。
A．增加权重，增加权重
B．降低权重，降低权重
C．增加权重，降低权重
D．降低权重，增加权重

15、 根据股利贴现模型，应该（　　）。
A．买入被低估的股票，买入被高估的股票
B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票

16、 上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作（　　）。
A．最小风险组合
B．最小方差组合
C．最佳资产组合
D．最高收益组合

17、 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（　　）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．全部资产
B．净资产
C．全部资产及所有负债
D．负债

18、 下列不属于基金投资风格分析的是（　　）。
A．持仓集中度分析
B．持仓结构分析
C．持仓股本规模分析
D．持仓成长性分析

19、 （　　）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．通货膨胀风险
D．提前赎回风险

20、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内做出核准或者不予核准的决定。
A．1
B．2
C．3
D．6

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A．马柯威茨
B．夏普
C．罗斯
D．罗尔

22、 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。
A．1
B．2
C．3
D．5

23、 基金管理公司董事会每年应至少召开（　　）定期会议。
A．1次
B．3次
C．2次
D．无限制

24、 在无效的市场条件下，基金管理人可通过（　　）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。
A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

25、 （　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段

26、 中国证监会对基金管理公司的（　　）是日常监管的重点。
A．基金准入
B．公司治理监管
C．内部控制监管
D．经营运作监管

27、 自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（　　）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6

28、 （　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则

29、 （　　）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。
A．到期收益率
B．复利收益率
C．实际回报率
D．再投资利率

30、 （　　）的申购是用一揽子股票换取其份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。
A．ETF
B．LOF
C．ETF联接基金
D．基金中的基金

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A．无为管理法
B．被动管理法
C．乐观管理法
D．积极管理法

32、 以下对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（　　）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益风险以及各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以资产的规模为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

33、 市净率是股票价格与每股（　　）的比值。
A．净利润
B．净资产
C．收益
D．股利
34、开放式基金应当保持不低于基金资产净值（　　）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A．1%
B．2%
C．5%
D．10%

35、 从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税。
A．3‰
B．1．5‰
C．1‰
D．2‰

36、 （　　）是为投资额较大的个人投资者和机构拱资者提供的最具个性化的服务。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．专人服务

37、 对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。
A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)
D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)

38、 （　　）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。
A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金

39、 （　　）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会

40、 由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（　　）。
A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（　　）。
A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

42、 开放式基金的价格是以（　　）为基础计算的。
A．基金份额净值
B．市场供求关系
C．市盈率
D．购买股票的占比

43、 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（　　）的信息。
A．0．5%
B．1%
C．1．5%
D．2%
44、 （　　）一般有一个固定的存续期。
A．封闭式基金
B．公司型基金
C．契约型基金
D．开放式基金

45、 （　　）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A．市场灵敏度
B．市场有效性
C．市场长期性
D．市场有机性

46、 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（　　）。
A．基金转换费
B．基金管理人的管理费
C．基金托管人的托管费
D．销售服务费

47、 基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（　　）人。
A．100
B．200
C．300
D．以上都不是

48、 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（　　）。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

49、 根据基金的（　　）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A．投资对象
B．投资目标
C．投资理念
D．资金来源和用途

50、 从实践经验来看，人们通常用公司股票的（　　）所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。
A．市场价值
B．内在价格
C．现值
D．收益率

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A．债权债务
B．所有权
C．信托
D．产权

52、 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（　　）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证券业协会基金业委员会

53、 对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（　　）。
A．资产
B．负债
C．所有者权益
D．收益水平

54、 我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（　　）。
A．180天
B．200天
C．1年
D．1个会计年度

55、 （　　）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A．收益风险曲线
B．风险曲线
C．收益曲线
D．收益率曲线

56、 根据（　　）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A．投资对象
B．投资目标
C．运作方式
D．投资理念

57、 （　　）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
A．持股集中度
B．净值增长率
C．基金股票周转率
D．标准差

58、 依据（　　）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A．投资目标
B．投资对象
C．投资理念
D．运作方式

59、 ETF的申购、赎回采用（　　）方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、金额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回

60、 投资组合管理中的核心环节是（　　）。
A．投资风险控制
B．投资组合风险预测
C．资产配置
D．资产风险控制

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61、 投资者的共同偏好规则是指（　　）。
A．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
B．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
C．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
D．人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好

62、 督察长不得有下列行为（　　）。
A．擅离职守，无故不履行职责
B．违反规定授权他人代为履行职责
C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

63、 在基金份额发售的3日前，以下（　　）不需要登载在指定报刊上。
A．招募说明书、基金合同摘要
B．基金合同
C．托管协议
D．基金份额发售公告

64、 我国基金监管的目标包括（　　）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．推动基金业的发展

65、 市场异常现象可以分为（　　）。
A．日历异常
B．事件异常
C．公司异常
D．会计异常

66、 β系数主要有以下（　　）方面的应用。
A．证券的选择
B．风险控制
C．投资组合绩效评价
D．收益的预期

67、 积极型股票投资策略大致包括（　　）。
A．在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略
B．在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
C．人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等
D．选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格

68、 从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以（　　）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。
A．资产类别的历史表现
B．资产类别的表现
C．投资人的风险偏好
D．投资人的风险规避

69、 基金会计复核包括基金（　　）等的复核。
A．账务
B．头寸
C．资产净值
D．合同

70、 资产配置过程是在（　　）基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上，构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。
A．投资者的资产规模
B．投资者的风险承受能力
C．效用函数
D．期望函数

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A．可实际投资的
B．可衡量的
C．可预先确定的
D．具有明确的构成

72、 按投资目标，证券组合通常包括（　　）类型。
A．避税型
B．收入型
C．固定资产型
D．增长型

73、 内部环境控制主要包括（　　）。
A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C．建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D．建立健全内部授权控制体系

74、 股票基金所面临的投资风险主要包括（　　）。
A．非系统性风险
B．系统性风险
C．委托代理风险
D．管理运作风险

75、 基金托管人内部控制的制度建设，需要（　　）。
A．建立完善的稽核监督体系
B．明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C．严格内部管理制度
D．划分岗位薪酬等级

76、 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。
A．资产负债表
B．基金经营业绩表
C．基金收益分配表
D．基金净值变动表

77、投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（　　）。
A．基础利率不能随时问不断波动
B．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C．投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
D．投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

78、 当发生对（　　）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及证监局备案。
A．基金份额持有人权益
B．基金管理人权益
C．基金托管人权益
D．基金价格

79、 （　　）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。
A．月末
B．季末
C．年中
D．年末

80、 在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．基金代销机构

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A．资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D．投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

82、 下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（　　）。
A．指期末可供基金进行利润分配的金额
B．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
C．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

83、 从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（　　）。
A．基金的发行
B．基金的投资管理
C．基金的市场营销
D．基金的后台管理

84、除中国证监会另有规定外，QDIl基金不得有下列（　　）行为。
A．购买不动产
B．购买实物商品
C．购买房地产抵押按揭
D．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

85、 基金信息披露监管已形成了（　　）的基金信息披露规范体系。
A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

86、 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。
A．承销证券
B．向他人贷款
C．从事承担有限责任的投资
D．向他人提供担保

87、 基金募集信息披露监管包括（　　）。
A．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

88、 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（　　）。
A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

89、 基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。
A．设定具体的市场营销目标
B．收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据
C．分析拟发行基金的目标市场
D．评估外部因素和内部因素

90、 下列关于本期利润的说法正确的是（　　）。
A．是基金在一定时期内全部损益的总和
B．包括计入当期损益的公允价值变动损益
C．该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

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A．基金管理公司内设的市场部门
B．基金托管公司内设的市场部门
C．会计师事务所内的市场部门
D．取得基金代销业务资格的机构

92、 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。
A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

93、 我国基金信息披露的制度体系层次分为（　　）。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则

94、 积极的股票风格管理（　　）。
A．主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B．只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C．若股票前景不妙，降低权重
D．若股票前景良好，增加权重

95、 如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。
A．期末未分配利润已实现部分
B．期末未分配利润未实现部分
C．期末未分配利润
D．期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分

96、 基金信息披露可分为（　　）。
A．募集信息披露
B．投资回报信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

97、 督察长的主要职责包括（　　）。
A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D．向基金管理公司总经理报送工作报告

98、 关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有（　　）。
A．在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小
B．使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段
C．一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值
D．T-M模型和H—M模型只是对管理组合的SML的非线性处理有所不同
99、 基金促销组合的要素包括（　　）。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

100、 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。
A．净资产不少于2亿元人民币
B．经营证券投资基金管理业务达3年以上
C．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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101、 建立在SML之上的詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，在实际应用过程中可以选择一个或两个准市场组合作为市场组合的替代品。（　　）

102、 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　）

103、 历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。（　　）

104、 ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（　　）

105、 买入并持有策略支付模式为直线。（　　）

106、基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。（　　）

107、 恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（　　）

108、 证券组合管理的被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。（　　）

109、 目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按日支付。（　　）

110、 现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（　　）

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