2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、委托指令根据（　　），有市价委托和限价委托。
A． 委托订单的数量
B． 买卖证券的方向
C． 委托价格限制
D． 委托时效限制
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。{Page}


3、提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。
A． 流动性
B． 稳定性
C． 有效性
D． 安全性
4、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A． 财务状况
B． 业务资格
C． 管理能力
D． 投资业绩
5、证券的公正原则要求公正地对待（　　），以及公正地处理证券交易事务。
A． 证券交易的参与各方
B． 参与者
C． 证券市场的参与各方
D． 证券交易的交易双方
6、客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。
A． 融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量X买人价格)×100%
B． 融资保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C． 融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×证券市价)×100%
D． 融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×收盘价)×100%
7、从内容上看，权证具有（　　）的性质。
A． 期权
B． 所有权
C． 约定交易
D． 远期交易
8、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
9、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。
A． 9：00—9：30
B． 9：15～9：25
C． 9：25—9：30
D． 9：10～9：25
10、（　　）是指证券被列人证券牌价表，并允许进行交易。
A． 挂牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 复牌
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、证券公司要从（　　）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A． 咨询
B． 开户
C． 委托
D． 清算
12、以下关于非上市证券自营买卖的说法不正确的是（　）。{Page}

13、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（　　）制定。
A． 中国证监会
B． 中国结算公司
C． 国家发改委
D． 证券交易所
14、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（　　）。
A． 13：00
B． 14：00
C． 15：00
D． 15：30
15、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作。 {Page}


16、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。
A． 挂名制
B． 匿名制
C． 代码制
D． 实名制
17、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A． 上周
B． 上月
C． 上季度
D． 上年
18、上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
A． 基金交易
B． 权证交易
C． 债券买断式回购交易
D． 债券质押式回购交易
19、办理场外认购、申购、赎回，应使用（　　）。{Page}


20、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕销户手续。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A． 15%
B． 20%
C． 50%
D． 100%
22、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（　　）天内无异议后实施。
A． 10
B． 15
C． 20
D． 30
23、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。
A． 市场指数的风险度
B． 市场指数的波动性
C． 市场价格的波动性
D． 市场价格的风险度
24、下列关于交易席位的说法中，错误的是（　　）。
A． 交易席位是会员享有交易权限的基础
B． 代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位
C． 与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错
D． 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位
25、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
A． 25000
B． 2500
C． 100
D． 10
26、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。
A． 转托管
B． 双重托管
C． 指定托管
D． 复合托管
27、在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A． 虚拟匹配量
B． 虚拟未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
28、有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间如下：甲的卖出价10．70元，时间为13：35；乙的卖出价10．40元，时间为13：40；丙的卖出价10．70元，时问为13：25；丁的卖出价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A． 丁、甲、丙、乙
B． 丙、乙、丁、甲
C． 乙、丙、甲、丁
D． 丙、丁、乙、甲
29、（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 操作风险
D． 价差风险
30、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。
A． 融资保证金比例=(保证金融资买入证券数量×买入价格）×100%
B． 融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%
C． 融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×证券市价×100%
D． 融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、（　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A． 集中性市场营销策略
B． 差异性市场营销策略
C． 无差异市场营销策略
D． 分散性市场营销策略
32、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（　　）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A． 成交说明书
B． 买卖成交报告单
C． 成交清单
D． 委托说明书
33、上海证券交易所规定每一申购单位为（　　）股，申购数量不少于（　　）股。
A． 1 000，1 000
B． 1 000，500
C． 500，500
D． 500，1 000
34、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（　）。 {Page}

35、上海证券交易所和深圳证券交易所（　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。{Page}

36、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。
A． 0．005元或其整数倍
B． 0．001元或其整数倍
C． 0．05元或其整数倍
D． 0．01元或其整数倍
37、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（　　），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
38、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。
A． 4
B． 5
C． 6
D． 7
39、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。
A． 客户交易结算资金第三方存管
B． 会员分级结算
C． 新股发行现金申购
D． 客户交易结算资金独立存管
40、证券公司应在每个会计年度结束后（　　）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A． 1
B． 3
C． 4
D． 6
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控时，客户维持担保比例不得低于（　　）。{Page}


42、在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A． 9：25—11：30
B． 9：30—11：30
C． 15：00—l5：30
D． 13：00—15：30
43、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A． 10万元以上15万元以下
B． 15万元以上20万元以下
C． 20方元以上50万元以下
D． 30万元以上50万元以下
44、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
45、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。以下关于专用证券账户说法不正确的是（　　）。{Page}


46、（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A． 单边净额清算
B． 双边净额清算
C． 三边净额清算
D． 多边净额清算
47、金融租赁公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币。{Page}


48、清算、交收与财产实际转移之间的关系是（　）。{Page}

49、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。
A． 证券名称
B． 成交价
C． 成交量
D． 买卖双方所在会员营业部的名称
50、在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A． 虚拟匹配量
B． 虚拟未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 3倍以上5倍以下
D． 3倍
52、证券交易的对象就是（　　）。
A． 有价证券
B． 合同中的标的物
C． 证券买卖的标的物
D． 股票、债券和基金
53、证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。
A． 发行人
B． 交易组织者
C． 持有人
D． 运行监督人
54、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。
A． 正式会员
B． 临时会员
C． 普通会员
D． 特别会员
55、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）手，即10万元面值及其整数倍。
A． 1
B． 10
C． 100
D． 1000
56、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。
A． 违约风险基金
B． 转融通互保基金
C． 转融通风险基金
D． 转融通保障基金
57、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。
A． 4.85
B． 5.05
C． 5.85
D． 6.05
58、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A． 证券公司
B． 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C． 中国证券登记结算有限责任公司
D． 交易参与人
59、证券公司应当根据不同客户的情况，进行（　　）管理。
A． 分类
B． 集中
C． 区别
D． 分级
60、在（　　）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。
A． 朋友
B． 自己实际控制的账户
C． 亲戚
D． 母公司与分公司
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61、证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。
A． 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B． 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C． 对客户资金实行第三方存管
D． 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
62、操纵市场的行为会对证券市场构成（　　）的严重危害。
A． 扰乱正常的供求关系
B． 造成证券价格异常波动
C． 损害投资者利益
D． 损害国家利益
63、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。
A． 口头或书面警示
B． 约见谈话
C． 要求提交书面承诺
D． 限制相关证券账户交易
64、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。
A． A股
B． B股
C． 基金
D． 债券
65、下面关于清算和交收说法正确的是（　　）。
A． 清算和交收两个过程统称为结算
B． 从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C． 交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D． 通过清算和交收结束整个交易过程
66、证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。
A． 作获利保证
B． 作共担风险承诺
C． 虚假宣传
D． 误导客户
67、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。
A． T-5日前为申请材料送交日
B． T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C． T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D． T日为公告刊登日
68、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。
A． 在挂牌前发布推荐报告
B． 在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C． 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D． 经会计师事务所审计的年度报告
69、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。
A． 证券公司向监管机构的报告制度
B． 举报制度
C． 信息披露
D． 检查制度
70、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（　　）等情形受让的证券。
A． 继承
B． 赠与
C． 离婚
D． 法人资格丧失
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A． T+1
B． T+2
C． T+3
D． T+4
72、客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。
A． 现金
B． 债券
C． 资产支持证券
D． 房产
73、证券市场具有（　　）的特征，一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求。
A． 客户群体多元化
B． 需求多样化
C． 服务个性化
D． 品种多样化
74、深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（　　）。
A． 申报买卖指令及其他业务指令
B． 获取实时及盘后交易回报
C． 获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D． 配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
75、投资者教育主要是对投资者进行（　　）。
A． 证券法规宣传
B． 证券知识普及
C． 证券交易风险揭示
D． 证券公司基本信息公示
76、下列选项中属于证券经营机构的禁止性行为的有：（　　）{Page}

77、证券交易的原则有（　　）。
A． 公开原则
B． 公平原则
C． 公正原则
D． 公共原则
78、电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。
A． 1股
B． 1份
C． 1元
D． 1张
79、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。
A． 融资融券业务资格申请书
B． 股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C． 融资融券业务方案
D． 内部管理制度文本
80、下列说法错误的有（　　）。
A． 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B． 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C． 连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息
D． 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（　　）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易
C． 专项资产管理计划收益权份额协议交易
D． 权证大宗交易
82、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。
A． 股权类期权
B． 利率期权
C． 货币期权
D． 金融期货合约期权
83、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（　　）。
A． 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B． 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C． 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D． 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
84、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（　　）。
A． 无差异市场营销策略
B． 集中性市场营销策略
C． 分散性市场营销策略
D． 差异性市场营销策略
85、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
A.股份编码和名称　　
B.上一转让日转让价格和数量　　
C.当日转让价格和数量　　
D.次日转让价格和数量

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A． 股份转让的委托申报时间
B． 股份编码和名称
C． 上一转让日转让价格和数量
D． 当日转让价格和数量
86、证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。
A． 人工电话
B． 传真委托
C． 自助和电话自动委托
D． 网上委托
87、证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（　　）。
A． 申请书、设立的批准文件
B． 经营证券业务许可证
C． 企业法人营业执照、章程
D． 主要业务规章制度
88、下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（　　）。
A． 申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B． 赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C． 投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金
D． 申购、赎回的申报指令不得撤销
89、上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（　　）。
A． 会员大会
B． 理事会
C． 董事会
D． 专门委员会
90、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）确定其最低结算备付金限额。
A． 上月证券日均买入金额
B． 上月证券日均卖出金额
C． 最低结算备付金比例
D． 现金维护比例
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（　　）。
A． 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B． 停牌期间，可以继续申报
C． 停牌期间，可以撤销申报
D． 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
92、政府债券的发行主体是（　　）。
A． 中央政府
B． 地方政府
C． 国家开发银行
D． 中国人民银行
93、在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（　　）。
A． 在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额
B． 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额
C． 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
D． 买断式回购到期购回金额
94、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（　　）。
A． 财产与收入状况
B． 风险承受能力
C． 投资偏好
D． 性格脾气
95、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（　　）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A． 客观
B． 公正
C． 公开
D． 可量化
96、下列关于最低备付说法正确的是（　　）。
A． 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
B． 若最低备付余额不足，应立即补足资金
C． 结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收
D． 结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
97、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（　　）。
A． 客户资产管理服务
B． 证券投资咨询服务
C． 代客理财服务
D． 理财顾问服务
98、法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（　　），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A． 证券结算账户
B． 资金结算账户
C． 证券交收账户
D． 资金交收账户
99、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守的规定有（　　）。{Page}

100、证券公司只能接受其（　　）期货公司的委托从事介绍业务。
A． 有重大影响的
B． 全资拥有的
C． 控股的
D． 被同一机构控制的
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、 配股发行不向投资者收取手续费。 （　　）

102、 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （　　）

103、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 （　　）

104、 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。 （　　）

105、创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。 （　　）

106、证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可以省略百分号。（　）

107、 网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。 （　　）

108、 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。 （　　）

109、 当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（　　）
110、 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （　　）