2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、指数型消极投资策略认为在有效市场中（　　）。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

2、不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（　　）。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．证券交易所

3、有效市场的最佳选择是（　　）。
A．积极型管理
B．混合型管理
C．消极型管理
D．以上都不合适

4、债券投资者所面临的主要风险是（　　）。
A．经营风险
B．利率风险
C．再投资风险
D．赎回风险

5、对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（　　）。
A．所得税
B．营业税
C．印花税
D．增值税

6、投资收益指基金经营活动中因（　　）等而实现的损益。
A．债券投资利息收入
B．银行存款利息收入
C．买卖股票．
D．手续费返还
7、基金（　　）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．份额持有人
B．管理人
C．托管人
D．注明登记机构

8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。
A．高风险、高收益
B．低风险、低收益
C．风险相对适中、收益相对稳健
D．基本没有风险

9、我国基金托管人由（　　）批准的商业银行担任。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证监会和中国人民银行
D．中国证监会和中国银监会

10、封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。
A．投资基金规模大小
B．上市公司质量
C．二级市场供求关系
D．投资时间长短

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 当作为基准的债券数目较大时，（　　）比较适用，但要求采用大量的历史数据。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．相关系数最大法

12、 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内，境外
B．境内，境内
C．境外，境外
D．境外，境内

13、 封闭式基金一般采用（　　）方式分红。
A．股票股利
B．配股
C．现金
D．转股

14、 以下属于基金运作费用的是（　　）。
A．前端或后端申购费、赎回费
B．托管费
C．投资利息费用
D．交易佣金

15、 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（　　）以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5

16、 以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（　　）。
A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B．采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
C．期望获得市场平均收益
D．采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

17、 T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。
A．T-1
B．T+I
C．T+0
D．T+2

18、 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A．4
B．5
C．6
D．12

19、 子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（　　）。
A．弧度
B．斜率
C．凸性
D．高度

20、 到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（　　）。
A．当前的面值
B．当前的价格
C．本息和
D．债券终值

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A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算

22、 指数型策略（　　）。
A．重点是进行风险控制
B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

23、 公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（　　）对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A．月末
B．年末
C．估值日
D．当日

24、 （　　）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A．结算备付金账户
B．基金银行存款账户
C．证券账户
D．股票账户

25、 无论是单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由p系数测定的系统风险之间存在（　　）关系。
A．正相关
B．负相关
C．线性
D．凸性

26、 在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（　　）之间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A．0．05%～0．15%
B．0．15%～0．2%
C．0．25%～0．5%
D．0．5%～0．75%

27、 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（　　）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A．传销队伍
B．分销队伍
C．代销队伍
D．直销队伍

28、关于费用率的计算，以下公式正确的是（　　）。
A．费用率=基金运作费用/基金总资产×100%
B．费用率=基金运作费用/基金平均净资产×100%
C．费用率=基金运作费用/基金税前利润×100%
D．费用率=基金运作费用/基金税后净资产×100%

29、QDIl基金份额净值应当在（　　）披露。
A．估值日前1个工作曰
B．估值日
C．估值日后1个工作日内
D．估值日后2个工作日内

30、 我国目前只能由依法设立的（　　）担任基金管理人。
A．基金发起人
B．基金管理公司
C．基金托管银行
D．基金投资者

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A．基金公会
B．证券投资基金业委员会
C．基金公司会员部
D．基金业行会

32、 内部控制的（　　）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则

33、 基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核

34、 封闭式基金的利润分配，每年不得少于（　　）次。
A．1
B．2
C．3
D．4

35、 基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（　　）责任。
A．委托
B．代理
C．信托
D．受托

36、 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（　　）。
A．买入并持有策略
B．动态资产配置
C．投资组合保险策略
D．投资组合策略

37、 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（　　）中会有详细约定。
A．基金份额上市交易公告书
B．招募说明书
C．基金合同
D．基金成立公告

38、 依据（　　）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A．服务方式
B．参与方式
C．设立条件
D．所承担的职责和作用

39、 （　　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置

40、 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

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A．买入
B．卖出
C．清仓
D．满仓

42、 在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。
A．认股权证基金
B．股票基金
C．债券基金
D．货币市场基金

43、 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。
A．1个月
B．半年
C．1年
D．2年

44、 （　　）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
A．证券交易所
B．基金托管银行
C．基金管理公司
D．基金注册登记机构

45、 下列关于开放式基金的表述正确的是（　　）。
A．申购期购买基金的费率要比认购期优惠
B．认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C．申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回
D．在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

46、QDIl基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（　　）承担。
A．境内托管人
B．境外托管人
C．次托管人
D．QDIl基金

47、 债券所具有的凸性是指（　　）是一种凸线型关系。
A．债券价格与利率之间的反向关系
B．债券面值与利率之间的反向关系
C．债券票面利率与市场利率之间的反向关系
D．债券价格与利率之间的正向关系

48、 在同一风险水平下能够令期望投资收益率（　　）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（　　）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A．最大，最大
B．最小，最大
C．最大，最小
D．最小，最小

49、 资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

50、 资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（　　）范围内运作。
A．资金规模实力
B．风险承受能力
C．预期收益水平
D．风险偏好程度

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（　　）。
A．营业税
B．企业所得税
C．个人所得税
D．增值税

52、 （　　）是指为实现战略营销日标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制

53、 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　），且不得少于董事会人数的（　　）。
A．1人，1/3
B．2人，1/4
C．3人，1/3
D．3人，1/2

54、 其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（　　）。
A．围绕原值波动
B．变小
C．不变
D．变大

55、 混合基金的风险（　　）股票基金，预期收益则要（　　）债券基金。
A．低于，高于
B．高于，低于
C．低于，低于
D．高于，高于

56、 从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（　　）。
A．按单利计息
B．按复利计息
C．贴现
D．折现的利率

57、 证券投资基金一般在（　　）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（　　）结转损益。
A．季末，逐日
B．季末，逐月
C．月末，逐日
D．月末，逐月

58、 2006年2月（　　）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A．《证券投资基金法》
B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D．《企业年金基金管理试行办法》
59、 ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。
A．组合证券
B．现金替代
C．现金
D．其他对价

60、 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

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61、 基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。
A．健全性原则和有效性原则
B．适当控制原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

62、 投资决策制定通常包括（　　）等内容。
A．投资决策的依据
B．决策的方式和程序
C．投资决策委员会的权限
D．投资决策的预期效果

63、 下列可以从基金财产中列支的费用有（　　）。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金合同生效前的验资费
D．基金合同生效后的信息披露费用

64、 下列说法正确的是（　　）。
A．基金的募集是证券投资基金投资的起点
B．基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性
C．基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点
D．基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

65、 基金托管人内部控制的目标是（　　）。
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C．维护基金持有人的权益
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

66、 基准比较法在实际应用中存在的问题有（　　）。
A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B．基金经理常有与基准组合比赛的念头
C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D．公开的市场指数并不包含现金余额

67、 基金市场服务机构主要包括（　　）。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金评级公司

68、 分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．风格的不同
C．投资区域的不同
D．投资人的不同

69、 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
A．投资组合平均剩余期限
B．收益的标准差
C．融资比例
D．浮动利率债券投资情况

70、 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（　　）。
A．基金募集
B．上市交易
C．投资监管
D．净值披露

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A．基金当事人
B．证券公司
C．基金市场服务机构
D．基金监管与自律机构

72、 以下关于买入并持有策略的说法错误的有（　　）。
A．买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C．买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
D．买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

73、基金收入中的其他收入包括（　　）。
A．赎回费扣除基本手续费后的余额
B．手续费返还、ETF替代损益
C．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D．管理人报酬

74、 以下不征收企业所得税的情况有（　　）。
A．证券投资基金从证券市中取得的收入
B．企业投资者从基金分配中获得的收入
C．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
D．从事基金管理活动取得的收入

75、 公司治理的基本原则包括（　　）。
A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．维护公司的统一性和完整性原则
D．股东利益最大化原则

76、 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。
A．基金合同约定的基金投资资产配置比例
B．融资限制
C．股票申购限制
D．法规允许的基金投资比例调整期限

77、 从（　　）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。
A．时间跨度
B．范围
C．配置策略
D．风格类别

78、 基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立研究报告质量评价体系

79、 基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收

80、 证券投资基金业务主要包括（　　）。
A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金的会计核算
D．基金营运服务

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A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用

82、 逆时针理论的八大循环包括（　　）。
A．价稳量增，价量齐升
B．价涨量稳，价涨量缩
C．价稳量缩，价跌量缩
D．价格快速下跌而量小，价稳量增

83、 在我国，（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构

84、 基金利润来源之一的利息收入具体包括（　　）等。
A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入
C．存款利息收入
D．买入返售金融资产收入

85、 在债券组合管理过程中，消极管理策略有（　　）。
A．指数化策略
B．免疫策略
C．股票策略
D．债券策略

86、 以下关于基金财产的说法中，正确的有（　　）。
A．是独立于管理人、托管人的固有财产
B．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C．基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
D．不同基金财产的债权债务可以相互抵销

87、 证券交易所自律管理的内容包括（　　）。
A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C．对基金上市交易的监控
D．基金公司人员的聘任

88、 资产配置的基本方法有（　　）。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系列数据法
D．预测数据法

89、 关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（　　）。
A．在最初的工作积累期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B．进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C．当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D．随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜

90、 督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．可以授权他人代为履行职责
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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A．能源类
B．增长类
C．周期类
D．稳定类

92、 基金会计核算的内容主要包括（　　）。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
B．持有证券的上市公司行为的核算
C．各类资产的利息核算
D．基金费用的核算

93、 基金监管的重要意义体现在（　　）。
A．维护证券市场的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高证券市场的效率
D．保护基金份额持有人利益

94、 三大经典风险调整收益衡量方法是（　　）。
A．标准普尔指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．夏普指数

95、 关于财务报表附注的披露，以下说法正确的有（　　）。
A．半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露
B．半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况
C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明
D．年度报告需说明两个年度的报表项目

96、 尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括（　　）。
A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B．主要负责基金资金清算、核算的部门
C．主要负责技术维护、系统开发的部门
D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门

97、 关于价量关系指标的说法正确的有（　　）。
A．技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
C．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
D．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

98、 投资组合保险策略运用的假定前提是（　　）。
A．投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
B．投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降
C．各类资产收益率不发生大的变化
D．各类资产收益率将发生大的变化
99、 以下属于在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略有（　　）。
A．道氏理论
B．移动平均法
C．价格与交易量的关系
D．低市盈率法

100、 基金募集期限届满，开放式基金满足以下（　　）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人的人数不少于300人
D．基金份额持有人的人数不少于1 000人

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101、 积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（　　）

102、 有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　）

103、 证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。（　　）

104、 QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（　　）

105、 基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。（　　）

106、 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（　　）

107、 指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。（　　）

108、 无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（　　）

109、 基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（　　）

110、 单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（　　）

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