2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、收入型基金以追求（　　）为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．资本的长期增值
C．现金收益
D．将资金分散投资于股票和债券

2、关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（　　）。
(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；
(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)

3、（　　）认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差。
A．BSV模型
B．DHS模型
C．特雷诺模型
D．詹森模型

4、基金（　　）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A．份额持有人
B．管理人
C．托管人
D．注册登记机构

5、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（　　）等职责。
A．基金信息披露
B．基金估值
C．对基金投资运作的监督
D．基金会计核算

6、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（　　）。
A．现实复利收益率
B．内部收益率
C．算术平均组合投资率
D．加权平均投资组合收益率

7、证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（　　）。
A．越高
B．越低
C．不变
D．两者无关系

8、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（　　）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．无规律

9、下列关于开放式基金申购的表述正确的是 （　　）。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

10、固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（　　），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A．现时净值与价值底线
B．现时市值与价值底线
C．现值与安全垫
D．现时净值与价格底线

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（　　）的。
A．相互替代
B．不能相互替代
C．在一定条件下可以替代
D．互换

12、 人们的金融产品选择依赖的（　　），主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素
B．内在因素
C．个人因素
D．社会因素

13、 除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（　　）各股票标准差的加权平均。
A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于

14、 有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。
A．不同股票
B．优先股票
C．长期债券
D．短期债券

15、 （　　）认为，证券价格由有信息的投资者决定。
A．BSV模型
B．DHS模型
C．特雷诺模型
D．詹森模型

16、 投资者申购基金成功后，投资者自（　　）日起有权赎回该部分的基金份额。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

17、 我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。
A．10%
B．5%
C．1．5%
D．0．25%

18、 LOF份额的认购分（　　）两种方式。
A．场外认购和场内认购
B．集体认购和个人认购
C．公开认购和私人认购
D．有偿认购和无偿认购

19、 从（　　）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。
A．范围上
B．风险特征上
C．资产性质上
D．收益特征上

20、 QDll基金的净值在（　　）披露。
A．估值日
B．估值日后1个工作日
C．估值日后2个工作日
D．估值日后3个工作日

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 风险溢价与承担的风险大小成(．)。
A．正比
B．反比
C．不相关
D．线性

22、 （　　）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算

23、 对绩效表现好坏的衡量涉及（　　）的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准

24、 在进行（　　）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。
A．积极债券组合管理
B．消极债券管理
C．积极债券分散管理
D．消极债券组合管理

25、 估值方法的（　　）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A．公开性
B．一致性
C．长期性
D．准确性

26、 （　　）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制 黪定和执行部门。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．独立性原则

27、 买入并持有策略是（　　）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态
B．平衡型
C．消极型
D．积极型

28、 我国封闭式基金的存续期限大多在（　　）左右。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年

29、 现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（　　）必要资金量的资金。
A．小于
B．等于
C．高于
D．小于等于
30、 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（　　）的独立董事同意。
A．1/3以上
B．1/4以上
C．2/3以上
D．1/2以上

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 基金托管人需要在交易当日对（　　）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。
A．基金银行存款账户
B．基金结算备付金余额
C．基金证券账户
D．基金债券托管账户

32、 下列关于开放式基金的表述正确的是（　　）。
A．认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
B．开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理
C．申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
D．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

33、 （　　）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。
A．证券组合的期望收益率
B．B系数
C．证券间的相关系数
D．证券各自的权重

34、 在资产配置基本方法中，（　　）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A．历史数据法
B．历史观察法
C．系列数据法
D．情景分析法

35、 道氏理论认为（　　）。
A．开盘价是最重要的价格
B．收盘价是最重要的价格
C．买入价是最重要的价格
D．卖出价是最重要的价格

36、 对在6个月内（　　）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（　　）后方可使用。
A．连续两次，10日
B．连续三次，10日
C．连续两次，5日
D．连续三次，5日

37、 基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。
A．不变化
B．上升
C．下降
D．影响不确定

38、 对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（　　）确定公允价值。
A．市价
B．最近交易市价
C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
D．估值

39、 基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（　　）。
A．相对变动额
B．绝对变动额
C．敏感度
D．弹性

40、 （　　）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（　　）的特点。
A．集合理财
B．组合投资
C．风险共担
D．分散风险

42、 资金清算环节的主要风险点是（　　）。
A．基金资金清算计算错误，从而延误成交时间
B．基金资金交收不成功，从而成交失败
C．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
D．账实、账账、账证不符

43、 （　　）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A．收入型基金
B．增长型基金
C．开放式基金
D．平衡型基金

44、 2001年9月，我国第一只开放式基金（　　）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A．基金开元
B．基金金泰
C．招商安泰
D．华安创新

45、 QDIl基金投资金融衍生产品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（　　）。
A．拟投资的衍生品种及其基本特性
B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率
D．投资预期收益

46、 基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（　　）；同时，应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。
A．10%，25%
B．5%，25%
C．10%，30%
D．5%，30%

47、 按股票（　　）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。
A．收益行为
B．价格行为
C．风险行为
D．内在价值

48、 关于股票基金说法正确的是（　　）。
A．投资风险小，回报率低
B．适合长期投资
C．无法抗御通货膨胀
D．投资于短期金融工具

49、 关于基金产品定价，下面叙述不正确的是（　　）。
A．是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
B．从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
C．客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
D．市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低

50、 基金销售机构内部控制的（　　）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

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A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日

52、 证券市场线方程表明，无风险利率是由时间创造的，是对放弃（　　）的补偿。
A．即期消费
B．远期消费
C．即期收益
D．远期收益

53、 基金头寸指基金在进行交易后的所有（　　）账户的资金余额。
A．现金类
B．非现金类
C．权益类
D．负债类、

54、 （　　）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A．强式有效市场
B．有效市场
C．半强式有效市场
D．弱式有效市场

55、 关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（　　）。
A．又称专户理财业务
B．由政策性银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．接受特定客户财产委托担任资产管理人

56、 以下说法正确的是（　　）。
A．封闭式基金没有规模限制
B．开放式基金规模固定
C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

57、 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（　　）。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

58、 （　　）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A．事件异常
B．日历异常
C．公司异常
D．会计异常

59、 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。
A．0．1%，0．25%
B．0．25%，0．5%
C．0．5%，1%
D．0．25%，0．75%

60、 投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。
A．国家
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．自身

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61、 基金托管协议包含的重要信息有（　　）。
A．基金风险提示
B．基金资产的估值
C．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
62、 在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（　　）。
A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

63、 关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（　　）。
A．LOF可采取场内认购和场外认购方式
B．场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C．我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D．投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

64、 后台管理系统应当具备的功能有（　　）。
A．对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B．交易清算、资金处理的功能
C．提供投资资讯功能
D．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

65、 风险控制制度由（　　）等部分组成。
A．风险控制的机构设置
B．风险控制的程序
C．风险控制的具体制度
D．风险控制制度执行情况的监督

66、 基金财务报表附注应披露（　　）。
A．重要会计政策和会计估计
B．会计报表的编制基础
C．资产负债表日后事项的说明
D．关联方关系及其交易

67、 当且仅当（　　）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。
A．收益率曲线是水平状态
B．收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
C．利率在所有期限点上都不变
D．利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降

68、 按股票价格行为分类的基本思想是在计算了股票集合中每只股票与其他股票之间的相关系数后，将相关系数（　　）的两只股票视为同类并合并为一组，然后重新计算相关系数矩阵，包括合并股票(或群落)与剩余股票(或群落)之间的相关系数。
A．为正
B．为负
C．最大
D．最小

69、 （　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A．债券
B．股票
C．基金
D．信用证

70、 基金的主要收入来源有（　　）。
A．投资收益
B．利息收入
C．销售收入
D．其他收入

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A．具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B．注册资本不低于3亿元人民币
C．持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

72、 公募基金具有的主要特征有（　　）。
A．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
B．基金募集对象不固定
C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

73、 基金监管从内容上主要涉及（　　）。
A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管

74、 基金利润来源之一的投资收益具体包括（　　）。
A．股票投资收益、债券投资收益
B．资产支持证券投资收益
C．基金投资收益
D．衍生工具收益

75、 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（　　）进行的核对。
A．基金份额净值
B．基金份额累计净值
C．期初基金份额净值
D．期末基金份额净值

76、 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

77、 关于QDIl基金的投资风险，下列说法正确的有（　　）。
A．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B．QDIl基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
C．国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险

78、 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题

79、 基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

80、 以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（　　）。
A．特定客户管理业务又称专户理财业务
B．由商业银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．运用委托财产进行证券投资的活动

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A．单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回
B．出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C．当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D．部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

82、 LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 （　　）。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．持有人不少于200人
D．基金管理公司规定的其他条件

83、 基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。
A．宏观及策略研究
B．科技研究
C．行业研究
D．企业研究

84、 采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（　　）型。
A．风险厌恶
B．风险中性
C．风险偏好
D．流动性偏好

85、 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（　　）。
A．每个有效证件只允许开设1个基金账户
B．已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C．每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D．每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

86、 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。
A．资源类股票基金
B．科技股基金
C．金融服务基金
D．房地产基金

87、 股票投资风格分类的标准有（　　）。
A．公司规模
B．股票的获利能力
C．公司成长性
D．股票价格行为

88、 由于跟踪误差有可能来自于（　　），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。
A．建立指数化组合的交易成本
B．指数化组合的组成与指数组成的差别
C．建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
D．指数构造中所包含的债券数量的多少

89、 债券的分类标准一般有（　　）。
A．发行者不同
B．债券收益的不同
C．债券到期日的长短不同
D．债券信用等级的高低不同

90、 按公司规模划分的股票投资风格通常包括（　　）类型。
A．小型资本股票
B．中型资本股票
C．大型资本股票
D．混合型资本股票

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A．列表显示过往3个月、6个月、1年、3年、5年、自基金合同生效起至今基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
B．折线图显示基金自合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较
C．列表显示本季度基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益率的比较
D．柱状图显示基金过往5年(成立不满5年的，图示基金自合同生效以来)每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较

92、 基金财产不得用于（　　）投资或者活动。
A．承销证券
B．向他人贷款或者提供担保
C．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
D．参与银行间同业拆借市场交易
93、 债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。
A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金可以确定一个准确的到期_日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D．所承担的投资风险不同

94、 确定方差的主要方法包括（　　）。
A．方差度量法
B．情景综合分析法
C．历史数据法
D．下跌概率法

95、 以下（　　）属于程序性风险管理制度。
A．防火墙制度
B．交易风险管理制度
C．反馈制度
D．保密制度

96、 在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（　　）。
A．基金财产的安全
B．基金财产的增值
C．投资者利益的保护
D．基金管理人利益的保护

97、 半强式有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（　　）。
A．公司的公开信息
B．竞争对手的公开信息
C．经济方面的公开信息
D．行业的公开信息

98、 由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（　　）。
A．具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
B．具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
C．具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
D．具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议

99、 基金投资运作监督的方式包括（　　）。
A．电活提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告

100、 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。
A．基金管理稽核
B．财务管理稽核
C．内部审计
D．协调公司对外信息披露

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101、 利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收人。（　　）

102、 对基金监管可以采用行政手段。（　　）

103、 封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（　　）

104、 风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　）

105、 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（　　）

106、 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（　　）

107、 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。（　　）

108、 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（　　）

109、 目前，封闭式基金交易要收取印花税。（　　）

110、 营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（　　）

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