2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2) - 233网校证券从考试题库：在线全真

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、水平分析是一种（　　）的债券组合管理策略。
A．积极
B．中庸
C．消极
D．以上说法都不对

2、假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个，在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，则该基金的成功概率为（　　）。
A．75%
B．37．5%
C．25%
D．50%

3、基金管理公司的最高投资决策机构为（　　）。
A．投资决策委员会
B．总经理
C．风险控制委员会
D．股东会

4、我国《证券投资基金法》自（　　）起施行。
A．2003年6月1日
B．2004年6月1日
C．2004年7月1日
D．2003年7月1日

5、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（　　）元。
A．1
B．0．1
C．0．01
D．0．001

6、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（　　）。
A．我国封闭式基金的募集期限一般为3个月
B．封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算
C．我国封闭式基金的发售价格一般采用l元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定
D．封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

7、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（　　）。
A．指数化投资策略
B．多重负债下的组合免疫策略
C．多重负债下的现金流匹配策略
D．债券互换

8、已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．9%

9、根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认(申)购费率将按（　　）为基础收取。
A．认购份额
B．净认购份额
C．净认购金额
D．认购金额

10、公司型基金与契约型基金的主要区别是（　　）。
A．法律形式不同
B．投资者的地位不同
C．基金营运依据不同
D．运作方式不同

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A．技术分析
B．基本分析
C．市场异常策略
D．有效市场假说

12、 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（　　）买入并持有策略。
A．优于
B．劣于
C．两者无法比较
D．以上说法都不正确

13、 公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（　　）原则。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

14、 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（　　）。
A．合格境内机构投资者
B．合格境外机构投资者
C．合格境内、外机构投资者
D．合格机构投资者

15、 信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（　　）。
A．违反了信息披露真实性原则
B．违反了信息披露准确性原则
C．违反了信息披露完整性原则
D．违反了信息披露及时性原则

16、 基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（　　）方面。
A．招募说明书摘要
B．基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C．基金资产的估值
D．基金运作方式

17、 从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（　　）。
A．反方向同比例
B．同方向同比例
C．反方向反比例
D．同方向反比例

18、 投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（　　）日起可以赎回该部分基金份额。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3

19、 基金信息披露的主要监管者是（　　）。
A．基金托管人
B．证监会及其派出机构
C．证券业协会
D．基金业协会

20、 （　　）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 （　　）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。
A．威廉?夏普
B．约翰?林特耐
C．简?摩辛
D．哈理?马柯威茨

22、下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（　　）。
A．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险
B．特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
C．夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
D．詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标

23、 我国第一只开放式基金是（　　）。
A．基金开元
B．基金金泰
C．华安创新
D．南方宝元

24、 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（　　）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．短期趋势
D．日历效应

25、 下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（　　）。
A．基金投资咨询公司
B．证券登记结算公司
C．中国证监会认定的登记机构
D．基金管理人

26、 某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值1．1000元、Y为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（　　）元。
A．110万
B．120万
C．100万
D．115万

27、 保本基金的投资目标是（　　）。
A．保证获得与银行同期存款相当的收益水平
B．在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报
C．追求超额投资收益
D．保证本金不受损失

28、 在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（　　）。
A．A和B相连的直线
B．A和B的组合线
C．经过A和B的双曲线
D．A和B的可行域

29、 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（　　）。
A．与市场利率变化相同
B．与某个特定指数相同
C．与预计的收益率变化相同
D．与价格波动情况相同

30、 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）为股票基金。
A．基金资产20%以上投资于股票的
B．基金资产30%以上投资于股票的
C．基金资产投资于货币市场工具的
D．基金资产60%以上投资于股票的

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（　　）。
A．协方差与相关系数无关
B．不相关和协方差为零是等价的
C．协方差是相关系数的标准化
D．协方差与相关系数的符号总是一正～负

32、 关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（　　）。
A．协方差与相关系数的符号总是一正一负
B．协方差是相关系数的标准化
C．协方差与相关系数的符号相同
D．协方差与相关系数无关

33、 一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（　　）大型资本股票战略。
A．可能高于也可能低于
B．等于
C．低于
D．高于

34、 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（　　）。
A．基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B．保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C．证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠道
D．基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

35、 股票投资的基本分析是建立在（　　）的前提下。
A．否定弱势有效市场
B．否定半强势有效市场
C．否定强势有效市场
D．肯定强势有效市场

36、 以下关于资本资产定价模型(CAPM)的表述，错误的是（　　）。
A．假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的
B．β系数作为衡量系统风险的指标，与其收益水平是正相关的，即风险越大收益越高
C．可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险
D．在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或者组合，以减少因市场下跌而造成的损失

37、 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。
A．1/3以上
B．2/3以上
C．1/2以上
D．全部

38、 以下不属于我国基金监管的原则有（　　）。
A．监管的连续性和有效性原则
B．监管与自律并重原则
C．审慎监管原则
D．投资者利益优先原则

39、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（　　），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．商业银行
B．证券公司
C．资产托管机构
D．保险公司

40、 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（　　）的规定管理基金资产。
A．基金托管协议
B．发起人协议
C．公司章程
D．基金合同

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（　　）。
A．随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
B．随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
C．可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
D．可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

42、 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（　　）。
A．公司研究发展部提出研究报告
B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C．基金投资部制定投资组合的具体方案
D．风险控制委员会提出风险控制建议

43、 基金绩效衡量的目的在于（　　）。
A．衡量基金的实际收益率
B．衡量基金经理的业绩
C．鉴别投资回报优厚的基金
D．鉴别投资能力优秀的基金经理

44、 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（　　）。
A．不承担责任
B．承担全部责任
C．承担连带责任
D．承担小部分责任

45、 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（　　）。
A．系统性风险是可分散风险
B．系统性风险不包括汇率风险
C．系统性风险即市场风险
D．系统性风险包括基金管理公司的经营风险

46、 关于债券收益率，以下叙述正确的是（　　）。
A．债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B．国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
C．不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
D．不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

47、 基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（　　）。
A．基本管理制度
B．业务操作手册
C．内部控制大纲
D．部门业务规章

48、 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。
A．期限不同
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．募集方式不同

49、 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（　　）以上投资于债券的基金为债券基金。
A．40%
B．50%
C．70%
D．80%

50、 货币市场基金的投资应当符合（　　）。
A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的l0%
B．投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%
C．可以投资于股票、可转换债券等金融工具
D．投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397元

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A．固定为1元
B．固定为10元
C．固定为100元
D．会随着份额的变化而变化

52、 某投资人赎回某某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为（　　）元。
A．10000
B．11447．5
C．14825．5
D．10447．5

53、 无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的β系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（　　）。
A．15%
B．15．5%
C．22%
D．20．3%

54、 基金产品设计的起点在于（　　）。
A．确定具体的目标客户
B．了解投资者的风险收益偏好
C．选择金融工具及其组合
D．详细了解产品市场的信息

55、 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（　　）。
A．如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
B．朱某不能接受聘任
C．如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
D．证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

56、 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　　）。
A．华夏基金管理公司
B．华安基金管理公司
C．南方基金管理公司
D．招商基金管理公司

57、 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．商业银行
D．保险公司

58、 价值型股票基金与成长型股票基金相比（　　）。
A．风险高
B．回报高
C．市盈率低
D．收益增长快

59、 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（　　）。
A．随之降低
B．随之提高
C．保持不变
D．不确定

60、 违背投资决策业务控制的是（　　）。
A．投资指令未经审核即执行
B．基金经理直接向交易员下达投资指令
C．发生不正当关联交易损害基金持有人利益
D．投资决策的范围超过设定的风险权限额度

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61、 假设混合基金P由证券I和II构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比II的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（　　）。
A．若II是股票则此组合可能偏股型
B．若II是债券则此组合可能偏债型
C．此组合可能为股债平衡型
D．不能确定

62、 下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（　　）。
A．确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一
B．健全性原则是应当遵循的原则之一
C．信息沟通是基本要素之一
D．资金清算是主要内容之一

63、 关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（　　）。
A．交易时间为每周一至周五，每天9：15．11：30，13：00．15：00
B．遵从价格优先，时间优先的原则
C．报价单位为每份基金价格
D．涨跌幅比例为10%

64、 在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（　　）。
A．收取销售费用的项目
B．收取销售费用的条件
C．收取销售费用的方式
D．费率标准

65、 证券投资基金募集发行方式的特征有（　　）
A．招募文件不向社会公众公开
B．基金发行对象为不特定投资人
C．基金向社会公众公开发行
D．基金发行对象为特定的投资人
66、 下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（　　）。
A．包括收益公告、影子价格等内容
B．需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率
C．需要定期披露份额净值
D．收益公告按披露程度不同，可分为三类

67、 资产配置的买入并持有策略的特点有（　　）。
A．支付模式为直线
B．市场变动时不行动
C．有利的市场环境是强趋势
D．要求的市场流动性小

68、 关于ETF的说法，正确的是（　　）。
A．是被动操作的指数型基金
B．有着独特的实物申购赎回机制
C．可以在一级市场和二级市场交易
D．与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低

69、 投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（　　）。
A．现金
B．固定收益证券
C．股票、贵金属
D．不动产

70、 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（　　）。
A．用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度
B．可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达
C．证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示
D．方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

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A．基金的平均收益率
B．基金的平均无风险利率
C．基金的标准差
D．基金的贝塔系数

72、 基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

73、 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（　　）。
A．公布基金以往的业绩
B．采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．承诺募集期间对认购费用打折

74、 申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（　　），报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。
A．招募说明书
B．托管协议
C．基金合同
D．基金募集申请报告

75、 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。
A．上市开放式基金(LOF)
B．封闭式基金
C．交易型开放式指数基金(ETF)
D．所有的开放式基金

76、 信息管理平台应用系统的主要规范包括（　　）。
A．制订业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练
B．对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
C．年度技术风险评估的报告应当报监事会备案
D．具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

77、 关于ETF基金份额折算的表述，正确的是（　　）。
A．基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日
B．基金份额折算由基金管理人办理
C．基金份额折算由基金管理人进行份额的变更登记
D．份额折算后对基金份额持有人的收益有实质性影响

78、 关于混合基金，下列说法正确的是（　　）。
A．混合基金的风险低于股票基金
B．预期收益高于债券基金
C．比较适合保守的投资者
D．不经常进行股票与债券的不同配比

79、 行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（　　）。
A．反应不足偏差
B．反应过度偏差
C．保守性偏差
D．选择性偏差

80、 通过对低市盈率股票的观察可发现（　　）。
A．这一类股票的市场价格更接近于价值
B．这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票
C．这一类股票往往不是短期内的热点
D．这一类股票的价值往往被高估

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A．该部分出现在每6个月更新的招募说明书中
B．包括基金投资基本要素、投资组合报告
C．包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容
D．是招募说明书的精华

82、 我国开放式股票基金的申购采用（　　）。
A．未知价法
B．金额申购
C．已知价法
D．份额申购

83、 以下关于久期的叙述，正确的是（　　）。
A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

84、 下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（　　）。
A．基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告
B．半年度报告不要求进行审计
C．半年度报告只需披露当期的数据和指标
D．半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

85、 基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（　　）。
A．基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金资产挪作他用，有效保障资产安全
B．有利于完善基金公司的内部控制
C．提高基金管理人的运作效率
D．有利于保护基金份额持有人的权益

86、 国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（　　）。
A．切实保障投资者的利益
B．提高基金投资的质量
C．保障基金投资一定获利
D．防范和降低投资的管理风险

87、 下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（　　）。
A．基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
B．代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C．代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D．基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

88、 中国证监会主要通过（　　）实现基金监管。
A．基金监管部的市场准入监管
B．基金监管部的日常持续监管
C．证券交易所的自律管理
D．各地方证监局在辖区内进行日常监管

89、 目前，我国对（　　）买卖基金份额，暂免征印花税。
A．金融机构
B．非金融机构
C．个人投资者
D．以上说法都正确

90、 QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（　　）。
A．政府债券、公司债券、可转换债券、住房描揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D．房地产抵押按揭、不动产等

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A．基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露
B．基金合同生效后3个月披露一次更新的招募，说明书
C．开放式基金一次募集完成
D．基金应当编制并披露基金合同生效公告

92、 基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

93、 在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的是（　　）。
A．债券信用等级的研究有重要意义
B．债券的久期策略在实践中非常重要
C．对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D．宏观利率走势的判断有重要意义

94、 开放式基金托管人须履行的职责包括（　　）。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督

95、 由中国证监会出台的部门规章有（　　）。
A．证券投资基金信息披露指引
B．证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy
C．上市开放式基金业务规则
D．上市开放式基金业务指引

96、 基金销售机构内部控制的内容包括（　　）。
A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制

97、 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（　　）。
A．股票保险策略
B．对冲保险策略
C．固定比例投资组合保险策略
D．差值保险策略

98、 基金产品设计中，主要信息输入为（　　）。
A．客户需求信息
B．投资运作信息
C．产品市场信息
D．基金管理人信息

99、 业绩贡献分析可用于对基金经理的（　　）能力做出衡量。
A．资产配置
B．证券选择
C．行业配置
D．风险分散

100、 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（　　）。
A．安全保管基金财产
B．办理基金备案手续
C．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D．按照规定召集基金份额持有人大会

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101、 LOF净值报价频率较低，通常l天只提供l次或者几次基金净值报价。（　　）

102、 证券组合管理就是力争期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（　　）

103、 在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（　　）

104、 如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。（　　）

105、 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。（　　）

106、 投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值下的追涨杀跌策略。（　　）

107、 由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。（　　）

108、 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（　　）

109、 ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。（　　）

110、 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。（　　）

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