2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1) - 233网校证券从考试题库：在线全
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、（ ）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
A．动态资产配置
B．买入并持有策略
C．变动混合策略
D．投资组合保险策略
2、根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（ ）不是拟募集的基金应当具备的条件。
A．符合中国证监会关于基金品种的规定
B．与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
3、基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A．夏普
B．林特
C．詹森
D．马柯威茨
5、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
A．享有，不享有
B．享有，享有
C．不享有，享有
D．不享有，不享有
7、（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．后台管理系统
B．前台业务系统
C．监管系统信息报送
D．信息管理平台应用系统
8、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%
9、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投资咨询公司
D．证券公司
10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A．高
B．不确定
C．低
D．与流动性无关
12、 流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（ ）难易程度。
A．售出
B．变现
C．上市
D．付息
13、 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A．确定目标市场与客户
B．开发新客户
C．保住老客户
D．设计市场营销组合
14、 消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（ ）为主要目标。
A．超过市场组合收益的回报
B．超过市场组合平均收益
C．市场组合平均收益
D．额外收益
15、 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。
A．相同的
B．不同的
C．递增的
D．递减的
16、基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。
A．内部环境控制
B．销售业务流程控制
C．会计系统内部控制
D．监察稽核控制
17、 绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的
18、 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（ ）支持。
A．平稳的预期收益
B．平稳的实际收益
C．较高的预期收益
D．较高的实际收益
19、 1997年11月14日颁布的（ ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
20、 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
A．T+I
B．T-1
C．T+2
D．T-2
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（ ）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。
A．小于
B．远大于
C．高于
D．小于等于
22、 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
A．认购费用为120元
B．净认购金额为9884．42元
C．认购费用为118．58元
D．认购份额为9881．42份
23、 由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（ ）实际的价格上升幅度。
A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于
24、 下列叙述正确的是（ ）.
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
C．对企业投资者买卖基金份额征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税、
25、 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A．市场风险
B．市场总体走势
C．市场收益
D．个别证券走势
26、 上海证券交易所的开业时间为（ ）。
A．1990年7目
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
27、 （ ）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．费用率
28、 风险溢价的影响因素不包括（ ）。
A．无风险的国债收益率
B．发行人种类
C．发行人的信用度
D．提前赎回条款
29、 中国境内第一家较为规范的投资基金（ ）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
30、 资产的流动性是指资产以（ ）售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A．市场价格
B．公平价格
C．重置价格
D．公允价值
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 正确的计算择时能力的公式是（ ）。
A．择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
B．择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
C．择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例
D．择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
32、 基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A．每周
B．每日
C．每月
D．每年
33、 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
34、 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
35、 （ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
36、 （ ）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督
37、 子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A．货币市场基金
B．债券基金
C．股票基金
D．系列基金
38、 应急免疫出现于（ ）。
A．1884年
B．1984年
C．1980年
D．1982年
39、 1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一只开放式基金。
A．马萨诸塞投资信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．苏格兰美国投资信托
D．外国和殖民地政府信托
40、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．没有直接的关系
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 根据股利贴现模型，如果股票净现值（ ）零，应卖出股票；如果（ ）零，则应买入股票。
A．大于，大于
B．大于，小于
C．小于，大于
D．小于，小于
42、 （ ）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)
A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型
43、 在行为金融理论中，（ ）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
44、 （ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A．基金银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
45、下列关于基金税收的说法正确的是（ ）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
46、 （ ）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。
A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险
47、 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则
48、 以下资本资产定价模型假设条件中，（ ）是对现实市场的简化。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦
49、 （ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则
50、 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
A．1
B．2
C．3
D．6
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 QDIl基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．25%
D．20%
52、 基金份额申购、赎回的资 金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A．注册登记机构
B．基金管理公司
C．基金份额持有人
D．证券交易所
53、 （ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
A．人员推销
B．营业推广
C．广告促销
D．公共关系
54、 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
55、 （ ）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略
B．动态资产配置
C．买入并持有战略
D．恒定混合策略
56、 在有效的市场，基金管理人应努力获得（ ）。
A．超额收益
B．经济利润
C．大盘同样的收益水平
D．自然收益
57、 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（ ）实现。
A．法律法规
B．技术系统
C．人工手段
D．员工自律
58、 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期（ ）。
A．收入
B．收益
C．损益
D．成本
59、 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（ ）的行为。
A．低额收益
B．高额收益
C．有风险收益
D．无风险收益
60、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A．1
B．2
C．3
D．6
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61、 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。
A．会议形式
B．审议事项
C．议事程序
D．表决方式
62、 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B．资产质量良好
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
63、 基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（ ）。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
64、 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（ ）。
A．警告
B．暂停或者取消基金从业资格
C．承担赔偿责任
D．追究刑事责任
65、 债券投资风险的种类有（ ）。
A．利率风险
B．再投资风险
C．流动性风险
D．经营风险
66、 战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。
A．投资者的风险承受不同
B．投资者的风险偏好认识不同
C．对投资者的风险偏好假设不同
D．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
67、 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
68、 基金运作信息披露文件主要包括（ ）。
A．基金年度报告
B．基金净值公告
C．基金季度报告、半年度报告
D．基金上市交易公告书
69、 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（ ）来衡量。
A．折(溢)价率
B．跟踪误差
C．跟踪偏离度
D．周转率
70、 按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
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A．投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．投资组合保险策略支付模式呈凸型
C．投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
D．投资组合保险策略要求的市场流动性较小
72、 投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．避免“后悔”心理
73、 基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（ ）。
A．真实性
B．准确性
C．易解性
D．及时性
74、（ ）是组合管理的基本目标。
A．避免风险
B．分散风险
C．最大化股东利益
D．最大化投资收益
75、 基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）。
A．基金资产保管
B．代理清算交割
C．净值评估
D．投资运作监督
76、 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．上涨和下跌线理论
D．相对强弱理论
77、 场外资金清算步骤包括（ ）。
A．接收会计数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
78、 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。
A．对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
79、 基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）及技术系统等方面。
A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计核算和估值
80、 资产配置的基本步骤有（ ）。
A．明确投资目标和限制因素
B．明确资本市场的期望值
C．寻找最佳的资产组合
D．明确资产组合中包括哪几类资产
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、 对多数开放式基金(不包括QDll基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（ ）。
A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金份额累计净值
D．基金清算净值
82、 ETF联接基金投资的对象为（ ）。
A．目标ETF的资产
B．标的指数的成分股
C．备选成分股
D．中国证监会规定的其他证券品种
83、 营销过程的管理主要包括（ ）。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
84、 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B．特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
85、关于资产配置说法正确的有（ ）。
A．资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B．资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C．资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D．资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
86、 基金的会计核算对象包括（ ）。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．资产损益共同类
87、 机构在（ ）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
88、 董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．聘请或者更换会计师事务所
C．公司管理的基金季度报告
D．公司和基金审计事务
89、 基金管理公司内部控制制度由（ ）等部匀组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
90、 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。
A．LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
B．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
C．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
D．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
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A．总资产
B．净资产
C．资本收益率
D．资本充足率
92、 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
93、 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（ ）。
A．通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B．将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C．直接邮寄给基金份额持有人
D．通过中国证监会基金信息披露网站
94、 下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
95、 交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。
A．是被动操作的指数型基金
B．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C．具有独特的实物申购、赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
96、 下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A．每日进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周曰的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
97、 市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
C．分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
D．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入
98、 与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（ ）常常受到严格的限制。
A．人数
B．资格
C．资金实力
D．投资经验
99、 以下说法中（ ）属于集中偏好理论。
A．承认风险补贴也一定随期限增长而增加
B．债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
C．在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
D．风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
100、 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（ ）。
A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
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101、基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）
102、 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ ）
103、风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（ ）
104、 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（ ）
105、 开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（ ）
106、 股票投资组合的目的是实现平均收益。（ ）
107、 由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（ ）
108、 根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（ ）
109、 1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（ ）
110、 相对于消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（ ）
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A．动态资产配置
B．买入并持有策略
C．变动混合策略
D．投资组合保险策略
2、根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（ ）不是拟募集的基金应当具备的条件。
A．符合中国证监会关于基金品种的规定
B．与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
3、基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A．夏普
B．林特
C．詹森
D．马柯威茨
5、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
A．享有，不享有
B．享有，享有
C．不享有，享有
D．不享有，不享有
7、（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．后台管理系统
B．前台业务系统
C．监管系统信息报送
D．信息管理平台应用系统
8、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%
9、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投资咨询公司
D．证券公司
10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A．高
B．不确定
C．低
D．与流动性无关
12、 流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（ ）难易程度。
A．售出
B．变现
C．上市
D．付息
13、 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A．确定目标市场与客户
B．开发新客户
C．保住老客户
D．设计市场营销组合
14、 消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（ ）为主要目标。
A．超过市场组合收益的回报
B．超过市场组合平均收益
C．市场组合平均收益
D．额外收益
15、 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。
A．相同的
B．不同的
C．递增的
D．递减的
16、基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。
A．内部环境控制
B．销售业务流程控制
C．会计系统内部控制
D．监察稽核控制
17、 绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的
18、 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（ ）支持。
A．平稳的预期收益
B．平稳的实际收益
C．较高的预期收益
D．较高的实际收益
19、 1997年11月14日颁布的（ ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
20、 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
A．T+I
B．T-1
C．T+2
D．T-2
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（ ）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。
A．小于
B．远大于
C．高于
D．小于等于
22、 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
A．认购费用为120元
B．净认购金额为9884．42元
C．认购费用为118．58元
D．认购份额为9881．42份
23、 由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（ ）实际的价格上升幅度。
A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于
24、 下列叙述正确的是（ ）.
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
C．对企业投资者买卖基金份额征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税、
25、 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A．市场风险
B．市场总体走势
C．市场收益
D．个别证券走势
26、 上海证券交易所的开业时间为（ ）。
A．1990年7目
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
27、 （ ）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．费用率
28、 风险溢价的影响因素不包括（ ）。
A．无风险的国债收益率
B．发行人种类
C．发行人的信用度
D．提前赎回条款
29、 中国境内第一家较为规范的投资基金（ ）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
30、 资产的流动性是指资产以（ ）售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A．市场价格
B．公平价格
C．重置价格
D．公允价值
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A．择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
B．择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
C．择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例
D．择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
32、 基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A．每周
B．每日
C．每月
D．每年
33、 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
34、 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
35、 （ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
36、 （ ）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督
37、 子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A．货币市场基金
B．债券基金
C．股票基金
D．系列基金
38、 应急免疫出现于（ ）。
A．1884年
B．1984年
C．1980年
D．1982年
39、 1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一只开放式基金。
A．马萨诸塞投资信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．苏格兰美国投资信托
D．外国和殖民地政府信托
40、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．没有直接的关系
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A．大于，大于
B．大于，小于
C．小于，大于
D．小于，小于
42、 （ ）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)
A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型
43、 在行为金融理论中，（ ）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
44、 （ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A．基金银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
45、下列关于基金税收的说法正确的是（ ）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
46、 （ ）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。
A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险
47、 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则
48、 以下资本资产定价模型假设条件中，（ ）是对现实市场的简化。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦
49、 （ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则
50、 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
A．1
B．2
C．3
D．6
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 QDIl基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．25%
D．20%
52、 基金份额申购、赎回的资 金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A．注册登记机构
B．基金管理公司
C．基金份额持有人
D．证券交易所
53、 （ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
A．人员推销
B．营业推广
C．广告促销
D．公共关系
54、 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
55、 （ ）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略
B．动态资产配置
C．买入并持有战略
D．恒定混合策略
56、 在有效的市场，基金管理人应努力获得（ ）。
A．超额收益
B．经济利润
C．大盘同样的收益水平
D．自然收益
57、 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（ ）实现。
A．法律法规
B．技术系统
C．人工手段
D．员工自律
58、 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期（ ）。
A．收入
B．收益
C．损益
D．成本
59、 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（ ）的行为。
A．低额收益
B．高额收益
C．有风险收益
D．无风险收益
60、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A．1
B．2
C．3
D．6
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61、 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。
A．会议形式
B．审议事项
C．议事程序
D．表决方式
62、 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B．资产质量良好
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
63、 基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（ ）。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
64、 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（ ）。
A．警告
B．暂停或者取消基金从业资格
C．承担赔偿责任
D．追究刑事责任
65、 债券投资风险的种类有（ ）。
A．利率风险
B．再投资风险
C．流动性风险
D．经营风险
66、 战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。
A．投资者的风险承受不同
B．投资者的风险偏好认识不同
C．对投资者的风险偏好假设不同
D．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
67、 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
68、 基金运作信息披露文件主要包括（ ）。
A．基金年度报告
B．基金净值公告
C．基金季度报告、半年度报告
D．基金上市交易公告书
69、 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（ ）来衡量。
A．折(溢)价率
B．跟踪误差
C．跟踪偏离度
D．周转率
70、 按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
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A．投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．投资组合保险策略支付模式呈凸型
C．投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
D．投资组合保险策略要求的市场流动性较小
72、 投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．避免“后悔”心理
73、 基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（ ）。
A．真实性
B．准确性
C．易解性
D．及时性
74、（ ）是组合管理的基本目标。
A．避免风险
B．分散风险
C．最大化股东利益
D．最大化投资收益
75、 基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）。
A．基金资产保管
B．代理清算交割
C．净值评估
D．投资运作监督
76、 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．上涨和下跌线理论
D．相对强弱理论
77、 场外资金清算步骤包括（ ）。
A．接收会计数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
78、 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。
A．对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
79、 基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）及技术系统等方面。
A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计核算和估值
80、 资产配置的基本步骤有（ ）。
A．明确投资目标和限制因素
B．明确资本市场的期望值
C．寻找最佳的资产组合
D．明确资产组合中包括哪几类资产
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、 对多数开放式基金(不包括QDll基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（ ）。
A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金份额累计净值
D．基金清算净值
82、 ETF联接基金投资的对象为（ ）。
A．目标ETF的资产
B．标的指数的成分股
C．备选成分股
D．中国证监会规定的其他证券品种
83、 营销过程的管理主要包括（ ）。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
84、 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B．特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
85、关于资产配置说法正确的有（ ）。
A．资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B．资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C．资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D．资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
86、 基金的会计核算对象包括（ ）。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．资产损益共同类
87、 机构在（ ）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
88、 董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．聘请或者更换会计师事务所
C．公司管理的基金季度报告
D．公司和基金审计事务
89、 基金管理公司内部控制制度由（ ）等部匀组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
90、 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。
A．LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
B．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
C．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
D．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
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A．总资产
B．净资产
C．资本收益率
D．资本充足率
92、 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
93、 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（ ）。
A．通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B．将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C．直接邮寄给基金份额持有人
D．通过中国证监会基金信息披露网站
94、 下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
95、 交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。
A．是被动操作的指数型基金
B．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C．具有独特的实物申购、赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
96、 下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A．每日进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周曰的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
97、 市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
C．分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
D．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入
98、 与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（ ）常常受到严格的限制。
A．人数
B．资格
C．资金实力
D．投资经验
99、 以下说法中（ ）属于集中偏好理论。
A．承认风险补贴也一定随期限增长而增加
B．债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
C．在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
D．风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
100、 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（ ）。
A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
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101、基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）
102、 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ ）
103、风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（ ）
104、 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（ ）
105、 开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（ ）
106、 股票投资组合的目的是实现平均收益。（ ）
107、 由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（ ）
108、 根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（ ）
109、 1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（ ）
110、 相对于消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（ ）
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