2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的 价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的 成交价是（　　）元。
A． 9.25
B． 9.26
C． 9.27
D． 9.28
2、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。
A． 证券经纪商电脑系统
B． 交易所电脑系统
C． 证券经纪商终端处理机
D． 场内交易员
3、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A． 证券交易所
B． 中央国债登记结算有限责任公司
C． 证券公司
D． 中国证券登记结算有限责任公司
4、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（　　）次《配股提示性公告》。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
5、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
6、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上15倍以下
7、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A． 3个月
B． 6个月
C． 9个月
D． 1年
8、上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（　　）。
A． 对手方最优价格申报
B． 本方最优价格申报
C． 最优5档即时成交剩余撤销申报
D． 最优5档即时成交剩余转限价申报
9、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）之间自行协商确定。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 30%
10、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。
A． 托管机构
B． 证券公司自己
C． 推广机构
D． 结算托管部门
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。
A． 资产市值
B． 资产净值
C． 资产总值
D． 资产平均值
12、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。
A． 成交金额的0.05％
B． 成交金额的0.1％
C． 成交金额的0.15％
D． 0
13、在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A． 1个
B． 2个
C． 3个
D． 4个
14、在客户（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A． 认知阶段
B． 情感阶段
C． 犹豫阶段
D． 最终行为阶段
15、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（　　）元(不考虑各项税费)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
16、首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A． 主板上市的
B． 创业板上市的
C． 中小企业板上市的
D． 代办股份转让系统上市的
17、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上l5倍以下
18、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A． 前1分钟
B． 前5分钟
C． 前10分钟
D． 前l5分钟
19、（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A． 《风险提示书》
B． 《证券交易委托代理协议》
C． 《客户须知》
D． 《客户交易结算资金银行存管协议书》
20、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。
A． 50万元
B． 100万元
C． 200万元
D． 500万元
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、（　　）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。
A． 全国银行间同业拆借中心   
B． 中国人民银行       
C． 中央结算公司   
D． 中国结算公司
22、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 30%
23、结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。
A． 结算参与人自己办理
B． 委托证券交易所代为办理
C． 委托证券登记结算机构代为办理
D． 委托证券咨询机构办理
24、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。
A． 立即
B． 次一营业日
C． 2个工作日内
D． 3日内
25、专用证券账户注销后，证券公司应当在（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 7
26、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。
A． 客户交易结算资金第三方存管
B． 会员分级结算
C． 新股发行现金申购
D． 客户交易结算资金独立存管
27、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（　　）。
A． 真实性
B． 准确性
C． 及时性
D． 完整性
28、可转换债券具有（　　）的双重特性。
A． 股权和期权
B． 债权和股权
C． 债权和权证
D． 债权和期权
29、（　　）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A． 过户费
B． 印花税
C． 会员会费
D． 资本利得税
30、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（　　）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。
A． 12．00
B． 15：00
C． 16：00
D． 营业时间结束前
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（　　）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A． 15
B． 30
C． 35
D． 45
32、标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。
A． 收益率加权
B． 面值平均
C． 折现率折现
D． 折算率折算
33、（　　）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。 
A． 集中性市场营销策略     
B． 差异性市场营销策略   
C． 无差异市场营销策略
D． 分散性市场营销策略
34、（　　）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A． 客户信用资金账户
B． 客户信用证券账户
C． 客户信用交易担保资金账户
D． 客户信用交易担保证券账户
35、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A． 1万元以上3万元以下
B． 3万元以上5万元以下
C． 3万元以上l0万元以下
D． 10万元以上l5万元以下
36、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（　　）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A． 意向申报
B． 定价申报
C． 成交申报
D． 双边报价
37、证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A． 守法合规
B． 资格管理
C． 约定运作
D． 集中管理
38、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票似股)10000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元的交割全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A． 11．0622
B． 12．0622
C． 11．0522
D． 12．0522
39、投资者需要通过（　　）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
A． 证券公司
B． 证券登记结算机构
C． 其托管证券的公司
D． 证券交易所
40、证券公司从事资产管理业务需要最近（　　）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A． 1年
B． 2年
C． 3年
D． 4年
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、风险揭示书内容与格式要求由（　　）指定。
A． 中国证券业协会
B． 中国证监会
C． 证券交易所
D． 证券公司
42、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。
A． 1 000
B． 2 000
C． 3 000
D． 5 000
43、一级交易商在固定收益平台交易期问对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计 不得超过（　　）。
A． 10分钟
B． 30分钟
C． 60分钟
D． 1天
44、假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5．39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。
A．成交300股，价格为5.39元
B．成交1800股，价格为5.35元
C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
45、对于（　　）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A． 日收盘价格涨跌幅偏离值
B． 日价格振幅
C． 日换手率
D． 日成交金额
46、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A． 100手或其整数倍，1万张
B． 10手或其整数倍，1万张
C． 10张及其整数倍，10万张
D． 10张及其整数倍，1万张
47、委托指令根据（　　），有买进委托和卖出委托。
A． 委托订单的数量
B． 买卖证券的方向
C． 委托价格限制
D． 委托时效限制
48、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A． 同期金融机构活期存款基准利率
B． 同期金融机构1年期存款基准利率
C． 同期金融机构1年期贷款基准利率
D． 同期金融机构贷款基准利率
49、对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（　　）日可用。
A． R
B． R+1
C． R+2
D． R+3
50、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。
A． 最低申报数量
B． 最高申报数量
C． 平均申报数量
D． 最初申报数量
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。
A． 交易的券种
B． 证券账户
C． 回购期限
D． 价格
52、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（　　）。
A． 新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
B． 新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
C． 新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)
D． 新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
53、在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A． 虚拟匹配量
B． 虚拟未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
54、每年6月30日和12月31日过后的（　　）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 60
55、（　　）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A． 董事会
B． 业务决策机构
C． 业务执行部门
D． 分支机构
56、售中服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。
A． 招揽过程中
B． 形成购买决策、实施购买行为时
C． 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
D． 买卖证券时
57、上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。
A． 交易的券种
B． 证券账户
C． 回购期限
D． 价格
58、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购。
A． 第一笔申购
B． 最后一笔申购
C． 平均申购数
D． 抽签申购数
59、目前我国在（　　）时有零数委托。
A． 买入证券
B． 卖出证券
C． 买入和卖出证券
D． 不存在
60、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（　　）。
A． 集合资产管理计划名称
B． 证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
C． 资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
D． 集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
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61、以下关于回购交易的说法，正确的有（　　）。
A． 更多地具有长期融资的属性
B． 更多地具有短期融资的属性
C． 结合了期货交易和远期交易的特点
D． 结合了现货交易和远期交易的特点
62、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（　　）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A． 国债
B． 投资级公司债
C． 货币市场基金
D． 央行票据
63、证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A． 股份登记
B． 基金登记
C． 初始登记
D． 权证登记
64、在下列（　　）情况下，当日收盘价为前收盘价。
A． 上海证券交易所，当日有成交的
B． 上海证券交易所，当日无成交的
C． 深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D． 深圳证券交易所，当日无成交的
65、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。
A． 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B． ETF折算率最高不超过90%
C． 国债折算率最高不超过95%
D． 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
66、为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（　　）。
A． 证券公司的内部控制
B． 征券业协会的自律管理
C． 证券交易所的监督
D． 证券监管机构的监管
67、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（　　）。
A． 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B． 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C． 建立有效的投资风险评估与管理制度
D． 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
68、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。
A． 地区集中策略
B． 品种集中策略
C． 客户集中策略
D． 时间集中策略
69、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。
A． 选择经纪商的权利
B． 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C． 对自己购买的证券享有持有权和处置权
D． 寻求司法保护权
70、证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（　　）。
A． 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B． 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C． 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D． 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
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A． 批量指令可以提供价格的稳定性
B． 市场为投资者提供了交易的即时性
C． 指令执行和结算的成本相对比较低
D． 交易过程中可以反映更多的市场价格信息
72、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（　　）。
A． 售前服务
B． 售中服务
C． 售后服务
D． 特别服务
73、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（　　）。
A． 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B． 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C． 有权按规定收取服务费用
D． 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
74、证券交易所会员获得席位的方式有（　　）。
A． 向证券交易所购买
B． 在会员之间转让
C． 和其他会员共有
D． 接受会员转让席位的部分权益
75、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（　　）。
A． 证券公司营业部
B． 网络证券营销
C． 证券公司内部营销人员
D． 经纪入和独立财务顾问
76、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（　　）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A． 当日无成交的
B． 收盘集合竞价不能产生收盘价
C． 未进行收盘集合竞价
D． 当日成交量异常的
77、证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A． 交易过程的保密性
B． 交易方式的特殊性
C． 交易规则的严密性
D． 操作程序的复杂性
78、开立证券账户应坚持（　　）的原则。
A． 真实性
B． 准确性
C． 可靠性
D． 合法性
79、证券公司开展定向资产管理业务需（　　）。
A． 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B． 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C． 投资风险由证券公司和客户共同承担
D． 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
80、自营业务的风险主要包括（　　）。
A． 合规风险
B． 经营风险
C． 市场风险
D． 政策风险
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A． 价格优先原则、时间优先原则
B． 按比例分配原则、数量优先原则
C． 客户优先原则、做市商优先原则
D． 经纪商优先原则
82、境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（　　）。
A． 国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B． 商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C． 省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D． 市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
83、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。
A． 账户管理
B． 清算交割
C． 投资者教育与适当性管理
D． 证券投资顾问服务
84、转融通业务的保证金处理应当做到（　　）。
A． 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
B． 保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
C． 证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金
D． 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行
85、下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（　　）。
A． 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B． 经济前景的预测分析和展望研究
C． 有关股票市场变动态势的商情报告
D． 有关资产组合的评价和推荐
86、下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（　　）。
A． 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B． 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C． 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D． 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制
87、理财顾问服务具有（　　）的特点。
A． 顾问性   
B． 专业性   
C． 综合性
D． 长期性
88、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（　　）发布的。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国人民银行
C． 国家外汇管理局
D． 中国证券业协会
89、证券交易的清算包括（　　）。
A． 资金清算
B． 余额清算
C． 数量清算
D． 证券清算
90、证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（　　）。
A． 客户认为自己被公司或营销人员忽视
B． 营销人员不愿意承担错误及责任
C． 营销人员的服务承诺未兑现
D． 营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
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A． 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B． 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C． 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D． 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
92、营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（　　）。
A． 有效身份证明文件和资料
B． 法定代表人(执行事务合伙人)证明书
C． 法定代表人的有效授权委托书
D． 委托人和代理人的有效身份证明文件
93、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　） 。
A． 调整标的证券标准或范围
B． 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C． 调整融资、融券保证金比例
D． 调整维持担保比例
94、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
A． 印花税、经手费
B． 监管规费
C． 投资者应收的现金分红、利息
D． 转让限售股应缴纳的个人所得税
95、对于融资融券交易，以下说法正确的有（　　）。
A． 是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易
B． 是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
C． 投资者向经纪商提供了信用
D． 经纪商向投资者提供了信用
96、上海证券交易所A股送股日程安排为（　　）。
A． 申请材料送交13为T—5日前
B． 结算公司核准答复日为T—3日前
C． 向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
D． 股权登记日为T+3日
97、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（　　）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
A． 证券交易净额结算
B． 证券交易总额结算
C． 货银对付
D． 现收现付
98、证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。
A． 合理的预警机制
B． 严密的账户管理、严格的资金审批调度
C． 规范的交易操作
D． 完善的交易记录保存制度等
99、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。
A． 保密意识
B． 合规操作意识
C． 合作意识
D． 风险控制意识
100、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。
A． 口头警示
B． 要求整改
C． 约见谈话
D． 专项调查
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （　　）

102、 对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 （　　）

103、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（　　）

104、 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。 （　　）

105、 清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（　　）

106、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（　　）
107、 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。 （　　）

108、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司也会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（　　）

109、 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。 （　　）

110、 最低备付可用于完成交收，但不能划出。（　　）