2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后冲刺试题(3) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、积极型股票投资战略的目标是（　　）。
A．实现平均收益
B．实现经济利润
C．挑选价值低估股票超越大盘
D．以上都不正确

2、根据中国证监会发布的《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于（　　）的不同而有所不同。
A．收益分配时间
B．收益分配频率
C．收益分配规模
D．收益分配水平

3、股票投资组合管理的目标就是（　　）。
A．实现收益最大化
B．实现价值最大化
C．实现风险最小化
D．实现效用最大化

4、下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（　　）。
A．涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
B．基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
C．投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D．当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

5、以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（　　）。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．混合型基金

6、债券到期收益率被定义为使债券的（　　）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。
A．面值
B．支付现值
C．到期终值
D．本息和

7、规避风险是指在市场收益率（　　）时，组合所蕴涵的（　　）。
A．平行变动，经营风险
B．非平行变动，再投资风险
C．非平行变动，经营风险
D．平行变动，再投资风险

8、可以现金替代是指（　　）。
A．在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
B．在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成分证券的替代
C．在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
D．在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成分证券的替代

9、（　　）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

10、封闭式基金（　　）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（　　）。
A．消极的股票风格管理有意义
B．消极的和积极的股票管理均有意义
C．积极的股票风格管理有意义
D．消极的和积极的股票管理均无意义

12、 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3

13、 我国的证券交易所是依法设立的，不以（　　）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A．利润最大化
B．营利
C．收入最大化
D．指数最大化

14、 基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核

15、 基金管理公司的设立须经（　　）审批。
A．中国证监会
B．中国证券业协会基金业委员会
C．证券交易所
D．国家工商管理局

16、 （　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．增长型
B．混合型
C．货币市场型
D．收入型

17、 基金管理人应在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A．30
B．60
C．90
D．80

18、 投资者T日提交认购申请后，可于（　　）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

19、 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（　　）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

20、 安全垫是风险资产投资可承受的（　　）损失限额。
A．最低
B．最高
C．最优
D．最小

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A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则

22、 （　　）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A．尤金?法玛
B．玛泽
C．马柯威茨
D．詹森

23、 开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（　　）。
A．支付现金
B．劝其转为基金份额
C．协商支付
D．不分配利润

24、 证券组合管理的第一步是（　　）。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．构建证券投资组合
D．投资组合的修正

25、 基金获准上市的，应在上市日前（　　）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A．2
B．3
C．5
D．7

26、 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（　　）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．期末未分配利润
B．期末可供分配利润
C．应付利润
D．净利润

27、 在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．财务部

28、 基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质，还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等，增强可靠的信誉，扩大客户基础，体现了证券投资基金市场营销的（　　）。
A．专业性
B．适用性
C．规范性
D．服务性

29、 资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上，构造能够提供（　　）的资金配置方案的过程。
A．最高收益率
B．最低风险
C．最优回报率
D．次优回报率

30、 根据股票（　　）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A．性质
B．投资风格
C．市值的大小
D．行业

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A．基金存续期
B．法律形式
C．基金规模
D．投资理念

32、 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（　　）。
A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

33、 在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）。
A．审批制
B．核准制
C．申报制
D．准入限制

34、 有效市场假设理论的论述可以追溯到（　　）的研究。
A．马柯威茨
B．夏普
C．罗斯
D．巴奇列

35、 在基金营销中的投资者教育，投资者应（　　），即选择优秀基金管理公司的产品。
A．了解基金
B．了解市场
C．了解历史
D．了解基金管理公司

36、 （　　）的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．单一式

37、 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（　　）。
A．投资组合保险策略
B．买入并持有策略
C．动态资产配置
D．投资组合策略

38、 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（　　）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A．基金托管人
B．监管机构
C．基金管理人
D．证券交易所

39、 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（　　）。
A．期限不同
B．基金份额面值不同
C．份额限制不同
D．交易场所不同

40、 在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（　　）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．4
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由（　　）来度量。
A．未来可能收益率
B．期望收益率
C．收益率的方差
D．收益率的标准差

42、 理论上，应当采用（　　）的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。
A．零息债券
B．付息债券
C．可转换债券
D．可转换可分离债券

43、 基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（　　）亿元人民币。
A．2
B．3
C．4
D．5

44、 从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是（　　）。
A．前者优于后者
B．前者后者表现相同
C．后者优于前者
D．二者不能相比

45、 在行为金融理论中，（　　）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差

46、 目前较为合理饷评价基金业绩表现的指标是（　　）。
A．本期利润
B．期末可供分配利润
C．资产负债率
D．本期基金份额净值增长指标

47、 对于个人投资者而言，（　　）是影响资产配置的最主要因素。
A．资产负债状况
B．财务变动状况与趋势
C．财富净值和风险偏好
D．个人的生命周期

48、 或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（　　）的投资策略，争取获得（　　）的收益。
A．积极，平稳
B．消极，平稳
C．积极，更高
D．消极，更高

49、 以下不属于证券投资基金特点的是（　　）。
A．集合投资、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．投入较少、回报较高
D．独立托管、保障安全

50、根据资产配置效果计算公式，当（　　）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。
A．
B．
C．
D．

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A．越小，越低
B．越大，越低
C．越小，越高
D．越大，越高

52、 （　　）以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。
A．单一国家型股票基金
B．区域型股票基金
C．洲际型股票基金
D．国际股票基金

53、 正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险，所以（　　）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合。
A．被动管理型
B．主动管理型
C．风险喜好型
D．风险厌恶型

54、 我国第一只ETF是成立于2004年年底的（　　）。
A．南方积极配置基金
B．汇丰晋信2016基金
C．上证50ETF
D．国投瑞银瑞福基金

55、 QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（　　）。
A．发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDIl基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDIl基金份额市值的大小
D．QDIl基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

56、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（　　）弯曲的曲线来表示，而且（　　）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A．向下，较高
B．向下，较低
C．向上，较高
D．向上，较低

57、 （　　）证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型

58、 我国基金业已经初步形成一套以（　　）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》

59、 消极的债券组合管理者通常把市场价格看做（　　）。
A．非均衡交易价格
B．均衡交易价格
C．低估交易价格
D．高估交易价格

60、 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（　　）。
A．产品线的长度
B．产品线的宽度
C．产品线的深度
D．产品线的高度

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61、 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为（　　），反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。
A．实质利差
B．品质利差
C．信誉利差
D．信用利差

62、 债券指数化投资的动机包括（　　）。
A．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
C．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D．债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合

63、 基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（　　）的影响，不能全面反映基金的实际表现。
A．税收
B．已实现收益
C．基金分红政策
D．留存收益

64、 常见的市场异常策略包括（　　）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．被忽略的公司效应
D．遵循公司内部人交易

65、 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注的有（　　）。
A．销售公司本身的情况
B．影响投资者决策的因素
C．监管机构对基金营销的监管
D．基金市场的总体情况

66、 按投资市场分类，股票基金可分为（　　）。
A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金

67、 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

68、 （　　）是基金设立的两个重要法律文件。
A．风险揭示书
B．基金合同
C．基金招募说明书
D．基金宣传册

69、 基金会计核算的特点表述正确的是（　　）。
A．应该将证券投资基金的管理主体一基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来
B．从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是以日为核算披露期间
C．基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
D．基金管理公司管理的不同基金之间的投资管

70、 基金本期已实现收益是指（　　）扣除相关费用后的余额。
A．基金本期利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入

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A．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

72、 基金管理公司监察稽核的目的是（　　）。
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

73、 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。
A．申请人的财务稳健，资信良好
B．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
C．具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

74、 以下叙述正确的有（　　）。
A．基金规模越大，基金管理费率越高
B．基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C．股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率
D．目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提托管费，通常高于2．5‰

75、 基金管理公司要建立（　　）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A．组织机构健全
B．职责划分清晰
C．制衡监督有效
D．激励约束合理

76、 基金净值公告主要包括（　　）等信息。
A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金份额累计净值
D．基金清算净值

77、 按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（　　）。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．终止日的收益公告

78、 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（　　）。
A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值和风险偏好等因素

79、 证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（　　）。
A．基金管理人不参与基金财产的保管
B．独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督

80、 无差异曲线满足下列（　　）特征。
A．无差异曲线向左上方倾斜
B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线之间互不相交

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A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．托管费

82、 为最大限度地避免市场利率变化的影响，债券组合应首先满足的条件有（　　）。
A．债券投资组合的久期等于负债的久期
B．债券投资组合的到期日等于负债的到期口
C．投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
D．投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

83、 以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。
A．具有法人资格
B．依据基金合同成立
C．依据基金合同营运基金
D．监督约束机制较为完善

84、 关于加强指数法的说法正确的有（　　）。
A．加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
C．加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
D．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化

85、 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（　　）。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延期赎回
D．部分延期赎回

86、 反映股票基金投资业绩的指标主要有（　　）。
A．已实现收益
B．基金分红
C．净值增长率
D．净值增长率标准差

87、 关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（　　）。
A．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

88、 债券在（　　）是较具价值的投资。
A．通货膨胀减速期
B．通货膨胀加速期
C．通货紧缩时期
D．滞胀时期

89、 基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。
A．合法、合规性原则
B．灵活性原则
C．独立性原则
D．适时性原则

90、 下列关于QDIl的说法，不正确的是（　　）。
A．是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构
B．是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D．QDIl基金只可以人民币为计价货币募集

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A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
B．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较

92、 增长型基金具有（　　）特点。
A．较少考虑当期收入
B．以追求资本增值为基本目标
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低

93、 一般情况下，基金托管人要每日对（　　）的各类证券资产数量和余额等进行核对。
A．基金银行存款账户
B．基金结算备付金余额
C．基金证券账户
D．基金债券托管账户

94、 基金持有证券的上市公司行为核算的内容有（　　）等。
A．新股
B．红股
C．红利
D．配股

95、 流通性较强的债券（　　）。
A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．在收益率上往往有一定折让
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．折让的大小和凸性有关

96、 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（　　）。
A．下降时买入
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买入

97、 道氏认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为（　　）。
A．长期趋势
B．主要趋势
C．次要趋势
D．短暂趋势

98、 指数化的局限性包括（　　）。
A．指数化策略不能保证投资组合业绩与某种债券指数相同
B．指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩
C．与指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标，
D．指数构造过程中跟踪误差往往比较大

99、 现实复利收益率也称为期限收益率，它允许资产管理人根据（　　）预测债券的表现。
A．对宏观经济形势的把握
B．计划的投资期限
C．预期的有关再投资利率
D．未来市场收益率

100、 基会会计工作包括（　　）。
A．记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B．完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
C．完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对
D．设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录

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101、 基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种做出审慎选择。（　　）

102、 当收益率曲线很陡时，两极组合的业绩才会经常优于子弹组合。（　　）
103、 实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小(最优)的点估计值。（　　）。

104、 交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（　　）

105、 1985年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。（　　）

106、 方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。（　　）

107、 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（　　）

108、 被动型基金又被称为指数型基金。（　　）

109、 收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（　　）

110、 证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量。（　　）

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