2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(4) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。
A． 由正回购方决定
B． 由中国人民银行统一制定
C． 由逆回购方决定
D． 由回购双方约定
2、上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A． A股
B． B股
C． 国债及债券回购
D． 基金大宗交易
3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
4、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
6、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是 （ ）。
A． 单日交收
B． 会计日交收
C． 结算日交收
D． T+1滚动交收
7、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A． 证券公司
B． 商业银行
C． 托管银行
D． 政策性银行
8、以下关于连续交易的说法，错误的是（ ）。
A． 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B． 两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C． 交易一定是连续的
D． 交易过程中可以反映更多的市场价格信息
9、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A． 建立专用自营账户
B． 将自营账户借给他人使用
C． 使用他人名义和非自营席位变相自营
D． 账外自营
10、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。
A． 1个或1个以上
B． 2个或2个以上
C． 若干
D． 5个
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
12、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之问进行划拨。
A． 价格优先
B． 货银对付
C． 公平公正
D． 时间优先
13、上海证券交易所和深圳证券所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
A． 基金交易
B． 权证交易
C． 债券买断式回购交易
D． 债券质押式回购交易
14、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
A． 5%，10%
B． 10%，20%
C． 20%，30%
D． 30%，40%
15、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务 的核心。
A． 交易通道服务
B． 有形服务
C． 信息咨询服务
D． 技术服务
16、融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A． 在交易所上市交易满2个月
B． 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C． 股东人数不少于1 000人
D． 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
17、（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A． 董事会
B． 业务决策机构
C． 业务执行部门
D． 分支机构
18、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（ ）元。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
19、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
20、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A． 5日
B． 10日
C． 15日
D． 20日
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ ）名义与中国结算公司建立质押关系。
A． 客户
B． 客户代理人
C． 结算方参与人
D． 融资方结算参与人
22、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（ ）履行相应义务。
A． 证券公司
B． 证券托管机构
C． 客户
D． 证券登记结算机构
23、回答{TSE}题：
某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价l32．75元，则已计息天数为（ ）。
A． 124天
B． 125天
C． 126天
D． 127天
24、 2手国债的应计利息总额为（ ）元。
A． 80．38
B． 81．03
C． 81．68
D． 82．32
25、 对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（ ）元。
A． 0．55
B． 1
C． 0
D． 4
26、 假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（ ）元。
A． 2736．68
B． 2737．32
C． 2737．68
D． 2741．68
27、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A． 与他人共用一个席位
B． 会员转让其所有席位
C． 将席位出租
D． 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
28、下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
A． 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B． 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C． 中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D． “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
29、一家证券公司的客户资金可以存放在（ ）家指定商业银行并确定（ ）家为主办银行。
A． 多，一
B． 多，多
C． 一，一
D． 一，多
30、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。
A． 1 000
B． 3 000
C． 5 000
D． 8 000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（ ）。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
32、对于（ ）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
A． 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B． 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C． 债券大宗交易价格
D． 专项资产管理计划协议交易价格
33、首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A． 主板上市的
B． 创业板上市的
C． 中小企业板上市的
D． 代办股份转让系统上市的
34、自然人客户变更代理人的， （ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。
A． 客户本人
B． 新代理人
C． 客户本人或新代理人
D． 客户本人和新代理人
35、（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A． 集中性市场营销策略
B． 差异性市场营销策略
C． 无差异市场营销策略
D． 分散性市场营销策略
36、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A． 收盘价
B． 前一日平均收盘价
C． 最新成交价
D． 净值
37、债券质押式回购的计价单位是（ ）。
A． 每百元资金到期年收益
B． 每百元资金到期加权平均年收益率
C． 每百元面值债券的到期购回价格
D． 每百元面值债券的到期购回现值
38、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。
A． 1万元，1万元
B． 10万元，10万元
C． 10万元，1万元
D． 10元，1元
39、股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A． 中国结算公司
B． 证券交易所
C． 中国证监会
D． 证券公司
40、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A． 违反法律、行政法规
B． 违反监管部门规章及规范性文件
C． 违反行业规范
D． 投资决策失误而受损失
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
A． 营业部电脑系统
B． 交易所电脑主机
C． 营业部终端处理机
D． 场内交易员
42、（ ）上海证券交易所正式成立。
A． 1990年12月
B． 1990年11月
C． 1991年2月
D． 1991年11月
43、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。
A． 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B． 大宗交易
C． 协议转让
D． 自营证券交易
44、（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A． 委托合同
B． 风险揭示书
C． 客户须知
D． 客户交易结算资金存管合同
45、售前服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。
A． 招揽过程中
B． 形成购买决策、实施购买行为时
C． 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
D． 业务推广时
46、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A． T+1
B． T+2
C． T+3
D． T+5
47、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。
A． 买卖证券名称
B． 买卖证券方向
C． 买卖证券数量
D． 委托单
48、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A． 61天
B． 90天
C． 91天
D． 97天
49、 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A． 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B． 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C． 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D． 违反规定为客户开立账户
50、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。
A． 1亿，5亿
B． 2亿，5亿
C． 5亿，8亿
D． 2亿，8亿
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A． 证监会派出机构
B． 证券交易所
C． 证券金融公司
D． 中国证券业协会
52、证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A． 决策的自主性
B． 交易的风险性
C． 收益的不稳定性
D． 买卖的随意性
53、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。
A． 目前，我国证券市场采用的是法人结算模式
B． 证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C． 证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
D． 客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
54、经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
55、根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（ ）。
A． 例行停牌
B． 临时停牌
C． 盘中停牌
D． 复牌
56、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。
A． 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B． 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
C． 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D． 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
57、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A． 证券公司
B． 商业银行
C． 托管银行
D． 政策性银行
58、债券买断式回购交易也称（ ）。
A．封闭式回购
B． 开放式回购
C． 一次性回购
D． 双向回购
59、证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A． 诚实守信
B． 诚实信用
C． 勤勉刻苦
D． 审慎投资
60、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
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61、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
A． A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B． 基金、权证交易为0．001元人民币
C． B股交易为0．001美元
D． 债券质押式回购交易为0．005元人民币
62、证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。
A． 建立经纪业务检查稽核制度
B． 建立健全各项规章制度
C． 对客户交易结算资金实行第三方存管
D． 强化岗位制约和监督
63、以下（ ）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A． 自然人
B． 一般机构
C． 证券公司
D． 基金管理公司
64、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。
A． 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B． 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C． 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D． 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
65、信用风险可以进一步细分为（ ）。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 操作风险
D． 价差风险
66、幽家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（ ）等实施外汇管理。
A． 投资额度
B． 资金汇出入
C． 投资方向
D． 投资策略
67、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A． 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B． 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C． 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行同转交易
D． 一段时期内进行大量且连续的交易
68、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A． 货币收付
B． 证券收付
C． 结存数额
D． 清算结余
69、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A． 股份协议转让、司法扣划
B． 捐赠、财产分割
C． 公司购并、公司回购
D． 公司实施股权激励计划
70、（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 重置风险
D． 价差风险
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、（ ）是招揽客户的前提和基础。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立
72、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（ ）。
A． 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B． 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C． 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D． 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
73、投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。
A． 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B． 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C． 核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D． 转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
74、（ ）不存在强行补购的问题。
A． A股
B． B股
C． 基金
D． 债券
75、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A． 申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B． 每一有效申购单位配一个号
C． 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
76、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（ ）买卖证券。
A． 限定的价格
B． 比限定价格更有利的价格
C． 当时的市场价格
D． 最高的卖价和最低的买价
77、市价委托的优点有（ ）。
A． 没有价格上的限制
B． 有利于客户实现预期投资计划
C． 证券经纪商执行委托指令比较容易
D． 成交迅速且成交率高
78、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A． 会计师事务所
B． 审计事务所
C． 律师事务所
D． 咨询公司
79、证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（ ）等方式，持续了解客户。
A． 电话
B． 电子邮件
C． 网络
D． 营业部现场交流
80、参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）根据自己的申购量存入足额的中购资金。
A． 申购日之前
B． 申购日当日
C． 提出申购申请后
D． 开立资金账户的同时
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A． 资金账户的开立、注销
B． 代理开放式基金账户的开立、注销
C． 开通非柜面交易委托方式
D． 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
82、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）。
A． 股票
B． 证券投资基金
C． 债券
D． 其他证券
83、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
A． 管理公司
B． 托管机构
C． 名义持有人
D． 境内代办处
84、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（ ）。
A． 上市交易超过3个月
B． 近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C． 基金持有户数不少于1 000户
D． 基金持有户数不少于4 000户
85、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A． 发售
B． 申购
C． 赎回
D． 交易
86、客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
87、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（ ）。
A． 选举权和被选举权
B． 参加会员大会
C． 接受证券交易所提供的相关服务
D． 对证券交易所事务的提议权和表决权
88、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定．有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D． 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
89、交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。
A． 代表的是一篮子股票的投资组合
B． 追踪的是实际的股价指数
C． 可以在证券交易所挂牌上市交易
D． 可以进行基金份额的申购和赎回
90、以下属于基础性金融产品的有（ ）。
A． 股票
B． 债券
C． 可转换债券
D． 权证
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。
A． 债券竞价交易
B． 权证交易
C． 债券大宗交易
D． 专项资产管理计划收益权份额协议交易
92、对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易
C． 公司债券大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易
93、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。
A． 自营业务账户、席位情况
B． 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C． 自营风险监控报告
D． 其他需要报告的事项
94、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A． 证券账户
B． 资金账户
C． 托管账户
D． 资产账户
95、证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。
A． 客户融资融券申请
B． 提交的保证金额度
C． 客户征信调查
D． 主观判断
96、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
A． 建立投资指令审核制度
B． 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C． 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D． 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
97、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。
A． 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B． 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
C． 上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D． 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
98、下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（ ）。
A． 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B． 无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
C． 权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D． 无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所
99、从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
A． 交易型开放式指数基金
B． 封闭式基金
C． 开放式基金
D． 上市开放式基金
100、深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易(除公司债券外)
C． 双边交易债券的大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）
102、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
103、 会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。 （ ）
104、 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）
105、 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 （ ）
106、对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（ ）
107、 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 （ ）
108、由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（ ）
109、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 （ ）
110、 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）
1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。
A． 由正回购方决定
B． 由中国人民银行统一制定
C． 由逆回购方决定
D． 由回购双方约定
2、上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A． A股
B． B股
C． 国债及债券回购
D． 基金大宗交易
3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
4、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
6、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是 （ ）。
A． 单日交收
B． 会计日交收
C． 结算日交收
D． T+1滚动交收
7、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A． 证券公司
B． 商业银行
C． 托管银行
D． 政策性银行
8、以下关于连续交易的说法，错误的是（ ）。
A． 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B． 两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C． 交易一定是连续的
D． 交易过程中可以反映更多的市场价格信息
9、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A． 建立专用自营账户
B． 将自营账户借给他人使用
C． 使用他人名义和非自营席位变相自营
D． 账外自营
10、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。
A． 1个或1个以上
B． 2个或2个以上
C． 若干
D． 5个
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
12、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之问进行划拨。
A． 价格优先
B． 货银对付
C． 公平公正
D． 时间优先
13、上海证券交易所和深圳证券所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
A． 基金交易
B． 权证交易
C． 债券买断式回购交易
D． 债券质押式回购交易
14、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
A． 5%，10%
B． 10%，20%
C． 20%，30%
D． 30%，40%
15、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务 的核心。
A． 交易通道服务
B． 有形服务
C． 信息咨询服务
D． 技术服务
16、融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A． 在交易所上市交易满2个月
B． 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C． 股东人数不少于1 000人
D． 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
17、（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A． 董事会
B． 业务决策机构
C． 业务执行部门
D． 分支机构
18、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（ ）元。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
19、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
20、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A． 5日
B． 10日
C． 15日
D． 20日
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ ）名义与中国结算公司建立质押关系。
A． 客户
B． 客户代理人
C． 结算方参与人
D． 融资方结算参与人
22、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（ ）履行相应义务。
A． 证券公司
B． 证券托管机构
C． 客户
D． 证券登记结算机构
23、回答{TSE}题：
某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价l32．75元，则已计息天数为（ ）。
A． 124天
B． 125天
C． 126天
D． 127天
24、 2手国债的应计利息总额为（ ）元。
A． 80．38
B． 81．03
C． 81．68
D． 82．32
25、 对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（ ）元。
A． 0．55
B． 1
C． 0
D． 4
26、 假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（ ）元。
A． 2736．68
B． 2737．32
C． 2737．68
D． 2741．68
27、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A． 与他人共用一个席位
B． 会员转让其所有席位
C． 将席位出租
D． 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
28、下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
A． 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B． 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C． 中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D． “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
29、一家证券公司的客户资金可以存放在（ ）家指定商业银行并确定（ ）家为主办银行。
A． 多，一
B． 多，多
C． 一，一
D． 一，多
30、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。
A． 1 000
B． 3 000
C． 5 000
D． 8 000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（ ）。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
32、对于（ ）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
A． 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B． 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C． 债券大宗交易价格
D． 专项资产管理计划协议交易价格
33、首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A． 主板上市的
B． 创业板上市的
C． 中小企业板上市的
D． 代办股份转让系统上市的
34、自然人客户变更代理人的， （ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。
A． 客户本人
B． 新代理人
C． 客户本人或新代理人
D． 客户本人和新代理人
35、（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A． 集中性市场营销策略
B． 差异性市场营销策略
C． 无差异市场营销策略
D． 分散性市场营销策略
36、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A． 收盘价
B． 前一日平均收盘价
C． 最新成交价
D． 净值
37、债券质押式回购的计价单位是（ ）。
A． 每百元资金到期年收益
B． 每百元资金到期加权平均年收益率
C． 每百元面值债券的到期购回价格
D． 每百元面值债券的到期购回现值
38、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。
A． 1万元，1万元
B． 10万元，10万元
C． 10万元，1万元
D． 10元，1元
39、股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A． 中国结算公司
B． 证券交易所
C． 中国证监会
D． 证券公司
40、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A． 违反法律、行政法规
B． 违反监管部门规章及规范性文件
C． 违反行业规范
D． 投资决策失误而受损失
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
A． 营业部电脑系统
B． 交易所电脑主机
C． 营业部终端处理机
D． 场内交易员
42、（ ）上海证券交易所正式成立。
A． 1990年12月
B． 1990年11月
C． 1991年2月
D． 1991年11月
43、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。
A． 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B． 大宗交易
C． 协议转让
D． 自营证券交易
44、（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A． 委托合同
B． 风险揭示书
C． 客户须知
D． 客户交易结算资金存管合同
45、售前服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。
A． 招揽过程中
B． 形成购买决策、实施购买行为时
C． 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
D． 业务推广时
46、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A． T+1
B． T+2
C． T+3
D． T+5
47、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。
A． 买卖证券名称
B． 买卖证券方向
C． 买卖证券数量
D． 委托单
48、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A． 61天
B． 90天
C． 91天
D． 97天
49、 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A． 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B． 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C． 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D． 违反规定为客户开立账户
50、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。
A． 1亿，5亿
B． 2亿，5亿
C． 5亿，8亿
D． 2亿，8亿
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、（ ）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
A． 证监会派出机构
B． 证券交易所
C． 证券金融公司
D． 中国证券业协会
52、证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A． 决策的自主性
B． 交易的风险性
C． 收益的不稳定性
D． 买卖的随意性
53、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。
A． 目前，我国证券市场采用的是法人结算模式
B． 证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C． 证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
D． 客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
54、经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
55、根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（ ）。
A． 例行停牌
B． 临时停牌
C． 盘中停牌
D． 复牌
56、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。
A． 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B． 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
C． 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D． 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
57、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A． 证券公司
B． 商业银行
C． 托管银行
D． 政策性银行
58、债券买断式回购交易也称（ ）。
A．封闭式回购
B． 开放式回购
C． 一次性回购
D． 双向回购
59、证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A． 诚实守信
B． 诚实信用
C． 勤勉刻苦
D． 审慎投资
60、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
A． A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B． 基金、权证交易为0．001元人民币
C． B股交易为0．001美元
D． 债券质押式回购交易为0．005元人民币
62、证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。
A． 建立经纪业务检查稽核制度
B． 建立健全各项规章制度
C． 对客户交易结算资金实行第三方存管
D． 强化岗位制约和监督
63、以下（ ）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A． 自然人
B． 一般机构
C． 证券公司
D． 基金管理公司
64、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。
A． 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B． 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C． 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D． 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
65、信用风险可以进一步细分为（ ）。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 操作风险
D． 价差风险
66、幽家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（ ）等实施外汇管理。
A． 投资额度
B． 资金汇出入
C． 投资方向
D． 投资策略
67、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A． 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B． 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C． 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行同转交易
D． 一段时期内进行大量且连续的交易
68、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A． 货币收付
B． 证券收付
C． 结存数额
D． 清算结余
69、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A． 股份协议转让、司法扣划
B． 捐赠、财产分割
C． 公司购并、公司回购
D． 公司实施股权激励计划
70、（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 重置风险
D． 价差风险
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、（ ）是招揽客户的前提和基础。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立
72、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（ ）。
A． 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B． 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C． 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D． 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
73、投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。
A． 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B． 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C． 核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D． 转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
74、（ ）不存在强行补购的问题。
A． A股
B． B股
C． 基金
D． 债券
75、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A． 申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B． 每一有效申购单位配一个号
C． 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
76、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（ ）买卖证券。
A． 限定的价格
B． 比限定价格更有利的价格
C． 当时的市场价格
D． 最高的卖价和最低的买价
77、市价委托的优点有（ ）。
A． 没有价格上的限制
B． 有利于客户实现预期投资计划
C． 证券经纪商执行委托指令比较容易
D． 成交迅速且成交率高
78、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A． 会计师事务所
B． 审计事务所
C． 律师事务所
D． 咨询公司
79、证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（ ）等方式，持续了解客户。
A． 电话
B． 电子邮件
C． 网络
D． 营业部现场交流
80、参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）根据自己的申购量存入足额的中购资金。
A． 申购日之前
B． 申购日当日
C． 提出申购申请后
D． 开立资金账户的同时
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A． 资金账户的开立、注销
B． 代理开放式基金账户的开立、注销
C． 开通非柜面交易委托方式
D． 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
82、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）。
A． 股票
B． 证券投资基金
C． 债券
D． 其他证券
83、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
A． 管理公司
B． 托管机构
C． 名义持有人
D． 境内代办处
84、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（ ）。
A． 上市交易超过3个月
B． 近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C． 基金持有户数不少于1 000户
D． 基金持有户数不少于4 000户
85、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A． 发售
B． 申购
C． 赎回
D． 交易
86、客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
87、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（ ）。
A． 选举权和被选举权
B． 参加会员大会
C． 接受证券交易所提供的相关服务
D． 对证券交易所事务的提议权和表决权
88、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定．有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D． 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
89、交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。
A． 代表的是一篮子股票的投资组合
B． 追踪的是实际的股价指数
C． 可以在证券交易所挂牌上市交易
D． 可以进行基金份额的申购和赎回
90、以下属于基础性金融产品的有（ ）。
A． 股票
B． 债券
C． 可转换债券
D． 权证
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。
A． 债券竞价交易
B． 权证交易
C． 债券大宗交易
D． 专项资产管理计划收益权份额协议交易
92、对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易
C． 公司债券大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易
93、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。
A． 自营业务账户、席位情况
B． 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C． 自营风险监控报告
D． 其他需要报告的事项
94、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A． 证券账户
B． 资金账户
C． 托管账户
D． 资产账户
95、证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。
A． 客户融资融券申请
B． 提交的保证金额度
C． 客户征信调查
D． 主观判断
96、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
A． 建立投资指令审核制度
B． 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C． 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D． 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
97、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。
A． 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B． 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
C． 上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D． 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
98、下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（ ）。
A． 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B． 无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
C． 权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D． 无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所
99、从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
A． 交易型开放式指数基金
B． 封闭式基金
C． 开放式基金
D． 上市开放式基金
100、深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易(除公司债券外)
C． 双边交易债券的大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）
102、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
103、 会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。 （ ）
104、 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）
105、 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 （ ）
106、对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（ ）
107、 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 （ ）
108、由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（ ）
109、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 （ ）
110、 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）
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