2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后冲刺试题(2) - 233网校证券从考试题库：在线全
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、（ ）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
A．套利
B．套期保值
C．跨系统转登记
D．实物申购、赎回
2、关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（ ）。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
3、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）但剩余存续期超过（ ）的浮动利率债券。
A．180天，180天
B．365天，365天
C．367天，367天
D．397天，397天
4、零息债券的规避风险为（ ）。
A．正
B．零
C．负
D．任意
5、证券投资基金在美国被称为（ ）。
A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．信托产品
D．单位信托基金
6、（ ）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，（ ）负责将复核后的会计信息对外披露。
A．基金管理公司，基金托管人
B．基金管理公司，中国结算公司
C．基金托管人，基金管理公司
D．基金托管人，中国结算公司
7、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（ ），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。
A．理想需求
B．真实需求
C．目标需求
D．预期需求
8、在一个有效的股票市场上，对于股票来说（ ）。
A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
9、（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行同归计算。
A．标准普尔指数
B．特雷诺指数
C．夏普指数
D．詹森指数
10、对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A．稳定性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
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A．采用此种方法的管理者认为证券市场是有效的
B．经常预测市场行情或寻找定价错误的证券
C．坚持“买入并长期持有”的投资策略
D．通常购买分散化程度较高的投资组合
12、（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金发起人
D．基金管理公司
13、 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。
A．半强式有效市场
B．弱式有效市场
C．无效市场
D．强式有效市场
14、 对于每日按照（ ）进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
A．面值
B．市值
C．份额净值
D．最近7日年化收益率
15、根据投资者对（ ）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．市场效率
C．资金的拥有量
D．投资业绩
16、 与房地产一样，（ ）是应对通货膨胀最有效的手段。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．ETF
17、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．1%
B．2%
C．10%
D．20%
18、 资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（ ）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A．关联性低的
B．关联性高的
C．无关联性的
D．不同规模的
19、 （ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理
B．积极的股票风格管理
C．稳定的股票风格管理
D．稳健的股票风格管理
20、 在分析证券组合的可行域时，其组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B（ ）组合。
A．收益最大的
B．风险最小的
C．收益和风险均衡的
D．所有可能的
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A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
22、 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（ ）日。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
23、 2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（ ）时可不再提取。
A．5%，2%
B．10%，2%
C．10%，1%
D．5%，1%
24、 （ ）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。
A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．持股集中度
25、 （ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A．资产配置
B．股票投资组合管理
C．债券投资组合管理
D．基金绩效衡量
26、 证券投资基金中的（ ），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
27、 （ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．混合型
28、 基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。
A．本期利润
B．期末可供分配基金份额利润
C．资产负债率
D．基金份额累计净值增长率
29、 （ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略
B．投资组合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置
30、 道氏理论认为市场波动具有（ ）。
A．2种趋势
B．4种趋势
C．3种趋势
D．5种趋势
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A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
32、 基金绩效衡量就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（ ）做出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A．投资能力
B．管理能力
C．稳健性
D．风险态度
33、 （ ）的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．单一式
34、 （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
35、 从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是在（ ）的情况下，可获得无风险组合。
A．正完全相关
B．负完全相关
C．不相关
D．不完全负相关
36、 指数化策略（ ）投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩（ ）投资者的目标业绩，与该指数相配比（ ）资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。
A．可以保证，不一定代表，并不意味着
B．可以保证，代表，意味着
C．不能保证，可以代表，不意味着
D．不能保证，代表，意味着
37、 （ ）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。
A．被动管理型
B．主动管理型
C．风险喜好型
D．风险厌恶型
38、 如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．75%
B．80%
C．85%
D．90%
39、 以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。
A．专业性
B．服务性
C．有形性
D．适用性
40、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A．以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象
B．可以进行套利交易
C．本质上是一种指数基金
D．会出现折价或溢价交易
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A．每星期
B．每月
C．每季度
D．每年
42、 欧洲大陆的（ ）占据了基金销售的绝对市场份额。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．基金公司
43、 （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强式有效市场
B．有效市场
C．半强式有效市场
D．弱式有效市场
44、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．1个
B．6个
C．3个
D．7个
45、 套利定价理论的基本假设不包括（ ）。
A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C．投资者的投资为复合投资期
D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
46、 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
47、 以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（ ）。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．基金评级机构
D．基金咨询机构
48、 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权
49、 （ ）揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。
A．资本市场线
B．证券市场线
C．无差异曲线
D．有效边界
50、 XBRL(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（ ）数据，其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A．结构化
B．非结构化
C．抽象化
D．复杂化
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性
52、 （ ）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。
A．准确性原则
B．真实性原则
C．完整性原则
D．公平披露原则
53、 （ ）证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。
A．增长型
B．混合型
C．货币市场型
D．收入型
54、 情景综合分析法的预测期间为（ ）年。
A．2～4
B．3～5
C．2～5
D．3～4
55、 以技术分析为基础的投资策略是建立在否定（ ）的基础之上。
A．有效市场
B．半强式市场
C．强式有效市场
D．弱式有效市场
56、 基金产品线的（ ），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。
A．宽度
B．高度
C．长度
D．深度
57、 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．30
B．35
C．45
D．60
58、 QDIl基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
A．每月，每周
B．每周，每个工作日
C．每月，每周
D．每日，每日
59、 基金申购费用与申购份额的计算公式是（ ）。
A．净申购金额=申购金额／(卜申购费率)
B．申购费用=净申购金额／申购费率
C．申购份额=净申购金额伸购当日基金份额总值
D．当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值
60、 对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
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61、 技术系统可能出现的风险点有（ ）等。
A．没有严格按流程操作
B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D．录音、录像系统故障
62、 境外保本基金提供的保证类型有（ ）。
A．红利保证
B．收益保证
C．本金保证
D．流动性保证
63、 ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。
A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C．现金替代
D．基金份额净值
64、 证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（ ）。
A．性质不同
B．收益与风险特征不同
C．信息披露程度不同
D．投资人不同
65、 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存‘
66、 套利定价模型表明（ ）。
A．在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
B．承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收益率
C．承担相同因素风险的证券组合应该具有相同的期望收益率
D．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
67、 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括 （ ）。
A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C．对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前30名的股票明细
D．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
68、 证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．“一对一”专人服务
69、 资本资产定价模型的主要假设有（ ）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦
70、 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。
A．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
B．基金行业对外开放程度不断提高
C．基金的资金来源发生了重大变化
D．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
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A．息票利率
B．再投资利率
C．无风险收益率
D．未来到期收益率
72、 基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。
A．风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B．监察稽核制度、信息技术管理制度
C．公司财务制度、资料档案管理制度
D．业绩评估考核制度和紧急应变制度
73、 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A．支付模式
B．收益情况
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求
74、 在基金营销环境的要素中，公司（ ）会对基金营销产生重要的影响。
A．股权结构
B．经营流程
C．经营策略
D．资本实力
75、 对于恒定混合策略，以下表述正确的是（ ）。
A．恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型
76、 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
77、 下列关于开放式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A．需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B．分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
C．基金分配应当采用现金方式
D．每年最多分配1次
78、 投资部的职能包括（ ）。
A．根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B．根据研究部制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
C．担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D．担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
79、基金合同中特别约定的事项包括（ ）等方面的信息。
A．基金各当事人的权利义务
B．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C．基金持有人大会
D．基金合同终止
80、 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。
A．增长类股票
B．非增长类(收益类)股票
C．收益类股票
D．非收益类股票
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A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
82、 估值错误的处理包括（ ）。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当错误达到或超过基金资产净值的0．25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当错误达到或超过基金资产净值的0．5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
83、 系列基金的特点主要表现在（ ）。
A．多个基金共用一个基金合同
B．子基金独立运作
C．又称为伞型基金
D．子基金之间可以进行相互转换
84、 开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（ ）等实现。
A．邮寄
B．电话
C．银行现场销售
D．直销队伍
85、 如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（ ）。
A．诱骗
B．不正当竞争
C．虚假记载
D．误导性陈述
86、 由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．投资者
D．基金的投资市场
87、 根据基金运作方式，基金可以分为（ ）。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．增长型基金
D．收入型基金
88、 封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露（ ）。
A．截至前一日的基金资产净值
B．日每万份基金净收益
C．基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益
D．基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率
89、 对于基金管理费，以下说法正确的是（ ）。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
D．我国基金大部分按照2．5%的比例计提基金管理费
90、营销组合的四大要素包括（ ）。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．推销
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A．期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大
B．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D．运营收入变化越大，经营风险就越大
92、 基金披露形式方面应遵循的基本原则有（ ）。
A．公平披露原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
93、 基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。
A．知情权
B．收益权
C．独立的调查权
D．决策参与权
94、 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（ ）。
A．不同基金类型监督的依据和内容不同
B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
95、 用于分析ETF运作效率的指标主要有（ ）。
A．折(溢)价率
B．周转率
C．费用率
D．跟踪偏离度
96、 交易所交易资金清算流程包括（ ）。
A．接收交易数据
B．制作清算指令
C．执行清算指令
D．确认清算结果
97、 基金管理人的作用体现为（ ）。
A．对证券市场的促进
B．业务覆盖的广度、深度
C．资产的保值增值
D．对基金持有人利益的保护
98、货币市场基金面临的风险有（ ）。
A．利率风险
B．购买力风险
C．信用风险
D．流动性风险
99、 我国基金业的发展可以分为三个历史阶段，分别是（ ）。
A．20世纪70年代以前的零星发展阶段
B．20世纪80年代末至1997年11月14曰《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
C．《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
D．《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
100、 基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．综合业务系统
D．应用系统的支持系统
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101、 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（ ）
102、 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。（ ）
103、 在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。（ ）
104、 对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。（ ）
105、 在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为。（ ）
106、 主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。（ ）
107、 封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
108、 基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）
109、 所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（ ）
110、 如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（ ）
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1、（ ）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
A．套利
B．套期保值
C．跨系统转登记
D．实物申购、赎回
2、关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（ ）。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
3、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）但剩余存续期超过（ ）的浮动利率债券。
A．180天，180天
B．365天，365天
C．367天，367天
D．397天，397天
4、零息债券的规避风险为（ ）。
A．正
B．零
C．负
D．任意
5、证券投资基金在美国被称为（ ）。
A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．信托产品
D．单位信托基金
6、（ ）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，（ ）负责将复核后的会计信息对外披露。
A．基金管理公司，基金托管人
B．基金管理公司，中国结算公司
C．基金托管人，基金管理公司
D．基金托管人，中国结算公司
7、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（ ），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。
A．理想需求
B．真实需求
C．目标需求
D．预期需求
8、在一个有效的股票市场上，对于股票来说（ ）。
A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
9、（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行同归计算。
A．标准普尔指数
B．特雷诺指数
C．夏普指数
D．詹森指数
10、对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A．稳定性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
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A．采用此种方法的管理者认为证券市场是有效的
B．经常预测市场行情或寻找定价错误的证券
C．坚持“买入并长期持有”的投资策略
D．通常购买分散化程度较高的投资组合
12、（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金发起人
D．基金管理公司
13、 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。
A．半强式有效市场
B．弱式有效市场
C．无效市场
D．强式有效市场
14、 对于每日按照（ ）进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
A．面值
B．市值
C．份额净值
D．最近7日年化收益率
15、根据投资者对（ ）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．市场效率
C．资金的拥有量
D．投资业绩
16、 与房地产一样，（ ）是应对通货膨胀最有效的手段。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．ETF
17、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．1%
B．2%
C．10%
D．20%
18、 资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（ ）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A．关联性低的
B．关联性高的
C．无关联性的
D．不同规模的
19、 （ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理
B．积极的股票风格管理
C．稳定的股票风格管理
D．稳健的股票风格管理
20、 在分析证券组合的可行域时，其组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B（ ）组合。
A．收益最大的
B．风险最小的
C．收益和风险均衡的
D．所有可能的
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（ ）。
A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
22、 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（ ）日。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
23、 2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（ ）时可不再提取。
A．5%，2%
B．10%，2%
C．10%，1%
D．5%，1%
24、 （ ）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。
A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．持股集中度
25、 （ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A．资产配置
B．股票投资组合管理
C．债券投资组合管理
D．基金绩效衡量
26、 证券投资基金中的（ ），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
27、 （ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．混合型
28、 基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。
A．本期利润
B．期末可供分配基金份额利润
C．资产负债率
D．基金份额累计净值增长率
29、 （ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略
B．投资组合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置
30、 道氏理论认为市场波动具有（ ）。
A．2种趋势
B．4种趋势
C．3种趋势
D．5种趋势
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A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
32、 基金绩效衡量就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（ ）做出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A．投资能力
B．管理能力
C．稳健性
D．风险态度
33、 （ ）的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．单一式
34、 （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
35、 从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是在（ ）的情况下，可获得无风险组合。
A．正完全相关
B．负完全相关
C．不相关
D．不完全负相关
36、 指数化策略（ ）投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩（ ）投资者的目标业绩，与该指数相配比（ ）资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。
A．可以保证，不一定代表，并不意味着
B．可以保证，代表，意味着
C．不能保证，可以代表，不意味着
D．不能保证，代表，意味着
37、 （ ）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。
A．被动管理型
B．主动管理型
C．风险喜好型
D．风险厌恶型
38、 如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．75%
B．80%
C．85%
D．90%
39、 以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。
A．专业性
B．服务性
C．有形性
D．适用性
40、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A．以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象
B．可以进行套利交易
C．本质上是一种指数基金
D．会出现折价或溢价交易
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A．每星期
B．每月
C．每季度
D．每年
42、 欧洲大陆的（ ）占据了基金销售的绝对市场份额。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．基金公司
43、 （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强式有效市场
B．有效市场
C．半强式有效市场
D．弱式有效市场
44、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．1个
B．6个
C．3个
D．7个
45、 套利定价理论的基本假设不包括（ ）。
A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C．投资者的投资为复合投资期
D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
46、 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
47、 以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（ ）。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．基金评级机构
D．基金咨询机构
48、 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权
49、 （ ）揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。
A．资本市场线
B．证券市场线
C．无差异曲线
D．有效边界
50、 XBRL(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（ ）数据，其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A．结构化
B．非结构化
C．抽象化
D．复杂化
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性
52、 （ ）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。
A．准确性原则
B．真实性原则
C．完整性原则
D．公平披露原则
53、 （ ）证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。
A．增长型
B．混合型
C．货币市场型
D．收入型
54、 情景综合分析法的预测期间为（ ）年。
A．2～4
B．3～5
C．2～5
D．3～4
55、 以技术分析为基础的投资策略是建立在否定（ ）的基础之上。
A．有效市场
B．半强式市场
C．强式有效市场
D．弱式有效市场
56、 基金产品线的（ ），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。
A．宽度
B．高度
C．长度
D．深度
57、 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．30
B．35
C．45
D．60
58、 QDIl基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
A．每月，每周
B．每周，每个工作日
C．每月，每周
D．每日，每日
59、 基金申购费用与申购份额的计算公式是（ ）。
A．净申购金额=申购金额／(卜申购费率)
B．申购费用=净申购金额／申购费率
C．申购份额=净申购金额伸购当日基金份额总值
D．当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值
60、 对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 技术系统可能出现的风险点有（ ）等。
A．没有严格按流程操作
B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D．录音、录像系统故障
62、 境外保本基金提供的保证类型有（ ）。
A．红利保证
B．收益保证
C．本金保证
D．流动性保证
63、 ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。
A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C．现金替代
D．基金份额净值
64、 证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（ ）。
A．性质不同
B．收益与风险特征不同
C．信息披露程度不同
D．投资人不同
65、 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存‘
66、 套利定价模型表明（ ）。
A．在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
B．承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收益率
C．承担相同因素风险的证券组合应该具有相同的期望收益率
D．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
67、 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括 （ ）。
A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C．对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前30名的股票明细
D．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
68、 证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．“一对一”专人服务
69、 资本资产定价模型的主要假设有（ ）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦
70、 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。
A．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
B．基金行业对外开放程度不断提高
C．基金的资金来源发生了重大变化
D．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
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A．息票利率
B．再投资利率
C．无风险收益率
D．未来到期收益率
72、 基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。
A．风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B．监察稽核制度、信息技术管理制度
C．公司财务制度、资料档案管理制度
D．业绩评估考核制度和紧急应变制度
73、 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A．支付模式
B．收益情况
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求
74、 在基金营销环境的要素中，公司（ ）会对基金营销产生重要的影响。
A．股权结构
B．经营流程
C．经营策略
D．资本实力
75、 对于恒定混合策略，以下表述正确的是（ ）。
A．恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型
76、 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
77、 下列关于开放式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A．需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B．分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
C．基金分配应当采用现金方式
D．每年最多分配1次
78、 投资部的职能包括（ ）。
A．根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B．根据研究部制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
C．担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D．担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
79、基金合同中特别约定的事项包括（ ）等方面的信息。
A．基金各当事人的权利义务
B．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C．基金持有人大会
D．基金合同终止
80、 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。
A．增长类股票
B．非增长类(收益类)股票
C．收益类股票
D．非收益类股票
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A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
82、 估值错误的处理包括（ ）。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当错误达到或超过基金资产净值的0．25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当错误达到或超过基金资产净值的0．5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
83、 系列基金的特点主要表现在（ ）。
A．多个基金共用一个基金合同
B．子基金独立运作
C．又称为伞型基金
D．子基金之间可以进行相互转换
84、 开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（ ）等实现。
A．邮寄
B．电话
C．银行现场销售
D．直销队伍
85、 如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（ ）。
A．诱骗
B．不正当竞争
C．虚假记载
D．误导性陈述
86、 由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．投资者
D．基金的投资市场
87、 根据基金运作方式，基金可以分为（ ）。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．增长型基金
D．收入型基金
88、 封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露（ ）。
A．截至前一日的基金资产净值
B．日每万份基金净收益
C．基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益
D．基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率
89、 对于基金管理费，以下说法正确的是（ ）。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
D．我国基金大部分按照2．5%的比例计提基金管理费
90、营销组合的四大要素包括（ ）。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．推销
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A．期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大
B．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D．运营收入变化越大，经营风险就越大
92、 基金披露形式方面应遵循的基本原则有（ ）。
A．公平披露原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
93、 基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。
A．知情权
B．收益权
C．独立的调查权
D．决策参与权
94、 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（ ）。
A．不同基金类型监督的依据和内容不同
B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
95、 用于分析ETF运作效率的指标主要有（ ）。
A．折(溢)价率
B．周转率
C．费用率
D．跟踪偏离度
96、 交易所交易资金清算流程包括（ ）。
A．接收交易数据
B．制作清算指令
C．执行清算指令
D．确认清算结果
97、 基金管理人的作用体现为（ ）。
A．对证券市场的促进
B．业务覆盖的广度、深度
C．资产的保值增值
D．对基金持有人利益的保护
98、货币市场基金面临的风险有（ ）。
A．利率风险
B．购买力风险
C．信用风险
D．流动性风险
99、 我国基金业的发展可以分为三个历史阶段，分别是（ ）。
A．20世纪70年代以前的零星发展阶段
B．20世纪80年代末至1997年11月14曰《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
C．《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
D．《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
100、 基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．综合业务系统
D．应用系统的支持系统
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101、 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（ ）
102、 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。（ ）
103、 在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。（ ）
104、 对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。（ ）
105、 在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为。（ ）
106、 主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。（ ）
107、 封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
108、 基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）
109、 所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（ ）
110、 如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（ ）
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