2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(3) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为 （　　）。
A．集中交收
B． 分级交收
C． 集中证券交收
D． 统一交收
2、上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（　　）。
A． 1手或其整数倍
B． 10张或其整数倍
C． 100手或其整数倍
D． 1000手或其整数倍
3、证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A． 3个月
B． 6个月
C． 12个月
D． 15个月
4、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（　　）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。
A． 100，100
B． 500，500
C． 1000，1000
D． 5000，5000
5、证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（　　）。
A． 民事责任
B． 刑事责任
C． 非法所得
D． 证券公司责任
6、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A． 前1分钟
B． 前5分钟
C． 前10分钟
D． 前15分钟
7、账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对法人客户信息进行全面核查。
A． 半年
B． 一年
C． 二年
D． 三年
8、（　　）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A． 证券投资基金
B． 封闭式基金
C． 开放式基金
D． 交易型开放式指数基金
9、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A． T-1
B． T
C． T+3
D． T+1
10、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。
A． 市场风险
B． 法律风险
C． 经营风险
D． 操作风险
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A． 100手或其整数倍，1万手
B． 10手或其整数倍，1万手
C． 10张及其整数倍，10万张
D． 10张及其整数倍，1万张
12、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。
A． 可实现最大成交量的价格
B． 在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量 之差最小的价格
C． 使未成交量最小的申报价格
D． 中间价
13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A． 1，5
B． 3，15
C． 2，30
D． 6，60
14、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。
A． 权限审批
B． 交易权限管理
C． 资格认定
D． 权限最小化
15、在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A． 虚拟匹配量
B． 虚拟未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
16、实行分级结算原则主要是出于防范（　　）的考虑。
A． 交易风险
B． 投资风险
C． 结算风险
D． 清算风险
17、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。
A． 发行人的监事
B． 发行人的中层管理人员
C． 持有公司10%股份的股东
D． 公司的实际控制人
18、证券公司应当提前 （　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
19、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。
A． 警告
B． 罚款
C． 没收非法所得
D． 撤销相关业务许可
20、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 15
22、（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。
A． 中国人民银行
B． 中国银行业监督管理委员会
C． 财政部
D． 中央国债登记结算有限责任公司
23、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（　　）。
A． 保险金
B． 利息
C． 成本
D． 利润
24、证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。
A． 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B． 已经和依法可以在境内银行问市场交易的特定证券
C． 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D． 股指期货和利率嚣换
25、从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。
A． 全价交易
B． 净价交易
C． 净值交易
D． 全值交易
26、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）。
A． 10分钟
B． 30分钟
C． 60分钟
D． 1天
27、自助和电话自动委托中的自助方式是（　　）。
A． 电话委托
B． 柜台委托
C． 自助终端委托
D． 网上委托
28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A． 收市后
B． 开盘后
C． 11：30前
D． 13：30前
29、深圳证券交易所网络投票基于（　　）。
A． 交易系统
B． 互联网
C． 交易系统和互联网
D． 分公司系统
30、深圳证券交易所规定每一申购单位为（　　）股，申购数量不少于（　　）股。
A． 1 000，1 000
B． 1 000，500
C． 500，500
D． 500，1 000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。
A． 结算参与人自己办理
B． 委托证券交易所代为办理
C． 委托证券登记结算机构代为办理
D． 委托证券咨询机构办理
32、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。
A． 集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
B． 证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称
C． 证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
D． 各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
33、债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分如（　　）。   
A． 个人投资者和机构投资者   
B． 普通投资者和特殊投资者
C． 境内投资者和境外投资者
D． 专业投资者和普通1投资者
34、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
35、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（　　）关系。
A． 信托
B． 委托
C． 从属
D． 依附
36、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
37、证券账户按（　　）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A． 交易金额
B． 交易场所
C． 用途
D． 投资者种类
38、自营业务的市场风险是指（　　）。
A． 证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
B． 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C． 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D． 证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
39、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。
A． 3000万元
B． 5000万元
C． 1亿元
D． 2亿元
40、回购交易通常在（　　）交易中运用。
A． 远期
B． 现货
C． 债券
D． 股票
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。
A． 0．01%
B． 0．05%
C． 0．1%
D． 0．15%
42、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
43、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （　　）。
A． 风险预警指标
B． 风险监控阀值、
C． 敏感性指标
D． 风险测量阀值
44、上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。
A． 权证交易
B． 债券买断式回购交易
C． 基金交易
D． 债券质押式回购交易
45、（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 经营风险
C． 政策风险
D． 市场风险
46、回购到期清算日的（　　），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
A． 9：00～15：00
B． 9：30～15：00
C． 9：00～13：00
D． 9：00～15：30
47、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
48、下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。
A． 以代理人的身份从事证券交易
B． 收入来源为收取的佣金
C． 不承担交易中的价格风险
D． 收入来源为买卖价差
49、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的（　　）。并且不低于前收盘价格的（　　）。
A． 100%，50%
B． 100%，70%
C． 150%，70%
D． 1501%，50%
50、证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A． 15日
B． 30日
C． 60日
D． 4个月
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、（　　）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A． 转融通专用证券账户
B． 转融通担保证券账户
C． 转融通证券交收账户
D． 转融通资金交收账户
52、中国证券监督管理委员会发布的（　　）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A． 《证券公司管理暂行办法》
B． 《证券登记规则》
C． 《证券登记结算管理办法》
D． 《证券持有人名册服务业务指引》
53、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。
A． 5 000万元
B． 3 000万元
C． 1亿元
D． 2亿元
54、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（　　）的方式。
A． 份额申购，金额赎回
B． 份额申购，份额赎回
C． 金额申购，份额赎回
D． 金额申购，金额赎回
55、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（　　）。
A． 0．01元人民币
B． 0．005元人民币
C． 0．01港元
D． 0．001美元
56、证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（　　）。
A． 质押券折成的标准券少于其融资金额的情况
B． 质押券折成的标准券多于其融资金额的情况
C． 质押券少于其融资金额的情况
D． 质押券多于其融资金额的情况
57、证券交易机制从（　　）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A． 交易对象的执行特点
B． 交易时间的连续特点
C． 交易价格的决定特点
D． 交易结果的登记情况
58、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。
A． 管理机构
B． 托管机构
C． 清算机构
D． 结算机构
59、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A． 3%
B． 5%
C． 10%
D． 15%
60、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A． 1，10
B． 2．20
C． 3，30
D． 1、50
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、（　　）应当建立融资融券信息共享机制。
A． 证券交易所
B． 证券登记结算机构
C． 证券金融公司
D． 证券公司
62、信用风险包括（　　）。
A． 买方不能履行资金交收义务的风险
B． 买方不能履行证券交收义务的风险
C． 卖方不能履行证券交收义务的风险
D． 卖方不能履行资金交收义务的风险
63、人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（　　）。
A． 资金账号(或股东账号)
B． 证券买入或卖出
C． 证券代码
D． 委托买卖价格、委托买卖数量
64、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。
A． 协助办理开户手续
B． 提供期货行情信息、交易设施
C． 代理客户进行期货交易
D． 期货公司、客户收付期货保证金
65、深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（　　）。
A． 证券账号
B． 证券代码
C． 买卖方向
D． 本方交易单元代码
66、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（　　）等措施尽快弥补证券交收违约。
A． 补缴
B． 补购证券
C． 行政处罚
D． 罚款
67、证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明（　　）。
A． 变更事项
B． 变更时间
C． 变更数量
D． 签名或盖章
68、资产管理业务存在的风险主要有（　　）。
A． 合规风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
69、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（　　）备案，备案15天内无异议后实施。
A． 中国证券业协会
B． 中国证券监督管理委员会
C． 国家发展和改革委员会
D． 中国银行业监督管理委员会
70、证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（　　）。
A． 确定对单一客户和单一证券的授信额度
B． 确定融资融券的期限和利率(费率)
C． 确定融资融券业务的总规模
D． 确定对具体客户的授信额度
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。
A． 私营公司
B． 合资公司
C． 有限责任公司
D． 股份有限公司
72、证券交收包括（　　）。
A． 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
B． 结算参与人与客户之间的证券交收
C． 结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D． 结算公司与客户之间的证券交收
73、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（　　）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A． 报价
B． 询价
C． 标价
D． 竞价
74、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
A． 在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B． 证券投资基金
C． 参与新股发行
D． 可转换债券发行
75、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）报告并提出处理建议。
A． 股东大会
B． 董事会
C． 监事会
D． 投资决策机构
76、退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A． 在公司股票简称前冠以“ST”字样
B． 股票报价的日涨跌幅限制为5%
C． 在公司股票简称前冠以“*ST”字样
D． 股票报价的日涨跌幅限制为10%
77、深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（　　）。
A． 全额成交或撤销申报
B． 最优5档即时成交剩余转限价申报
C． 最优5档即时成交剩余撤销申报
D． 即时成交剩余撤销申报
78、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。
A． 集中登记
B． 存管
C． 结算
D． 成交
79、我国证券账户种类的划分依据有（　　）。
A． 按照交易金额划分
B． 按照交易场所划分
C． 按照账户用途划分
D． 按照投资者种类划分
80、证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。
A． 已知
B． 可测
C． 可控
D． 可承受
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、对于以下（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A． 大量或者频繁进行低买高卖交易
B． 在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值
C． 单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D． 在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
82、证券经纪业务中技术风险的防范措施有（　　）。
A． 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B． 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C． 证券营业部的信息系统建设和管理
D． 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
83、同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A． 规范履行信息披露义务
B． 股东权益为正值或净利润为正值
C． 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D． 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
84、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。
A． 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
B． 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C． 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D． 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
85、成交时价格优先的原则为（　　）。
A． 较高价格买人申报优先于较低价格买人申报
B． 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C． 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D． 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
86、证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
A． 证券经纪
B． 证券投资咨询
C． 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D． 证券资产管理
87、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。
A． 按合同约定承担投资风险
B． 保证委托资产来源及用途的合法性
C． 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D． 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
88、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（　　）。
A． 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B． 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C． 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D． 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
89、证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A． 证券承销与保荐、证券自营
B． 证券自营、证券资产管理
C． 证券承销与保荐、证券资产管理
D． 证券投资咨询
90、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A． 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B． 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C． 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D． 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。
A． 日收盘价格涨跌幅偏离值达到4～5%的各前3只证券
B． 13价格振幅达到15%的前5只证券
C． 日换手率达到20%的前5只证券’
D． 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只证券
92、证券市场流动性包含的要求有（　　）。
A． 高效率
B． 成交价格
C． 成交速度
D． 低成本
93、针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（　　）。
A． 货银对付机制
B． 结算银行准入标准
C． 风险评估体系
D． 业务紧急应变程序
94、经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（　　）。
A． 申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B． 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C． 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D． 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
95、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　　）。
A． 9：25～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：00～15：27
D． 13：00～15：30
96、证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（　　）。
A． 与他人共用席位
B． 将席位承包给他人使用
C． 席位能在会员和非会员间转让
D． 会员转让席位的，应当将席位所属权益-并转让
97、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A． 发行公告的刊登
B． 网上发行与网下发行的回拨
C． 网上股份登记
D． 网下股份登记
98、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。
A． 被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0
B． ETF折算率最高不超过70
C． 国债折算率最高不超过65
D． 权证的折算率为0
99、变更登记包括（　　）。
A． 证券过户登记
B． 证券司法冻结、质押引起的变更登记
C． 权证创设与注销引起的变更登记
D． 可转换公司债券转股引起的变更登记
100、证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A． 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、 如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托 指令再征得委托人的同意。 （　　）

102、 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 （　　）

103、 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利．履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （　　）

104、 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采 用的是报价驱动的机制。 （　　）

105、 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 （　　）

106、 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （　　）

107、结算参与人同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　）

108、 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）

109、 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 （　　）

110、注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）