2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后冲刺试题(1) - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（　　）的点估计值。
A．最大
B．最小(最优)
C．零
D．等于1

2、以下不属于无差异曲线特点的是（　　）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

3、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（　　）。
A．收益差额没有关系
B．收益差额是递减的
C．收益差额是递增的
D．收益差额连续波动

4、通过对（　　）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。
A．交易量
B．交易区间
C．交易价格
D．交易方向

5、如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（　　）。
A．不同偏好投资者的风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
B．相同偏好投资者的风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
C．相同偏好投资者的无风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
D．不同偏好投资者的无风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例

6、一般买卖双方对价格的认同程度通过（　　）得到确认。
A．成交金额大小
B．交易时间的早晚
C．报价的高低
D．成交量大小

7、下列关于基金赎回费的表述正确的是（　　）。
A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费
B．对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费
C．对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费
D．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费

8、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A．1
B．2
C．3
D．5

9、以下（　　）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A．法律主体资格
B．投资者地位
C．营运依据
D．基金规模

10、如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（　　）买入并持有策略。
A．优于
B．劣于
C．相当
D．不确定

点击进入：2013年证券从业资格考试《投资基金》试题集专题 进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 （　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。
A．ETF
B．LOF
C．分级基金
D．基金中的基金
12、 情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（　　）资产配置提供了运行空间。
A．战术性
B．战略性
C．变动组合
D．混合

13、 根据行为金融理论，投资者可以利用（　　）而长期获利。
A．人们的爱好
B．投资者的素质
C．人们的行为偏差
D．投资者的地域差异

14、 投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　　）。
A．投资组合方案
B．股票池
C．具体投资方案
D．总体投资计划

15、 债券基金的波动性通常要（　　）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不确定

16、 明确资本市场的期望值包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（　　），确定投资的指导性目标。
A．实际收益率
B．平均收益率
C．预期收益率
D．加权平均收益率

17、 基金的募集一般要经过申请、核准、（　　）、基金合同生效四个步骤。
A．发售
B．批准
C．发行
D．申购
18、 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（　　）。
A．更低
B．一样
C．更高
D．二者回报率没有关系

19、 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告。
A．1
B．3
C．2
D．4

20、 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（　　）。
A．离岸基金
B．在岸基金
C．国内基金
D．国际基金

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A．每1个交易日
B．每2个交易日
C．每周
D．没有明确的规定

22、 证券交易所自律管理的内容不包括（　　）。
A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

23、 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。
A．8000万元
B．1亿元
C．12000万元
D．15000万元

24、 我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以（　　）为基准计算。
A．期末未分配利润
B．期末可供分配利润
C．应付利润
D．净利润

25、 己知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。
A．终值法
B．试算法
C．单利法
D．复利法

26、 在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（　　）。
A．单位信托基金
B．集合投资计划
C．集合投资基金
D．共同基金

27、 基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（　　）优势。
A．技术
B．信息
C．资源
D．专业

28、 如基金运作发生的费用（　　）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于

29、 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（　　）。
A．信息向市场中的每个人自由流动
B．任何证券的交易单位都是无限可分的
C．市场只有一个无风险借贷利率
D．在借贷和卖空上有限制

30、 假设其他因素不变，久期越（　　），债券的价格波动性就越（　　）。
A．大，小
B．大，大
C．小，不变
D．小，大

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A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
C．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

32、 （　　）是满足投资者需求的手段。
A．产品
B．费率
C．促销
D．渠道

33、 货币市场基金以（　　）为投资对象。
A．股票
B．债券
C．货币市场工具
D．其他证券投资基金

34、 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（　　）发布一次基金份额参考净值。
A．15秒
B．30秒
C．分钟
D．1天

35、 基金监管的首要目标是（　　）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展

36、 具有择时能力的基金经理能够在（　　）。
A．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
B．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
C．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
D．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

37、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（　　）投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合投资
D．合作

38、 关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（　　）。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越高
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．目前我国封闭式基金按照0．25%1拘比例计提
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2．5‰

39、 N日的乖离率=（　　）。
A．(当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
B．(当日开盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
C．(当日收盘价－N日移动总价)÷N日移动平均价×100%
D．(当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动价×100%

40、 消极型股票投资战略的理论基础在于（　　）。
A．有效市场假说
B．弱式有效市场假设
C．无效市场假设
D．市场信息不对称假设

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A．现金申购、赎回
B．实物申购、赎回
C．跨系统转登记
D．完全复制或抽样复制

42、 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（　　）关系。
A．正向变化
B．反向变化
C．不相关
D．线性相关

43、 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。
A．久期
B．已实现收益
C．基金分红
D．净值增长率

44、 （　　）属于以价值为导向调整的过程。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略
45、 自每季结束后（　　）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
A．5
B．10
C．15
D．30

46、 基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A．基金公司
B．基金托管人
C．商业银行
D．证券公司

47、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．投资管理公司
D．基金发起人

48、 指数化的方法中（　　）适合于证券数目较小的情况。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．相关系数最大法

49、 （　　）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A．战略性
B．战术性
C．积极型
D．消极型

50、 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（　　）。
A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户

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A．支付模式
B．风险情况
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求

52、 下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（　　）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载基金过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

53、 （　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司
B．托管银行
C．基金估值工作小组
D．基金注册登记机构

54、 债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为（　　）个组成成分。
A．2
B．3
C．4
D．5

55、 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（　　）计算应纳税所得额。
A．30%
B．40%
C．45%
D．50%

56、 基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（　　）。
A．基金合同
B．风险揭示书
C．招募说明书
D．基金宣传册

57、 如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．10
C．15
D．30

58、 ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（　　）。
A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金份额参考净值
D．基金份额累计净值

59、 以下不属于资产配置基本步骤的是（　　）。
A．明确投资目标和限制因素
B．确定有效资产组合的边界
C．明确资本市场的方差值
D．寻找最佳的资产组合

60、 增长型基金的投资目标是（　　）。
A．将资金分散投资于股票
B．取得现金收益
C．资本增值
D．将资金分散投资于股票和债券

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61、 资本资产定价模型主要应用于（　　）。
A．套利定价
B．资产估值
C．资金成本预算
D．资源配置

62、 关于货币市场基金，以下说法不正确的是（　　）。
A．与银行存款类似，没有投资风险
B．风险低，流动性好
C．以短期货币市场工具为投资对象
D．增长潜力大，适合长期投资

63、 1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为（　　）。
A．缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B．受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低
C．不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门
D．深受房地产市场降温、实业投资难以变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

64、 在设计基金产品时需要考察的外部条件有（　　）。
A．要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．要考虑相关法律法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平

65、 产品或品牌的营销计划应包括（　　）。
A．计划实施概要
B．市场营销现状、市场威胁和市场机会
C．目标市场和可能存在的问题、市场营销战略
D．行动方案、预算和控制

66、 货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券

67、 基金托管人资金清算的风险控制措施有（　　）。
A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

68、 关于消极型股票投资策略的说法正确的有（　　）。
A．消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B．简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C．指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D．基金管理人实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动

69、 以下关于资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦的说法正确的有（　　）。
A．不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税
B．信息在市场中自由流动
C．任何证券的交易单位都是无限可分的
D．市场只有一个无风险借贷利率

70、 基金财产保管的主要内容包括（　　）。
A．基金印章保管
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产

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A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B．远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价
C．流动性溢价为零
D．长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系

72、 债券指数化投资的方法包括（　　）。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．成本最小化法

73、 证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在(　　)
A．汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
B．基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
C．将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
D．集中研究基金收益分配

74、 关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（　　）。
A．投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B．当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D．具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定

75、 法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（　　）。
A．历史价格信息
B．公开信息
C．全部信息(包括内幕信息)
D．有效信息

76、 基金产品设计中需要注意（　　）。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B．选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．考虑相关法律法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平

77、 基金产品设计包含的重要信息输入有（　　）。
A．客户需求信息
B．投资运作信息
C．产品市场信息
D．市场总体状况

78、 基金信息披露的原则体现在对披露（　　）方面的要求。
A．时间
B．内容
C．形式
D．对象

79、 基金税收涵盖的内容有（　　）。
A．基金作为一个营业主体的税收
B．基金管理人作为基金营业主体的税收
C．基金托管人作为基金营业主体的税收
D．投资者买卖基金涉及的税收

80、 基金产品定价需要考虑的因素包括（　　）。
A．基金产品的类型
B．市场环境
C．客户特性
D．渠道特性

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A．规划
B．实施
C．优化管理
D．投资评估

82、 基金分类的意义在于（　　）。
A．有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
C．有助于基金资产评估的公平、公正
D．有助于实施更有效的分类监管

83、 基金行业自律管理的方式主要包括（　　）。
A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D．通过督察长进行定期检查

84、 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（　　）。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．基金公司经理

85、 证券投资基金主要的当事人有（　　）。
A．基金代销商
B．基金投资人
C．基金管理人
D．基金托管人

86、 各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（　　）。
A．影响投资者决策标准
B．影响证券市场交易量标准
C．影响证券市场价格标准
D．影响企业发展前景标准

87、 基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（　　）。
A．招募说明书
B．基金合同
C．份额净值公告
D．基金份额发售公告

88、 行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息做出反应。
A．信息处理能力
B．信息不完全
C．时间不足
D．心理偏差

89、 下列关于QDIl基金资产估值的说法正确的是（　　）。
A．基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
B．基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
C．基金份额净值应当以人民币计算并披露
D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

90、 基金财产保管的基本要求包括（　　）。
A．保证基金资产的安全
B．依法合规处分基金财产
C．严守基金商业秘密
D．对基金财产的损失承担赔偿责任

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A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金

92、 证券投资基金投资不得有的情形有（　　）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

93、 开放式基金的代销是一种通过（　　）等代销机构销售基金的方法。
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券交易所

94、 通过对（　　）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A．基金份额变动情况
B．基金规模的大小
C．基金价格的高低
D．基金持有人结构

95、 我国基金税收的政策法规主要体现在（　　）。
A．《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C．《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
D．《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
96、 以下关于保本基金的说法不正确的是（　　）。
A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B．保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C．保本基金抗御通货膨胀能力较强
D．保本基金没有利率风险

97、 基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括（　　）等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。
A．基金份额的注册登记
B．基金资产的估值
C．会计核算
D．信息披露

98、 证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（　　）。
A．为中小投资者拓宽了投资渠道
B．优化金融结构，促进经济增长
C．完善金融体系和社会保障体系
D．有利于证券市场的稳定和健康发展

99、 如果股票市场是一个有效的市场，那么（　　）。
A．不存在价值高估的股票
B．存在价值低估的股票
C．不存在价值低估的股票
D．不能获得超额收益

100、 基金管理公司内部控制包括（　　）。
A．内部控制流程
B．内部控制人员
C．内部控制机制
D．内部控制制度

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101、 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（　　）

102、 我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（　　）

103、 较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。（　　）

104、 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。（　　）

105、 在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下令风险最小的资产组合，形成了有效市场前沿线。（　　）

106、 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（　　）

107、 从市场经验来看，证券组合受行业政策和基本面的影响较大，相应的收益波动往往也很大。（　　）

108、 股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。（　　）

109、 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（　　）

110、 投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（　　）

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