2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(6) - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考场

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。
A．低估证券的实际风险，进行过度交易
B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D．追涨杀跌

2、 （　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．场内资金清算
C．场外资金清算
D．全国银行间债券市场交易资金清算

3、 某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5%，则该投资商可得到的认购份额为（　　）。
A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份

4、 两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。
A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极

5、 复制的组合包含的股票数越少跟踪误差（　　），调整所花费的交易成本（　　）。
A．越小；越低
B．越大；越低
C．越小；越高
D．越大；越高

6、 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。
A．2397
B．2406
C．2431
D．2439

7、关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。
A．只适合长期投资
B．只适合短期投资
C．没有投资风险
D．既适合短期投资，也适合长期投资

8、 关于无差异曲线，下列说法错误的是（　　）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

9、 以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（　　）。
A．中小投资者拓宽了投资渠道
B．促进产业发展和经济增长
C．为促进证券市场的稳定和健康发展
D．促进了金融行业的交易成本的降低

10、 公认设立最早的投资基金是（　　）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、 在常见的产品线类型中，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于（　　）产品线类型。
A．水平式
B．垂直式
C．混合式
D．发散式

12、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（　　）所有。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金
D．基金发行人

13、 基金监察稽核的目的是检查和评价公司（　　）制度的合规性。
A．董事会
B．监事会
C．内部控制
D．独立董事

14、 优先詈产理论认为（　　）。
A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

15、 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　　）。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

16、 （　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算

17、 目前，我国基金管理公司新增股东的出资（　　）不得转让。
A．半年内
B．一年内
C．二年内
D．公司存续期内

18、 如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（　　）。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不能判断
19、 营业推广不包括（　　）。
A．销售网点宣传
B．激励手段
C．投资者交流
D．公共关系

20、 （　　）证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型
B．货币市场型
C．增长型
D．避税型

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 （　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A．基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B．基金合同约定的基金投资资产配置比例
C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D．基金管理人参与银行间同业拆借市场

22、 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）报酬。
A．短期
B．长期
C．中期
D．不确定

23、 在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是（　　）。
A．开盘价
B．收盘价
C．全天最高价
D．全天最低价

24、 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（　　）准确反映该投资组合的真实价值。
A．可以
B．不能
C．不能判断
D．以上皆不正确

25、 我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（　　）
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%

26、 恒定混合策略的支付图为以下哪种形式?（　　）
A．资产组合价值与股票价值保持同方向、同比例的变动
B．买入并持有为直线，恒定混合为在其下的曲线
C．恒定混合为直线，资产组合保险为在其上的衄线
D．恒定混合为直线，资产组合保险为在其下的曲线

27、 某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（　　）。
A．货币市场基金
B．期货基金
C．债券基金
D．股票基金

28、 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（　　）。
A．监管当局对基金投资者承担的风险负责
B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
C．基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

29、 买人并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（　　）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。
A．1～2年
B．2～3年
C．3～5年
D．5～7年

30、 在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般（　　）低贝塔系数的投资组合。
A．优于
B．等于
C．不如
D．不能判断

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 （　　）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．微观环境

32、 基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．现金比例
B．资产比率
C．债券比例
D．股票比例

33、 什么不是证券投资基金市场营销的核心?（　　）
A．产品设计
B．定价
C．促销
D．费率

34、 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%

35、 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度（　　）。
A．越大
B．不变
C．越小
D．不一定

36、 根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（　　）。
A．永久性资产配置
B．突发性资产配置
C．战略性资产配置
D．战术性资产配置

37、 （　　）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．代销协议

38、 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。
A．日
B．周
C．月
D．年

39、 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人来说，以下哪种管理风格最具有意义?（　　）
A．消极的和积极的股票管理均有意义
B．消极的和积极的管理均无意义
C．消极的股票管理
D．积极的股票管理

40、 当贝塔值偏差达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A．2%
B．1%
C．0．5%
D．0．25%

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A．1
B．2
C．5
D．10

42、 以下说法正确的是（　　）。
A．封闭式基金没有规模限制
B．开放式基金规模固定
C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

43、 中国证监会规定，（　　）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金

44、 （　　）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
A．股票投资综合管理
B．套利理论
C．资产配置
D．基金绩效衡量

45、 基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（　　）。
A．宏观与策略研究
B．行业研究
C．个股研究
D．风险研究

46、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）
A．股票型、债券型
B．抽样复制性、完全复制性
C．股票型、完全复制性
D．抽样复制性、债券型

47、 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人

48、 股票基金的特点是（　　）。
A．投资风险小，回报率低
B．投资于短期金融工具
C．无法抗御通货膨胀
D．适合长期投资

49、 基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（　　）。
A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等地交易

50、 买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（　　）变动。
A．同方向
B．反方向
C．无关
D．不能判断

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A．中国证监会
B．基金发起人
C．证券交易所
D．基金托管人

52、 证券的贝塔系数大于零表明（　　）。
A．证券与市场收益正相关
B．证券与市场收益负相关
C．证券与市场收益无关
D．以上说法均不正确

53、 根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

54、 一般来说，夏普比率受非系统风险（　　）的影响。
A．同方向
B．反方向
C．方向不定
D．以上皆不正确
55、 关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是（　　）。
A．只能使用市场指数作为业绩评价基准
B．可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准。
C．只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准
D．以上均不正确

56、某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2006年×月×日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票820000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（　　）。
A．245000份和30000元
B．247450份和2450元
C．242550份和2450元
D．245000份和2450元

57、 基金管理公司的核心业务是（　　）。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理

58、 符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（　　）。
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个

59、 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%

60、 指数型策略（　　）。
A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中
B．重点是进行风险控制
C．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

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61、 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括（　　）。
A．基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失
B．基金上市费用
C．基金托管人为基金运作购置设备发生的费用
D．基金份额持有人大会费用

62、 关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（　　）。
A．基金份额持有人大会是基金最高权力机构
B．基金依据基金契约或合同而设立
C．基金董事会是基金的最高权力机构
D．基金本身是一个独立的法人机构

63、 基金投资者应重点关注招募说明书中的（　　）信息。
A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C．招募说明书摘要
D．基金资产总值的计算方法和公告方式

64、 投资委员会的主要职责包括（　　）。
A．审批投资管理相关制度
B．确定基金投资的原则、策略、选股原则
C．确定资金投资比例
D．确定权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

65、 以下关于证券投资基金的正确表述是（　　）。
A．证券投资基金主要投资于证券市场
B．证券投资基金是投资基金的一种
C．私募证券投资基金可以向社会公开发行
D．证券投资是一种获取固定收益的证券

66、 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

67、 基金持有人大会可以由（　　）召集。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．代表10%以上基金份额的基金持有人
D．基金主要发起人

68、 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。
A．基金运营业绩良好
B．基金份额持有人大会决议通过
C．经国务院证券监督管理机构核准
D．基金管理人、托管人核准

69、 在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

70、 我国基金监管的三个层次包括（　　）。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 绩效评估的核心是（　　）。
A．考察并评价管理者是否承受了预期的风险
B．考察并评价是否获利了预期的收益
C．考察并评价管理者的综合表现
D．考察并评价管理的资金规模

72、 我国基金业在发展中表现出来的特点有（　　）。
A．基金公司业务开始走向多元化
B．基金行业对外开放程度不断提高
C．基金市场营销和服务创新日益活跃
D．基金市场法律规范体系进一步完善
73、 按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（　　）。
A．转换基金运作方式
B．更换基金管理人或者基金托管人
C．更换基金投资经理
D．提前终止基金合同

74、 基本分析的理论有（　　）。
A．低市盈率
B．股利贴现模型
C．价量关系
D．超买超卖理论

75、 投资决策委员会的功能是（　　）。
A．为基金投资拟订投资原则
B．为基金投资拟订投资方向
C．为基金投资拟订投资策略
D．为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

76、 影响债券收益率的因素包括（　　）。
A．基础利率
B．票面利率
C．风险溢价
D．到期期限

77、 按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括（　　）。
A．依法持有基金资产
B．采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
C．在定期报告内出具托管人意见
D．采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定

78、 ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。
A．认购价格
B．认购份额
C．1－认购费率
D．1＋认购费率

79、 基金销售材料的禁止性语句有（　　）。
A．业绩稳健
B．名列前茅
C．净值归一
D．欲购从速

80、 基金的重大事件包括（　　）。
A．基金份额持有人大会的召开
B．提前终止基金合同
C．延长基金合同期限
D．转换基金运作方式

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A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
D．基金日常估值由基金托管人进行

82、 LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．基金投资策略不同
D．对申购、赎回限制不同

83、 基金销售的审慎性调查包括（　　）。
A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

84、 基金临时信息披露的情况包括（　　）。
A．延长基金合同期限
B．发生重大事件或市场上流传的信息
C．可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
D．需要澄清的事实

85、 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险

86、 当封闭式基金出现以下情况时（　　），封闭式基金终止，停止运作。
A．封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元
B．基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的
C．基金份额持有人大会决定终止的
D．封闭式基金合同期限届满而未延期的

87、 下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

88、 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得（　　）。
A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D．选择那些能带来收益证券进行组合

89、 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（　　）
A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

90、 下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。
A．属于消极型的长期再平衡方式
B．具有交易成本和管理费用较小的优势
C．放弃了从市场环境变动中获利的可能
D．重视从市场环境变动中获利

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（　　）。
A．基金之间可以相互投资
B．基金托管人禁止投资基金
C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D．基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

92、 开放式基金的成立需满足以下条件（　　）。
A．基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
B．基金份额总额达到核准的份额总额的80%
C．基金份额持有人人数达到1000人以上
D．基金份额持有人人数达到200人以上

93、 证券投资管理人必须要了解客户，因为（　　）。
A．了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
B．不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
C．不同的客户具有不同的承受能力
D．不同客户受到的投资法律法规限制不同

94、 证券投资基金托管协议应当包括（　　）等内容。
A．基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
B．投资指令的发送、确认及执行
C．投资决策
D．信息披露

95、 基金业务的前台系统应有的功能包括（　　）。
A．提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能
B．对基金交易账户及投资人的信息管理
C．交易功能
D．为基金投资人提供的服务的功能

96、 发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。
A．基金品种的设计
B．签署基金成立的有关法律文件
C．提交申请设立基金的主要文件
D．申请的审核与批准

97、 基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度，对（　　）、违规处理方式等作出明确规定。
A．行为操守
B．投资方式
C．投资限制
D．报告与备案管理

98、 基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（　　）。
A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金持有人名单
D．份额累计净值

99、 基金管理公司董事会对下列事项（　　）审议时，须经2／3以上的独立董事同意方可生效。
A．基金管理公司的关联交易
B．基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C．基金管理公司租用基金专用交易席位
D．基金管理公司聘请更换会计师事务所

100、 证券投资基金与股票、债券的差异，包括（　　）。
A．反映的经济关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．投资收益多少不同
D．风险大小不同

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。
A．债券基金
B．封闭式基金
C．股票基金
D．开放式基金
102、 基金经理的任职应具备以下（　　）条件。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C．具有5年以上证券投资管理经历
D．最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

103、 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（　　）。
A．通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B．将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C．直接邮寄给基金份额持有人
D．信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

104、 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金（　　）的基础。
A．申购价格
B．赎回价格
C．交易价格
D．营业税，印花税

105、 下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有（　　）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入
C．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
D．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

106、 关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是（　　）。
A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
D．申购、赎回申请提交后不得撤销

107、 基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（　　）。
A．临时日报
B．临时周报
C．提示函
D．其他临时报告

108、 下列关于《基金信息披露管理办法》的说法正确的是（　　）。
A．对基金信息披露义务人进行了细化
B．对各类基金信息披露的具体披露时间作了规定
C．对各类基金信息披露的披露方式作了规定
D．对信息披露事务管理作了详细的规定

109、 封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模90%以上
B．基金份额持有人人数达到200人以上
C．基金份额总额达到核定规模80%以上
D．基金份额持有人人数达到100人以上

110、 基金年度会计报表附注主要包括（　　）。
A．基金主要会计政策
B．会计估计及其变更的披露
C．关联方关系及其交易的披露
D．基金资产负债表日后事项的披露