2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷7 - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．证券登记结算公司
D．商业银行
2、契约型基金依据（　　）成立。
A．基金合同
B．发起人协议
C．基金上市公告书
D．基金招募说明书
3、下列不属于常用的收益率曲线的是（　　）。
A．水平策略
B．梯式策略
C．子弹式策略
D．两极策略
4、基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（　　）。
A．发起人、管理人、份额持有人
B．管理人、托管人、份额持有人
C．托管人、发起人、份额持有人 考试大
D．受益人、管理人、份额持有人
5、假设某基金的投资政策规定，基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为（　　）。
A．0．75%
B．5%
C．一0．75%
D．一5%
6、夏普指数以（　　）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A．方差
B．β值
C．标准差
D．波动率
7、当基金份额净值计价出现错误时，（　　）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
8、负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是（　　）。
A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门
9、（　　）的价格不受市场供求关系的影响。
A．封闭式基金
B．契约型基金
C．股票基金
D．开放式基金
10、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（　　）时，该基金不能成立。
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、目前，我国货币型基金的认购费率一般为（　　）。
A．1%～5%
B．1%以下
C．5%以下
D．0
12、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（　　）。
A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B．买人并持有策略的效果优予投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C．恒定混合策略的效果优于买人并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
13、基金管理公司的回报主要来源于（　　）。
A．自有资产的运用
B．管理费和手续费
C．基金资产回报
D．佣金
14、根据简单过滤器规则，（　　）。
A．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出该股票
B．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入该股票
C．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓
D．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
15、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（　　）。
A．套利基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．伞形基金
16、我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（　　）复核。
A．中国证监会
B．基金发起人
C．证券交易所
D．基金托管人
17、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（　　）日内。
A．15
B．30
C．60
D．90
18、基金监察稽核的目的是检查和评价公司（　　）制度的合规性。
A．董事会
B．监事会
C．内部控制
D．独立董事
19、（　　）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．资金交割
20、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（　　）。
A．收盘价
B．当日加权平均价格
C．开盘价
D．当日最高价和最低价的算术平均价
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（　　）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　）。并应当归入基金财产。
A．10%，25%
B．5%，25%
C．10%，30%
D．5%，30%
22、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（　　）人以上。
A．100
B．200
C．500
D．1000
23、（　　）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
24、下列关于依法处分基金财产的说法，正确的是（　　）。
A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B．基金托管人可以单独处分基金财产
C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D．托管人应该完全执行基金管理人的指令
25、（　　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
26、我国封闭式基金的发售价格主要由（　　）构成。
A．基金份额面值和基金发售费用
B．基金份额面值和基金管理费用
C．基金份额面值和注册登记费用
D．基金份额面值和销售申购费用
27、真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。
A．主观事实
B．客观事实
C．基金盈利最大化
D．公司董事会的决议
28、（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．CAPM模型
D．APT模型
29、（　　）不能通过分散投资加以消除。
A．非系统性钒险
B．系统性风险
C．管理运作风险
D．财务风险
30、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行开放式基金的募集。
A．2
B．3
C．1
D．6
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（　　）承担．
A．证券交易所和登记结算公司
B．基金自身设立的注册登记机构
C．基金托管人
D．基金销售机构
32、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）。
A．股票型、债券型
B．抽样复制型、完全复制型
C．股票型、完全复制型
D．抽样复制型、债券型
33、基金管理公司的核心业务是（　　）。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
34、基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（　　）。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．基金总经理
D．投资决策委员会
35、（　　）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产清算
B．基金净资产估值
C．基金资产估值
D．基金负债清算
36、（　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．增长型
B．混合型
C．货币市场型
D．收入型
37、以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（　　）。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
38、下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（　　）。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
39、下列关于资本市场线的说法，不正确的是（　　）。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
40、基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（　　）的行为。
A．基金经理
B．托管银行
C．基金管理公司
D．基金投资人
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是（　　）。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
42、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（　　）中会有详细约定。
A．基金份额上市交易公告书
B．招募说明书
C．基金合同
D．基金成立公告
43、（　　）对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CAPM模型
44、下列不属于专业基金销售公司申请基金代销业务资格的条件是（　　）。
A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1／2
45、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（　　）。
A． 提高基金收益
B． 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C． 对基金经营人进行监督
D． 管理基金公司
46、下列关于市场组合的叙述，错误的是（　　）。
A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点
47、基金运作费采用预提或待摊的方法计人基金损益的条件是（　　）。
A．发生的费用大于基金净值十万分之一
B．发生的费用大于基金净值五万分之一
C．发生的费用小于基金净值十万分之一
D．发生的费用小于基金净值五万分之一
48、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（　　）日。
A．30
B．60
C．90
D．120
49、（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．明确责任
B．权力制衡
C．风险控制
D．严格授权
50、在进行（　　）时使用债券互换的最主要的目的是通过债券互换提高组合的收益率。
A．积极债券组合管理
B．消极债券分散管理
C．积极债券分散管理
D．消极债券组合管理
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A．统计干扰
B．基金的投资目标
C．基金的风险水平
D．比较基准
52、基金绩效评价是对基金经理（　　）的衡量。
A．投资能力
B．管理能力
C．专业知识
D．风险态度
53、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（　　）。
A．现值增长模型
B．固定增长模型
C．三阶段股利贴现模型
D．随机股利贴现模型
54、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（　　）。
A．收入型基金
B．平衡型基金
C．指数型基金
D．成长型基金
55、对普通债券而言，假设其他因素不变，麦考莱久期越（　　），债券的价格波动性就越（　　）。
A．大，小
B．大，大
C．小，稳定
D．大，稳定
56、收入型基金的基本目标是（　　）。
A．追求稳定的经常性收入
B．现金收入
C．资本的长期增值
D．将资本分散投资于股票和债券
57、下列管理费率中，由高到低的是（　　）。
A．认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
B．股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金
C．债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金
D．货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金
58、加强指数法的核心思想是将（　　）相结合。
A．指数化投资管理与积极型股票投资策略
B．指数化投资管理与消极型股票投资策略
C．积极型股票投资策略与消极型股票投资策略
D．积极型股票投资策略与简单型消极投资策略
59、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）
A．审批制
B．核准制
C．申报制
D．准入限制
60、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（　　）。
A．ETF
B．货币基金
C．LOF
D．封闭式基金
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61、目前，各托管银行的基金托管业务技术系统的主要特征有（　　）。
A．主要托管业务活动通过技术系统完成
B．系统配置完整、独立运作
C．系统管理严格
D．系统安全运作
62、（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A．股票
B．债券
C．公司型基金
D．契约型基金
63、下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的有（　　）。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B．不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C．基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
64、在我国，属于证券投资基金的运作费用的是（　　）。
A．交易佣金
B．证管费
C．上市年费
D．信息披露费
65、经典绩效衡量方法存在的问题包括（　　）。
A．CAPM模型的有效性问题
B．SM1误定可能引致的绩效衡量误差
C．基金组合的风险水平并非一成不变
D．以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇
66、下列属于基金托管人的职责是（　　）。
A．资产保管
B．资产清算
C．资产的投资运作
D．监督基金管理人
67、债券基金与债券的不同表现在（　　）。
A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金没有确定的到期日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D．二者的投资风险不同
68、当前中国证券投资基金发展中应从（　　）等方面进一步加以完善。
A．制度机制
B．销售机制
C．管理机制
D．国际监管机制
69、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（　　）。
A．各类账户开设不及时、不独立
B．印章使用不规范
C．重要合同没有按规定保管
D．没有认真对账导致基金账务出现差错
70、关于货币市场基金的收益分配，下列说法错误的有（　　）。
A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五、周六、周日的收益
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、下列各项，不属于基金交易费的是（　　）。
A．印花税
B．分红手续费
C．过户费
D．银行汇划手续费
72、通常，积极型股票投资策略包括（　　）。
A．以基本分析为基础的投资策略
B．以技术分析为基础的投资策略
C．市场异常策略
D．指数投资法
73、在实践中，投资组合的构成一般通过（　　）“三步式”完成。
A．资产类别配置
B．细类配置
C．证券分析
D．证券选择
74、按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（　　）。
A．公募基金
B．私募基金
C．上市基金
D．非上市基金
75、下列关于开放式基金份额的描述，正确的是（　　）。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
76、一般来说，积极型股票投资战略包括（　　）。
A．指数投资策略
B．加强指数法
C．市场异常策略
D．以基本分析为基础的投资策略
77、某基金申购费率，100万元以上~500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的是（　　）
A．净申购金额为1009000元
B．净申购金额为991080.28元
C．申购份额为792864.22份
D．申购份额为800000份
78、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（　　）。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
79、完善基金管理公司治理结构，应避免（　　）。
A．大股东利益优先
B．管理人利益优先
C．利益公平
D．责任到位
80、一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是（　　）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B．了解基金的投资状况
C．为基金投资者的投资决策提供依据
D．反映基金某一特定日期的财务状况
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（　　）。
A．中国工商银行
B．中国银行
C．中国人民银行
D．国家开发银行
82、下列关于ETF的交易规则，说法正确的有（　　）。
A．买入申报数量为l00份或其整数倍
B．申报价格最小变动单位为0.01元
C．上市首日无涨跌幅限制
D．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
83、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（　　）。
A．对市场有效性的制定不同
B．分析结果不同
C．分析基础不同
D．使用的分析工具不同
84、关于基金会计核算，下列表述正确的是（　　）。
A．应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来
B．从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
C．基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
D．基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算
85、基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（　　）。{Page}


86、目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了（　　）的销售体系。
A．银行代销
B．证券公司代销
C．证券交易所直销
D．基金管理公司直销
87、目前，我国基金管理人禁止的行为有（　　）。
A．运用基金资产
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．发起设立基金
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
88、下列关于基金份额持有入信息披露义务的表述，正确的有（　　）。
A．代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会
B．持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的义务
C．基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务上
D．基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
89、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（　　）
A．账簿设置
B．帐套管理
C．账务处理
D．基金净值计算
90、QDⅡ基金在基金合同中应披露的信息包括（　　）。
A．境外市场政府管制风险
B．披露基金与境外基金之间的费率安排
C．期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布情况
D．投资金融衍生品的相关信息
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、基金财务报表附注应披露（　　）。
A．重要会计政策和会计估计
B．会计报表的编制基础
C．资产负债表日后非调整事项的说明
D．关联方关系及其交易
92、我国基金托管人应当履行的职责有（　　）。
A．安全保管基金财产
B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
93、对基金销售行为的规范包括对（　　）等方面内容的规范。
A．基金销售机构人员行为
B．基金宣传推介材料
C．基金销售费用
D．销售适用性
94、下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有（　　）。
A．基金份额上市交易公告书
B．基金资产净值和份额净值公告
C．基金年度报告
D．澄清公告
95、下列属于消极的债券组合管理策略的是（　　）。
A．指数化投资策略
B．多重负债下的现金流匹配策略
C．满足单一负债要求的投资组合免疫策略
D．应急免疫
96、我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．中国证券登记结算公司清算
97、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查
98、加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。
A．有利于消除证券市场系统性风险
B．有利于投资者的价值判断
C．有效防止信息滥用
D．有利于防止利益冲突与利益输送
99、基金注册登记机构主要负责（　　）。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
100、行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。
A．信息处理能力
B．信息不完全
C．时间不足
D．心理偏差
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
101、基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（　　）

102、证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（　　）

103、流动性偏好理论认为市场是由长期投资者控制的。（　　）

104、交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。（　　）

105、从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（　　）

106、付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）

107、行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（　　）

108、投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（　　）

109、XBRY是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。（　　）

110、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。（　　）