2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷6 - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起（　　）内，对该申请(认购)、赎回的有效性进行确认。
A．3个工作日
B．3日
C．5个工作日
D．5日
2、（　　）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
3、目前，我国基金管理人编制基金年报由（　　）复核。
A．中国证监会
B．基金发起人
C．证券交易所
D．基金托管人
4、根据规定。基金清算后的全部剩余资产按（　　）分配给基金份额持有人。
A．基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
B．实际持有的基金资产绝对数额
C．实际持有魄基金资产绝对数额扣除管理费
D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
5、“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（　　）。
A．日历异常
B．事件异常
C．公司异常
D．会计异常
6、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的（　　）估值。
A．平均价
B．收盘价
C．开盘价
D．预期收益的现值
7、（　　）对威廉·夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
A．马柯威茨
B．詹森
C．法玛
D．罗斯
8、目前，我国证券投资基金托管费按（　　）计提。{Page}


9、中国证监会发布的（　　），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B．《基金管理公司内部控制指导意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
10、下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是（　　）。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管
D．财富净值和风险偏好
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（　　）。
A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C．我国基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费
D．我国货币市场基金的管理费率最高
12、我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1‰的税率征收（　　）。
A．印花税
B．营业税
C．企业所得税
D．个人所得税
13、下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。
A．投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
B．这种互换是不同市场之间债券的互换
C．相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些
D．买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路
14、基金管理公司的后勤部是指（　　）。
A．监督稽核部
B．财务部
C．行政管理部
D．研究部
15、证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
16、基金资产估值的对象是基金所持有的（　　）。
A．全部负债
B．全部资产
C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
17、下列不属于货币市场工具的是（　　）。
A．短期国债
B．商业票据
C．银行承兑汇票
D．股票
18、与恒定混合策略相反，（　　）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时又不放弃资产升值潜力。
A．战术性资产配置策略
B．买入并持有策略
C．变动混合策略
D．投资组合保险策略
19、公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权
20、证券投资基金市场营销过程管理中，不包括（　　）。
A．市场营销计划
B．市场营销实施
C．市场营销分析
D．市场营销评估
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》，证券投资基金从（　　）起实施新准则。
A．2007年7月1日
B．2007年8月1日
C．2007年9月1日
D．2007年10月1日
22、（　　）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A．期末可供分配利润
B．本期公允价值变动损益
C．本期利润
D．未分配利润
23、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。
A．评估价
B．估算价
C．预计市价
D．成本
24、（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
A．促销
B．渠道
C．代销
D．包销
25、（　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．基金财务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
26、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　）。
A．获得更多的投资收益
B．保护投资者的利益
C．控制投资风险
D．防止内部人控制
27、对于基金交易费，以下说法错误的是（　　）。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
28、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（　　）制度。
A．T+0日交割
B．T+1日交割
C．T+2日交割
D．T+3日交割
29、一般来说，夏普比率受非系统风险的影响是（　　）。
A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．无关联
30、我国基金的会计年度为公历（　　）
A．每年1月1日至12月31日
B．每年7月1日至12月31日
C．每年1月1日至6月30日
D．每年1月1日至次年1月1日
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、下列具有交易成本和管理费用较小优势的策略是（　　）。
A．买人并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置策略
32、以下属于基金运作披露的信息是（　　）。
A．招募说明书
B．基金合同
C．基金定期报告
D．基金份额发售公告
33、已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（　　）。
A．特雷诺指数
B．詹森指数
C．M2测度
D．夏普指数
34、（　　）是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
A．垂直型
B．水平型
C．综合型
D．保本型
35、（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．场内资金清算
C．场外资金清算
D．全国银行间债券市场交易资金清算
36、随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为（　　）的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值
37、在基金的投资组合过程中，（　　）最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响。
A．资产配置决策
B．设定投资策略
C．进行证券分析
D．修正投资组合
38、市场竞争越激烈，基金费率通常会（　　）。
A．越高
B．越低
C．波动越大
D．无变化
39、基金销售的（　　）反映了从投资者的需要出发向投资入销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
40、基金费用一般按（　　）计提，并于（　　）确认为费用。
A．日;当日
B．日;次日
C．周;本周
D．周;下周
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、（　　）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。
A．基金行业自律组织
B．基金行业促进组织
C．基金监管中心
D．基金行业规范组织
42、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是（　　）。
A．封闭式基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．契约型基金
43、（　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理
B．积极的股票风格管理
C．稳定的股票风格管理
D．稳健的股票风格管理
44、鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（　　）大型资本股票的回报率。
A．大于
B．小于
C．等于
D．可能大于也可能小于
45、对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（　　）。
A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
46、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（　　）。
A．全球基金
B．国际基金
C．离岸基金
D．在岸基金
47、基金的存款利息收入计提方式为（　　）。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
48、下列属于基金首次募集披露的信息是（　　）。
A．基金份额上市交易公告书
B．基金资产净值
C．基金年度报告
D．基金份额发售公告
49、确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。
A．风险收益法
B．情景综合分析法
C．界面法
D．成本收益法
50、用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（　　）。
A．利率风险
B．再投资风险
C．流动性风险
D．赎回风险
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A．基金持仓结构
B．基金盈利与分红能力
C．基金收入情况
D．基金投资风格
52、预期理论暗含的假定是（　　）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长、中、短期债券被分割在不同的市场上
C．长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
D．不同期限的债券不可以互相替代
53、下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（　　）。
A．行政管理部
B．财务部
C．信息技术部
D．决策部
54、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（　　）
A．通常规模越大，托管费率越高
B．收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．目前我国封闭式基金按0.2%收取
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于0.25%
55、在现代风险收益模型中，风险是用（　　）定义的。
A．资产价格的波动率
B．资产收益率的波动率
C．资产可能亏损的幅度
D．资产亏损的概率分布
56、债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等各类资产的利息核算均应按（　　）计提。
A．日
B．月
C．季度
D．年
57、基金合同的主要披露事项不包括（　　）。
A．基金运作方式
B．基金收益分配原则
C．基金资产净值的计算方法和公告方式
D．风险警示内容
58、（　　）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前我国大多数开放式基金采用的模式。
A．基金管理公司
B．股份有限公司
C．中国证监会
D．中国证券登记结算公司
59、（　　）反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券投资组合的期望收益率
B．协方差
C．证券各自的方差
D．证券各自的权重
60、子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换，这种基金结构属于（　　）。
A．伞型基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易性开放式指数基金
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61、基金管理人可以暂停估值的情形有（　　）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
B．基金估值错误超过基金份额总额的0.5%
C．因不可抗力或其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值
D．基金托管人和基金管理人达成一致
62、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（　　）。
A．依税法征收企业所得税
B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定暂免征收企业所得税
D．依税法规定暂免征收营业税
63、封闭式基金交易价格的影响因素有（　　）。
A．基金名称
B．基金份额持有人的数量和结构
C．基金资产净值变动
D．市场供求关系
64、一个良好的基准组合应具有的特征是（　　）。
A．明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的
B．可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
C．适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征
D．可衡量的，即指基准组合的收益率具有可预测性
65、证券投资基金在（　　）被称为证券投资信托基金。
A．美国
B．英国
C．日本
D．台湾
66、基金托管人对基金财务报表的复核，包括（　　）等报表内容的核对。
A．资产负债表
B．基金经营业绩表
C．基金收益分配表
D．基金净值变动表
67、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括（　　）。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．召集基金份额持有人大会
68、我国基金监管的具体目标是（　　）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业规范发展
69、1940年，美国政府颁布的（　　）对基金在全球的普及性发展影响深远。
A．《投资公司法》
B．《投资顾问法》
C．《股份有限公司法》
D．《证券法》
70、下列关于本期利润的说法，正确的是（　　）。
A．它是基金在一定时期内全部损益的总和
B．包括记入当期损益的公允价值变动损益
C．该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D．是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标
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A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态
72、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
73、根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）。
A．基金运营业绩良好
B．基金份额持有人大会决议通过
C．经国务院证券监督管理机构核准
D．基金管理人、托管人核准
74、指数化投资的方法包括（　　）。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．成本最小化法
75、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（　　）等各环节。
A．基金募集
B．上市交易
C．投资运作
D．净值披露
76、基金资产估值须考虑的因素有（　　）
A．估值频率
B．交易价格
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
77、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（　　）。
A．基金申购费
B．基金赎回费
C．基金转换费
D．基金托管费
78、基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（　　）。
A．办理基金备案
B．简化产品审核程序，实施分类审核制度
C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查
D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定
79、下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是（　　）。
A．ETF采用金额申购和金额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请证券投资基金
B．ETF采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请
C．ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申购、赎回申请提交后不得撤销
80、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。
A．1年以内的银行定期存款
B．可转换债券
C．期限在1年以内的央行票据
D．剩余期限在397天以内的浮动利率债券
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A．审计费
B．律师费
C．上市年费
D．分红手续费
82、三大经典风险调整收益衡量方法是（　　）。
A．信息比率
B．特雷诺指数
C．詹森指数
D．夏普指数
83、托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（　　）。
A．独立、完整、安全地保管基金的全部资产
B．依法处分基金资产
C．严守基金商业秘密
D．对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任
84、利率期限结构的完全预期理论认为，（　　）。
A．流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿
B．远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值
C．市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上
D．利率曲线的斜率为负时，市场预期短期内利率会下降
85、基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则有（　　）。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则
86、证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（　　）。
A．为中小型投资者拓宽了投资渠道
B．促进证券市场的稳定和健康发展
C．促进了产业发展和经济增长
D．促进金融产品创新
87、ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。
A．认购价格
B．认购份额
C．1一认购费率
D．1+认购费率
88、优先置产理论认为，（　　）。
A．债券市场是不可分割的
B．债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
C．远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
D．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
89、开放式基金的分红方式一般有（　　）。
A．权证分红
B．现金分红
C．股票分红
D．分红再投资转换为基金份额
90、资产配置按照其范围不同，可以分为（　　）。
A．全球资产配置
B．股票、债券资产配置
C．行业风格资产配置
D．资产混合配置
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A．基金的投资交易
B．基金申购赎回
C．基金持有证券的上市公司行为
D．基金费用计提和支付
92、下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（　　）。
A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
B．是指期末可供基金进行利润分配的金额
C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
93、证券投资基金的价格主要受（　　）的影响。
A．市场供求关系
B．基金资产净值
C．上市公司质量
D．投资时间长短
94、道氏理论的主要观点是（　　）。{Page}


95、下列基金资产账户中是以基金名义开立的账户有（　　）。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．上海证券交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
96、基金会计报表附注包括（　　）
A．重要会计政策和会计估计
B．会计政策和会计估计变更及差错更正的说明
C．报表重要项目的说明
D．关联方关系及其交易
97、在基金份额认购上存在的收费模式有（　　）。
A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式
98、为了方便分析，通常选取一定的指标来描述公司的成长性，该指标为（　　）。
A．市盈率
B．持续增长率
C．资本债率
D．红利收益率
99、代销渠道的特点包括（　　）。
A．通过邮寄、电话进行营销
B．客户可得到独立的顾问服务
C．销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D．商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
100、在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注（　　）。
A．公司的股权结构
B．公司本身的情况
C．影响投资者决策的因素
D．监管机构对基金营销的监管
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
101、QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（　　）

102、托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（　　）

103、可赎回债券的利息收入具有较大的不确定性。（　　）

104、基金合同的披露事项包括募集基金的目的和基金名称。（　　）

105、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。（　　）

106、一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（　　）

107、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过6个月。（　　）

108、一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（　　）

109、资本资产定价模型的应用是资本市场线。（　　）

110、在证券交易所上市交易的基金，基金托管人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　）