2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷8 - 233网校证券从考试题库：在线全

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（　　）。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金持有人
2、在（　　）中，技术分析将无效。
A．弱式有效市场
B．半弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．强式有效市场
3、资产管理者多以（　　）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A．范围类别
B．时间跨度和风格类别
C．配置策略类别
D．实效类别
4、目前，我国的证券投资基金主要是（　　）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．单位信托基金
D．对冲基金
5、某票面利率为9%的10年期债券，当应计收益率为10．20%时，其价格为85．2305元，当应计收益率为10．30%时，其价格为84．0304元，则该债券的基点价格值为（　　）元。
A．0.1200
B．0.6000
C．0.0600
D．1.2001
6、假设投资者在2008年8月22日(周五)申购了份额，那么基金利润从（　　）开始计算。
A．2008年8月22日
B．2008年8月23日
C．2008年8月24日
D．2008年8月25日
7、合理的基金费用可以从（　　）中支付。
A．管理人收益
B．托管人收益
C．基金资产
D．投资人受益
8、（　　）是指应计收益率每变化l个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期
B．基点价格值
C．价格变动收益率值
D．修正久期
9、基金管理公司的设立须经（　　）批准。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国银监会
10、（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A．基金公会
B．证券投资基金业委员会
C．基金公司会员部
D．基金业行会
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
12、中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（　　）。
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月8日
D．2001年9月1日
13、下列说法中，错误的是（　　）。
A．基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离，代表了基金经理在资产配置方面所进行的积极选择
B．不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和，就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标
C．基金在不同类别资产上的实际收益率与相应类别资产指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和，就可以作为证券择时能力的一个衡量指标
D．用于考查基金资产配置能力类似的方法，不可以对基金在各类资产内部细类资产的选择能力进行进一步的衡量
14、（　　）是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A．中国证监会
B．基金登记机构
C．基金管理人
D．基金托管人
15、根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A．独立董事
B．基金发起人
C．基金托管人
D．中国证监会
16、基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．4
B．5
C．6
D．7
17、报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值的（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．5%
B．2%
C．3%
D．1%
18、（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式
19、证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　　）提供一次基金份额参考净值。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1天
20、交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在（　　）开立的证券账户。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．中国结算公司
D．中国证监会
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（　　）估值。
A．平均价
B．成本价
C．开盘价
D．收盘价
22、下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（　　）。
A．投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报了均值、方差以及协方差具有相同的预期
D．资本市场没有摩擦
23、有偏预期理论的基础是，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。
A．不同股票
B．优先股票
C．长期债券
D．短期债券
24、根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（　　）。
A．10%
B．30%
C．15%
D．20%
25、投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（　　）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析
B．组建证券投资组合
C．投资组合的修正
D．投资组合业绩评估
26、我国基金管理公司全部为（　　）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．股份公司
D．合伙公司
27、（　　）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分配基金净收益
28、市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括（　　）。
A．经济发展趋势与结构
B．证券市场发展状况
C．法律法规及政策预期
D．主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力
29、下列属于基金托管人的是（　　）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行
30、债券组合的理想产品是（　　）。
A．零息债券
B．贴现债券
C．附息债券
D．固定利率债券
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、下列关于基金税收的说法中，正确的是（　　）。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．企业投资者买卖基金份额征收印花税
C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
32、对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般采用（　　）的监督与处理方式。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
33、国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．推销新产品更容易
34、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（　　）。
A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行
B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
35、我国基金市场的监管主体是（　　）。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
36、根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过的事项不包括（　　）。
A．转换基金运作方式
B．调增基金管理费用
C．更换基金管理人或者基金托管人
D．提前终止基金合同
37、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）。
A．20%，5%
B．20%，10%
C．30%，5%
D．30%，10%
38、与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　　）。
A．保护投资者
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展
39、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在四个方面，其中不包括（　　）。
A．支付模式
B．收益方式
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求
40、基金托管人按（　　）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。
A．基金注册登记人
B．基金监督机构
C．基金销售代理人
D．基金管理人
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
42、根据有关规定，（　　）是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事该活动。
A．基金募集
B．基金的投资管理
C．基金运营服务
D．基金登记业务
43、QDⅡ基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（　　）日内对该申请的有效性进行确认。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
44、基金头寸是指基金（　　）的所有现金类账户的资金金额。
A．交易前
B．交易后
C．交易进行1日后
D．交易进行1日前
45、基金持有的金融资产应计人（　　）。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B．持有至到期投资
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
46、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（　　）进行利润分配。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
47、证券投资的目的是（　　）。
A．证券流动性最大化
B．证券风险最小化
C．证券投资净效用最大化
D．证券投资预期收益与风险固定化
48、采用（　　）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
49、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
50、基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为（　　）。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理公司
D．证券交易市场
52、使用现金比例变化法时，首先需要确定基金的（　　）。
A．投资目标
B．特殊现金比例
C．投资结构
D．正常现金比例
53、从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（　　）。
A．信托资产
B．债务资产
C．法人资产
D．借贷资产
54、根据有效市场假说，在（　　）内，证券价格可以及时的反映所有信息。
A．半弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．弱势有效市场
55、积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。
A．增加权重，增加权重
B．增加权重，降低权重
C．降低权重，降低权重
D．降低权重，增加权重
56、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（　　）。
A．9～10 年
B．6～8 年
C．3～5 年
D．1～2 年
57、拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。
A．3
B．5
C．10
D．50
58、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（　　）。
A．证券的期望收益率
B．收益率的方差
C．证券间的协方差
D．证券的β值
59、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在（　　）内完成募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
60、（　　）是由基金投资者直接支付的费用。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61、契约型基金的当事人包括（　　）。
A．委托人
B．受托人
C．投资顾问
D．受益人
62、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法的说法，正确的是（　　）。
A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量
C．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
D．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
63、市场分割理论认为，（　　）。{Page}


64、下列有关证券投资基金中的专业理财含义的描述，正确的是（　　）。
A．专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B．理财的主要方法是由投资者决定的
C．理财机构的从业人员由专业人士组成
D．理财是由专业机构运作的
65、折(溢)价率反映（　　）之间的关系。
A．开放式基金份额净值
B．封闭式基金份额净值
C．基金份额面值
D．二级市场价格
66、属于证券组合管理基本步骤的有（　　）。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合业绩评估
67、目前，证券投资基金在世界范围内的发展呈现以下趋势和特点（　　）。
A．基金行业集中趋势突出
B．开放式基金成为主流产品
C．机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源
D．快速发展，市场地位和影响不断提高
68、基金经理的（　　）是基金投资运作的关键。基金经理的水平高低，直接决定着基金的投资收益。
A．投资理念
B．分析方法
C．个人魅力
D．投资工具的选择
69、基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是（　　）。
A．认购费率
B．申购费率
C．赎回费率
D．管理费率
70、下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、基金的会计核算涉及（　　）等经营活动。
A．基金的投资交易
B．基金申购赎回
C．基金持有证券的上市公司行为
D．基金资产估值
72、关于基垒临时报告，下列说法正确的是（　　）。
A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会
B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告
73、下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（　　）。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．灵活性原则
D．审慎性原则
74、久期综合考虑了（　　）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A．债券规模
B．到期时间
C．债券现金流
D．市场利率
75、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有（　　）。
A．采用现金方式分红
B．年度利润分配比例不得低于已实现利润的90%
C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．每年最多分配一次
76、基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。
A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
77、投资决策委员会的职责是制定（　　）。
A．基金的投资计划
B．基金的投资策略
C．基金的投资原则
D．基金的投资目标
78、投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的（　　）来决定是否符合投资者的要求。
A．投资目的
B．投资期限
C．投资经验
D．资产状况
79、收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（　　）方式获得。
A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D．选择那些能带来收益的证券进行组合
80、契约型基金与公司型基金的区别有（　　）。
A．法律主体资格不同
B．投资者的地位不同
C．所筹资金的投向不同
D．基金营运依据不同
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、基金注册登记机构具体业务包括（　　）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册
82、反映股票基金风险大小的指标有（　　）。
A．β值
B．标准差
C．持股集中度
D．持股数量
83、封闭式基金扩募或者续期，应具备（　　）条件，并经证监会审查批准。
A．年收益率高于1年期银行贷款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C．基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D．基金管理人同意扩募或者续期
84、以某一特定行业或板块为投资对象的基金是行业股票基金，如（　　）。
A．房地产基金
B．科技股基金
C．金融服务基金
D．公用事业基金
85、基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（　　）。
A．投资目的
B．投资经验
C．财务状况
D．短期风险承受水平
86、套利组合存在的可能性的条件有（　　）。
A．套利组合必须是一个零投资、零因素风险的组合
B．资产价格存在稳定性
C．套利组合表现为能够产生正的收益率
D．套利组合可以为零收益
87、下列（　　）是基金托管人对基金管理人监督的内容。
A．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
B．对基金投资范围的监督
C．对基金资产的投资组合比例的监督　　　　 
D．对基金管理人选择存款银行的监督
88、下列关于我国证券投资基金的表述，正确的有（　　）。
A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D．证券投资基金主要投资于证券市场
89、封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是（　　）。
A．基金合同期限届满而未延期的
B．基金份额持有人大会决定终止的
C．基金管理人职责终止，在6个月内没有新基金管理人承接的
D．10%以上的基金份额持有人集体要求的
90、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合的规定是（　　）。
A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B．不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
C．不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
D．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、公开披露基金信息时，不得有以下行为：（　　）。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．承诺收益或承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
92、下列关于简单型消极投资策略的说法，正确的有（　　）。
A．具有交易成本最小化的优势
B．具有管理费用最小化的优势
C．放弃了从市场环境变化中获利的可能
D．适用于投资者偏好变化较大的情形
93、基金管理公司监察稽核的作用包括（　　）。
A．实现内部人员控制
B．保护基金份额持有人利益
C．改进内部控制制度
D．规范基金运作
94、常见的市场异常策略包括（　　）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循公司内部人的交易活动
95、基金的会计核算对象包括（　　）。
A．投资类的核算
B．负债类的核算
C．资产负债共同类的核算
D．损益类的核算
96、基金的重大事件包括（　　）。
A．基金份额持有人大会的召开
B．延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换董事长、总经理等高级管理人员
97、根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（　　）。
A．交易部
B．风险控制委员会
C．投资决策委员会
D．检查稽核部
98、基金合同的当事人包括（　　）。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金销售机构
99、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。
A．房地产基金
B．科技股基金
C．金融服务基金
D．资源类股票基金
100、证券投资基金的产品管理包括（　　）。
A．产品的设计开发
B．基金品牌管理
C．基金产品线的延伸
D．基金售后服务
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
101、卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（　　）

102、证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。（　　）

103、自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。（　　）

104、已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（　　）

105、基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）

106、基金在销售宣传中出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述时，以销售宣传的最新内容为准。（　　）

107、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。（　　）

108、公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。（　　）

109、宏观衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（　　）

110、基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。（　　）